独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见


                   山西证券股份有限公司
         独立董事关于第四届董事会第十一次会议
                 相关事项的事前认可意见
    根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》
等相关法律法规及《公司章程》的规定，作为山西证券股份有限公司
（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则以及对
公司和全体股东负责的态度，对公司第四届董事会第十一次会议审议
的相关事项进行了认真细致的核查，基于独立判断立场，现发表对该
等事项事前认可意见如下：
    一、公司独立董事对《公司 2021 年日常关联交易执行情况及预计
2022 年日常关联交易的议案》的事前认可意见如下：
    1、公司 2021 年发生的日常关联交易未超过 2021 年日常关联交
易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司对 2022 年
度将发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际
业务需要，有利于促进公司业务的增长。上述交易价格公允合理，符
合有关法规和《公司章程》的规定, 符合公司及非关联股东的利益，
不存在损害公司及其他非关联股东权益的情形。
    2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文
件的规定。
    3、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
    二、公司独立董事对《关于变更会计师事务所的议案》的事前认
可意见如下：
    1、安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永
华明”）是经中华人民共和国财政部和中国证监会批准，具备证券期
货相关业务资格的会计师事务所。安永华明具备相应的诚信、独立性、
专业胜任能力、投资者保护能力，具有为公司提供审计服务的经验与
能力，符合年审机构选聘要求和公司年审工作需要。公司变更年度审


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计机构系满足财政部对国有金融企业会计师事务所的相关要求，变更
理由恰当。
    2、聘任安永华明为公司 2022 年度审计机构，有利于保障公司审
计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其中小股东利益。
    3、公司本次变更会计师事务所的程序符合有关法律法规和《公
司章程》的规定，不存在损害股东利益的情形，我们同意聘任安永华
明为公司 2022 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意
将该事项提交董事会审议。


                       独立董事：李海涛、邢会强、朱祁、郭洁
                                                2022 年 4 月 25 日




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