独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见


                     山西证券股份有限公司
          独立董事关于第四届董事会第十一次会议
                      相关事项的独立意见
    根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》
等相关法律法规及《公司章程》的规定，作为山西证券股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对
公司和全体股东负责的态度，对公司第四届董事会第十一次会议审议
的相关事项发表独立意见如下：
     一、关于公司 2021 年度对外担保及关联方占用资金情况的独立
意见：
    2021 年度，公司不存在任何形式的对外担保事项，也无以前期
间发生但延续到报告期的对外担保事项。
    2021 年度，公司除与关联方发生的正常经营性资金往来形成的
应收款项外，未发现控股股东及其他关联方占用公司资金的情况。
    二、关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见：
    1、公司 2021 年度母公司实现净利润为 523,749,935 元。根据相
关规定，提取法定盈余公积金 52,374,994 元、交易风险准备金
52,374,994 元、一般风险准备金 52,374,994 元，并扣除公允价值变
动损益及其所得税费用 2,817,499 元后，母公司 2021 年度实现可供
分 配 利 润 为 363,807,454 元 ， 母 公 司 累 计 可 供 分 配 利 润 为
1,749,286,266 元。
    从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预
案为：以 2021 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 1.20 元（含税），共派发现金红利 430,772,586
元,本次分配后剩余未分配利润 1,318,513,680 元转入以后年度可供
分配利润。
    2、《公司 2021 年度利润分配预案》符合相关法律法规、规范性
文件及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红


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回报规划（2021 年-2023 年）》，不存在损害全体股东特别是中小股
东权益的情形。作为公司独立董事，同意将本预案提交股东大会审议。
    三、关于《公司 2021 年度内部控制评价报告》的独立意见：
   1、公司内部控制符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律
法规、规范性文件的要求，具备健全的内部控制体系，在公司业务、
会计系统、内部审计、信息系统等方面有效控制。公司日常经营管理
认真贯彻落实各项内部控制制度，在财务管理、关联交易、信息披露
等方面内部控制严格、充分、有效。
    2、公司 2021 年度内部控制评价报告的形式、内容均符合有关法
律法规、规章制度的要求，全面、客观、真实的反映了公司内部控制
情况。作为公司独立董事，同意《公司 2021 年度内部控制自我评价
报告》。
    四、公司独立董事对《公司 2021 年日常关联交易执行情况及预计
2022 年日常关联交易的议案》进行了事前认可，并发表独立意见如下：
    1、公司 2021 年度发生的日常关联交易未超过 2021 年度日常关
联交易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司 2022
年度日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展需要。上述交
易价格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定, 符合公司及
非关联股东的利益，不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
    2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文
件的规定，关联董事已按规定回避表决。作为公司独立董事，同意将
该议案提交股东大会审议。
    五、关于《公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发
放方案》的独立意见：
    1、公司董事 2021 年度考核及薪酬执行情况公允、合理，符合《公
司章程》《公司董事、监事薪酬管理制度》及《公司 2021 年度董事
薪酬发放方案》的相关规定。

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   2、公司董事 2022 年度薪酬发放方案充分依据行业、地区、市场
薪酬水平，结合公司实际经营情况制定，薪酬水平合理，不存在损害
公司及股东利益的情形。
   3、《公司董事 2021 年度薪酬执行情况及 2022 年度薪酬发放方案》
由公司董事会薪酬、考核与提名委员会讨论确定后提出，符合《公司
章程》《公司董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则》的有关规定。
    六、关于《公司高级管理人员 2021 年履职情况、绩效考核情况
及薪酬情况专项说明》的独立意见：
    1、公司高级管理人员 2021 年度考核及薪酬执行情况公允、合理，
符合《公司法》《证券公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司
章程》的相关规定。
    2、公司高级管理人员 2021 年度薪酬发放情况充分依据行业、地
区、市场薪酬水平，结合公司实际经营情况制定，薪酬水平合理，不
存在损害公司及股东利益的情形。
    3、《公司高级管理人员 2021 年履职情况、绩效考核情况及薪酬
情况专项说明》由公司董事会薪酬、考核与提名委员会讨论确定后提
出，符合《公司章程》《公司董事会薪酬、考核与提名委员会实施细
则》的有关规定。
    七、公司独立董事对《关于变更会计师事务所的议案》进行了事
前认可，并发表独立意见如下：
    1、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永
华明”）是经中华人民共和国财政部和中国证监会批准，具备证券从
业、期货相关业务资格的会计师事务所。安永华明具有为公司提供审
计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求。
    2、同意聘请安永华明担任公司 2022 年度财务报告审计机构和内
部控制审计机构。公司本次变更会计师事务所的程序符合有关法律法
规和《公司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形，作为公司独

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立董事，同意将该议案提交股东大会审议。




                       独立董事：李海涛、邢会强、朱祁、郭洁
                                        2022 年 4 月 28 日




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