山西证券：年度股东大会通知2022-04-28
股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-015
山西证券股份有限公司
关于召开公司2021年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》等相关法律法规、规范
性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称
“公司”）第四届董事会第十一次会议审议通过，决定召集召开 2021
年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：公司 2021 年度股东大会
（二）股东大会召集人：公司董事会
2022 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了
《关于召开公司 2021 年度股东大会的议案》。
（三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会
会议符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有
关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（四）会议召开的日期、时间
1、现场会议召开时间：2022 年 5 月 20 日（周五）14 时 30 分
2、网络投票时间：2022 年 5 月 20 日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2022 年 5 月 20 日 9:15-9:25,9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳
证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2022 年 5 月 20 日
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9:15 至 15:00 期间的任意时间。
（五）会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司
将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，
股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
（六）股权登记日：2022 年 5 月 12 日
（七）会议出席对象：
1、在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；
截止股权登记日 2022 年 5 月 12 日下午深圳证券交易所收市时，
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体
普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席
会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。
2、公司董事、监事和高级管理人员；
3、公司聘请的律师；
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）会议地点：太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中
心 A 座 27 层会议室
（九）融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序
涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照
《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定
执行。
（十）深股通投资者的投票程序
由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司
股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央
结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员
应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票
实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票
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实施指引》的规定执行。
（十一）涉及公开征集股东投票权
无。
二、会议审议事项
（一）审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目
可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 公司 2021 年度董事会工作报告 √
2.00 公司 2021 年度监事会工作报告 √
3.00 公司独立董事 2021 年度履职报告 √
4.00 公司 2021 年年度报告及其摘要 √
5.00 公司 2021 年度利润分配方案 √
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年度 √
6.00 日常关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表 作为投票对象的
决） 子议案数：（6）
与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的
6.01 √
法人或其他组织的关联交易
与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行
6.02 √
动人的关联交易
与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行
6.03 √
动人的关联交易
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易 √
除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规
则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间
6.05 接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、 √
高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联
方的关联交易
除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深
6.06 圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条规定情形之一的法人 √
或自然人的关联交易
7.00 关于变更会计师事务所的议案 √
8.00 公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案 √
9.00 公司监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案 √
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公司高级管理人员 2021 年履职情况、绩效考核情况及薪酬情
10.00 √
况专项说明
11.00 关于选举公司第四届监事会监事的议案 √
备注：提案6中含有6个子议案，对6.00进行投票视为对议案6全部子议案进行相
同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。
（二）提案具体内容
上述提案已经公司第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第
六次会议审议通过，具体内容详见公司同日登载在《中国证券报》《证
券时报》《上海证券报》《证券日报》以及巨潮资讯网站
（http://www.cninfo.com.cn）的《山西证券股份有限公司第四届董
事会第十一次会议决议公告》《山西证券股份有限公司第四届监事会
第六次会议决议公告》及相关专项公告。
（三）其他说明
1、本次股东大会第6项提案（提案编码为6.00）为逐项表决事项
并涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避
表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。
2、本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中
小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合
并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、
法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。
三、会议登记等事项
（一）登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不
接受电话方式登记。采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传
真或信函时间为准。
（二）登记时间：2022 年 5 月 19 日（星期四）9:00 至 17：00。
（三）登记地点：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
A 座 29 层山西证券董事会办公室
邮政编码：030002
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传真：0351-8686667
（四）登记手续
自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡
或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受
托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托
书（详见附件 2）、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记
手续。
法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人
股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理
人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加
盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加
盖公章的授权委托书和持股凭证。
（五）会期预计半天、费用自理。
（六）联系人：谭晓文
电话：0351-8686647
传真：0351-8686667
电子邮箱：tanxiaowen@sxzq.com
（七）发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在
参会时携带授权书等原件，转交会务人员。
（八）境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文
译本。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网
投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操
作流程详见附件 1。
网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本
次股东大会的进程按当日通知进行。
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五、备查文件
（一）公司第四届董事会第十一次会议决议；
（二）公司第四届监事会第六次会议决议；
（三）深交所要求的其他文件。
附件：
1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
2.山西证券股份有限公司 2021 年度股东大会授权委托书
山西证券股份有限公司董事会
2022 年 4 月 28 日
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附件 1：
山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为
“山证投票”。
（二）填报表决意见：同意、反对、弃权。
（三）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表
达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2022 年 5 月 20 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30—11:30
和 13:00—15:00。
（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 5 月 20 日（现场股东大会
召开当日）上午 9：15，结束时间为 2022 年 5 月 20 日（现场股东大会结束当日）
下午 3：00。
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投
资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”
或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统
http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（ 三 ） 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
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附件 2：
山西证券股份有限公司二〇二一年度股东大会
授权委托书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于 2022 年 5 月 20 日召开的山西证券股份有限公
司 2021 年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司 2021
年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2021 年度股东大会有关的所有法律文件。
此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2021 年
度股东大会结束时止。
备注
提案 该列打勾
提案名称 同意 反对 弃权
编码 的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
1.00 公司 2021 年度董事会工作报告 √
2.00 公司 2021 年度监事会工作报告 √
3.00 公司独立董事 2021 年度履职报告 √
8
4.00 公司 2021 年年度报告及其摘要 √
5.00 公司 2021 年度利润分配方案 √
关于公司 2021 年度日常关联交易执行情况及预计 2022 年度
6.00 日常关联交易的议案（须逐项表决，相关关联方股东回避表 √作为投票对象的子议案数：6
决）
与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制
6.01 √
的法人或其他组织的关联交易
与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行
6.02 √
动人的关联交易
与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致
6.03 √
行动人的关联交易
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易 √
除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规
则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或
6.05 间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、 √
高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联
方的关联交易
除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深
6.06 圳证券交易所股票上市规则》6.3.3 条规定情形之一的法 √
人或自然人的关联交易
7.00 关于变更会计师事务所的议案 √
8.00 公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案 √
9.00 公司监事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案 √
公司高级管理人员 2021 年履职情况、绩效考核情况及薪酬
10.00 √
情况专项说明
11.00 关于选举公司第四届监事会监事的议案 √
附注：
1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。
2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可
酌情行使表决权。
3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
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本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》《山西证券股份有限公
司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章）：
年 月 日
10
