董事、监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案


                                山西证券股份有限公司
                  董事、监事 2021 年度薪酬执行情况及
                              2022 年度薪酬发放方案
           根据《公司章程》《证券公司治理准则》《公司董事、监事薪酬
 管理制度》等相关规定，结合2021年度公司董事、监事实际履职情况、
 公司2021年度经营业绩及2022年度经营目标，现将公司董事、监事021
 年度薪酬执行情况及2022年度薪酬发放方案汇报如下：

                    第一部分 2021年度董事、监事薪酬执行情况

           一、2021 年度公司董事薪酬发放情况如下表所示：

                                                 性     任职         从公司获得的报酬总额
姓    名                 职   务
                                                 别     状态               （万元）

侯    巍     董事长、执行委员会主任委员          男     现任                     -
            副董事长、总经理、执行委员会
王怡里                                           男     现任                  228.26
                  委员、董事会秘书
刘鹏飞                   董事                    男     现任                     -
李小萍                   董事                    女     现任                  225.73
周金晓                   董事                    男     现任                     -
夏贵所                   董事                    男     现任                     -
邢会强                  独立董事                 男     现任                    15
朱    祁                独立董事                 男     现任                    15
李海涛                  独立董事                 男     现任                    15
郭    洁                独立董事                 女     现任                    15
             职工董事、执行委员会委员、
乔俊峰                                           男     现任                  218.98
                     副总经理

     注：1、此外，报告期内公司发放以前年度递延绩效薪酬情况如下：王怡里103.28万元，
 李小萍90.75万元，乔俊峰100.93万元。
     2、侯巍先生2020年6月任职山西金融投资控股集团有限公司，其薪酬随之调整至金控集
 团发放，报告期内山西证券按规定为其发放2020年度奖金及以前年度递延绩效薪酬合计
 212.36万元。

           二、2021 年度公司监事薪酬发放情况如下表所示：

 姓    名          职    务        性     别          任职状态      从公司获得的报酬总额（万元）
 焦    杨        监事会主席          男                 现任                     224.81

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郭志宏          监事          男              现任                          -
刘奇旺          监事          男              现任                          -
王玉岗          监事          男              现任                          5
李国林          监事          男              现任                          -
武爱东          监事          男              现任                          -
白景波          监事          男              现任                          -
崔秋生          监事          男              现任                         2.5
胡朝晖         职工监事       男              现任                        91.73
刘文康        职工监事        男              现任                        93.27
司海红        职工监事        女              现任                        76.08
张红兵        职工监事        男           现任                   97.65
    备注：1、焦杨先生为公司党委委员，胡朝晖先生、刘文康先生、司海红女士、张红兵
先生为公司在职员工，上述人员薪酬标准按照《公司薪酬管理制度》执行。
    2、此外，报告期内公司发放以前年度递延绩效薪酬情况如下：焦杨 43.5 万元。

     三、2021年度董事履职及考核情况
     （一）董事履职情况
     2021 年度，公司共召开董事会 7 次，公司各位董事认真审阅议
案，积极出席会议，因工作原因未能出席会议的的董事在会前及时将
表决意见书面授权其他参会董事代为表决。
     2021 年公司共召开股东大会 2 次，公司各位董事均积极参会，
按照法律、法规及《公司章程》的规定，积极行使职权。
     （二）董事考核情况
     2021 年度，公司各位董事均严格遵守其公开做出的承诺，认真、
勤勉、诚信的行使公司赋予的权利，及时了解公司经营及合规风险管
理情况，切实、有力的支持了公司业务转型及创新发展，有效保证了
公司经营的合规、高效，保证了公司信息披露的真实、准确、完整、
及时，针对公司利润分配、内部控制评价报告等事项发表了针对性的
独立意见。积极参加反洗钱专项培训，审议相关报告，确保反洗钱工
作有效实施。同时，各位董事还通过董事会下设的各专门委员会，为
董事会决策的科学性、专业性发挥了重要作用。
     2021 年度，各位董事未发生违法违规行为，未发生《公司法》《证

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券法》《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关规定
中的禁止行为。
    四、2021 年度监事履职及考核情况
    （一）监事履职情况
    2021 年度，公司共召开监事会 4 次，公司各位监事积极参会，
对公司定期报告、利润分配预案、内部控制报告、合规报告、反洗钱
报告等事项进行了审议。
    2021 年度公司监事列席董事会议 7 次，列席股东大会 2 次。公
司监事对董事会议案进行了审查，对董事会、股东大会的召集、表决
程序及表决结果进行了监督。
    （二）监事考核情况
    2021 年度，公司监事严格遵守《公司法》《证券法》《证券公司
治理准则》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定，
本着切实维护公司及广大中小投资者权益的精神，依法行使监事职权，
审查公司财务情况，监督检查公司合规运作情况、重大决策和重大经
营情况，并提出书面审核意见。积极参加反洗钱专项培训，审议相关
报告，确保反洗钱工作有效实施。同时，对报告期内公司董事及高级
管理人员履行反洗钱等各项职责的合法合规性进行了监督。
    2021 年度，公司监事履职过程中勤勉尽责，未发生《公司法》《证
券法》《证券公司治理准则》等法律法规及《公司章程》等相关规定
中的禁止行为。

         第二部分   2022 年度董事、监事薪酬发放方案

    一、本方案适用对象：任期内公司董事、监事
    二、本方案适用期限：2022年1月1日至2022年12月31日
    三、2022年度董事、监事薪酬标准
    （一）独立董事采用津贴制
    独立董事2022年度津贴标准为15万元整（含税）/年。
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    （二）外部董事、非职工监事采用津贴制
    外部董事2022年度津贴标准为5万元整（含税）/年；股东单位推
荐委任的董事，如其单位对所外派的董事领取报酬有相关规定的，按
照其规定执行。
    非职工监事 2022 年监事津贴标准为 5 万元整（含税）/年；股东
单位推荐委任的监事，如果其单位对所外派的监事领取报酬有相关规
定的，按照其规定执行。
    （三）内部董事、职工监事采用公司薪酬与绩效考核管理制度
    内部董事、职工监事根据其在公司担任的具体管理职务，依据公
司相关薪酬与绩效考核管理制度领取报酬，不再另行发放津贴等其他
薪酬。
    四、发放办法
    独立董事薪酬、外部董事及非职工监事薪酬均为按月平均发放；
在公司担任具体职务的董事及职工监事薪酬按公司薪酬发放制度按
月发放。
    五、其他规定
    （一）上述薪酬均为税前金额，其所涉及的个人所得税统一由公
司代扣代缴；
    （二）董事参加公司董事会会议、董事会专门委员会会议、股东
大会以及与履行董事职责发生的相关费用由公司承担；
    （三）公司内部董事依据其在公司担任的具体职务和工作内容，
按照《公司薪酬管理制度》领取报酬；
    （四）监事参加公司董事会会议、监事会会议、股东大会及履行
监事职责发生的相关费用由公司承担。




                                                山西证券股份有限公司
                                                    2022 年 4 月 28 日
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