2021 年度监事会工作报告



                   山西证券股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

                 2021年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治
             理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《监事会议事规
             则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法做好监督工作。
             报告期内，监事会全面监督、检查公司各项业务、经营管理情况，注
             重对财务状况、董事和高级管理人员履职情况、内部控制情况、信息
             披露等重点工作的监督与检查，促进了公司规范运行，切实维护公司
             和全体股东的权益。
                 一、报告期内监事会召开情况
                 报告期内，公司共召开4次监事会会议，具体情况如下：
               召开        召开                                               是否提交
会议届次                                           审议议案                                        披露索引
               日期        方式                                               股东大会

                                    议案一 公司2020 年度监事会工作报告          是

                                    议案二 公司2020 年度社会责任报告            否

                                    议案三 公司2020 年年度报告及其摘要          是

                                    议案四 公司2021 年第一季度报告              否

                                    议案五 公司2020 年度利润分配预案            是

                                    议案六 公司监事2020 年度薪酬执行情况及
                                                                                是
第四届监事                          2021 年度薪酬发放方案                                2021年4月20日巨潮资讯网披露的
                          现场结合
会第二次会   2021.04.16            议案七 公司2020 年度风险管理（评估）报告     否       公司《关于第四届监事会第二次会议
                          视频会议
议                                                                                       决议的公告》（临2021-011）
                                   议案八 公司2020 年度风险控制指标情况报
                                                                                否
                                   告
                                    议案九 公司2020 年度内部控制评价报告        否

                                    议案十 关于会计政策变更的议案               是

                                    议案十一 公司2020 年度合规报告              否

                                    议案十二 公司2020 年度反洗钱工作报告        否
                                   议案十三 公司2020 年度廉洁从业管理情况
                                                                                否
                                   报告
                                   议案一 公司2021 年半年度报告及其摘要                  2021年8月27日巨潮资讯网披露的
第四届监事                现场结合
             2021.08.25            议案二 公司2021 年上半年风险管理（评估）     否       公司《关于第四届监事会第三次会议
会第三次会                视频会议
                                   报告                                                  决议的公告》（临2021-031）
                                                        1
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议                                   议案三 公司2021 年上半年风险控制指标情
                                     况报告
第四届监事会              现场结合
             2021.10.28                     公司2021 年第三季度报告           否                   -
  第四次会议              视频会议
                                                                                    2021 年12 月14 日巨潮资讯网披露
第四届监事会              现场结合
             2021.12.10               关于修改公司《监事会议事规则》的议案    是    的公司《关于第四届监事会第五次会
  第五次会议              视频会议
                                                                                      议决议的公告》（临2021-049）

                 报告期内，公司监事会严格依据《公司法》《证券法》《深圳证券
            交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等
            相关法律法规的要求，认真履行监督职责，对定期报告、专项报告等
            发表审核意见。
                 （一）监事会对公司定期报告发表审核意见情况
                 1、关于《公司2020年年度报告及其摘要》
                 监事会审核意见如下：（1）公司2020年年度报告及其摘要编制和
            审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2020
            年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所
            的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务
            状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定
            的行为。
                 2、关于《公司2021年第一季度报告》
                 监事会审核意见如下：（1）公司2021年第一季度报告编制和审议
            程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2021年第
            一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规
            定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事
            项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
                 3、关于《公司2021年半年度报告及其摘要》
                 监事会审核意见如下：（1）公司2021年半年度报告及其摘要编制
            和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2021
            年半年度报告及其摘要的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的
            各项规定，所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状
            况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的

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行为。
    4、关于《公司2021年第三季度报告》
    监事会审核意见如下：（1）公司2021年第三季度报告编制和审议
程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2021年第
三季度报告的内容与格式符合中国证监会、深圳交易所的各项规定，
所包含的信息真实反映了公司报告期的经营管理和财务状况等事项；
（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
    （二）监事会对公司专项报告的审核意见
    1、关于《公司 2020 年度内部控制评价报告》
    监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，
建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内
部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改
措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是
有效的。（2）公司 2020 年度内部控制评价报告的评价形式及内容符
合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价
是全面、客观和真实的。
    2、关于《公司 2020 年度合规报告》
    监事会认为：公司持续完善健全合规管理框架和制度，实现对合
规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、
内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定
坚实基础。公司法人治理结构健全，股东大会、董事会、监事会规范
运作；各项合规管理工作依法进行、有序推进。
    二、列席公司股东大会、董事会会议情况
    报告期内，公司共召开股东大会 2 次；公司董事会会议 7 次。
    报告期内，公司监事严格依据《公司法》《证券法》《上市公司股
东大会规则》等法律法规、规范性文件的要求，列席公司股东大会。
    以现场出席、视频及电话方式参会的监事，均能够认真查看相关
会议资料，听取现场会议报告，积极履行监督职能，并就有关问题向
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与会董事及高管人员提出质询和建议，有效履行监督职能。
       公司监事会认为：公司董事会在报告期内的会议内容、形式及审
议、表决程序符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规、规范性
文件的规定，符合公司全体股东利益，不存在损害公司及其他股东利
益的情形。
   三、报告期内监督检查职能履行情况
       （一）监督公司依法运作情况
       报告期内，公司全体监事勤勉尽责，通过参加三会，参与公司“十
四五”战略规划制定并监督检查战略规划的实施进程，审阅公司定期
报告、专项报告、每周简报以及法定信息披露媒体公告的公司相关信
息，密切关注公司运行情况。通过积极走访调研，深入各相关部门及
子公司，切身了解公司经营运作实际情况。重点监督检查公司重大决
策和重大经营活动、全面风险管理、反洗钱管理等方面情况，借助公
司稽核审计、合规风控等部门的力量，加强和完善合规与风险管理，
有效发挥监事会对股东大会、董事会、经营管理层的制衡作用。
       报告期内，公司监事会通过履行监督职能，认为：公司内部控制
规范落实工作促进了公司内部控制管理水平的提升，建立了较为完善
的内部控制体系；公司各项决策程序严格遵循《公司法》《证券法》
等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；公司认真执行股
东大会、董事会、监事会的各项决议，运作规范、决策合理、程序合
法。
       报告期内，监事会未独立聘请专业机构提供专业意见。
       （二）监督董事及公司高级管理人员履职情况
       报告期内，公司监事会成员列席股东大会、董事会历次会议，监
事会主席参加了公司执行委员会及重要经营管理工作会议，监督董事、
高管出席股东大会、董事会会议的情况，审阅了稽核审计报报告和廉
洁从业管理情况报告。对董事、高级管理人员履职情况、合规管理、
廉洁从业等情况进行了依法监督。
       通过监督检查，公司监事会认为：报告期内，公司董事、高级管
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理人员皆能勤勉尽责，不存在违反法律、行政法规、《公司章程》或
股东大会决议的行为，不存在损害公司和客户利益的行为。
    （三）检查公司财务状况
    报告期内，监事会积极关注公司的财务状况，对财务管理相关制
度的建立、执行情况进行了监督、核查工作，借助稽核审计部、合规
法律部、风险管理部门对公司的财务状况、经营情况实施监督和检查。
同时对 2020 年年度度报告、2021 年第一季度报告、2021 年半年度报
告及 2021 年第三季度报告进行审阅，发表核查意见，有效监督公司
财务状况。
    经审核，公司监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全、内
部控制有效；财务运作规范、财务状况良好。
    （四）监督关联交易情况
    报告期内，公司监事会对 2021 年度实际发生的关联交易进行了
核查，认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公
司章程》的规定，依据等价有偿原则，关联交易定价公允，没有违反
公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    （五）监督、检查公司信息披露工作
    公司监事会对公司 2021 年度信息披露工作进行了监督、检查，
认为：公司能够按照监管要求，进一步完善信息披露流程，加强对外
信息披露的管理，有效确保对外披露信息的质量。
    报告期内，公司依照有关法律法规和监管要求，建立健全信息披
露事务相关制度，能够严格按照《上市公司信息披露管理办法》和公
司《信息披露事务管理制度》的规定，通过指定媒体，真实、准确、
完整、及时、公平地披露相关信息，使所有投资者平等获悉同一信息，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （六）监督公司建立、执行内幕信息知情人管理制度的情况
    公司监事会对公司 2021 年执行内幕信息知情人登记制度的情况
进行了监督、检查，认为：报告期内，公司按照《内幕信息知情人登
记制度》，完善了内幕信息管理权责体系，明确了内幕信息流转各个
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环节的登记、报送程序和义务，加强了公司对外报送未公开信息的管
理，强化了相关外部知悉主体的保密义务。
    公司严格管理对外报送未公开信息，外部机构回复《关于对未公
开信息予以保密并避免内幕交易的函》后，方予以提供相关资料。对
无法律依据要求提供未公开信息的情况，公司均予拒绝。
    报告期内，未发现内幕信息知悉人员进行内幕交易或建议他人利
用内幕信息进行交易的情形。
    （七）监督公司执行利润分配政策和股东分红回报规划情况
    公司监事会对公司 2021 年执行现金分红政策及股东分红回报规
划情况的决策程序、实施流程以及信息披露等情况进行监督，认为：
报告期内，公司利润分配的方案、方式、分红政策及决策程序符合有
关法律、法规及《公司章程》的规定，执行流程合法合规，制定的股
东分红回报规划能够保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益。
    （八）监督公司反洗钱工作情况
    公司监事会通过参加反洗钱培训、审议反洗钱相关报告等多种方
式积极履行反洗钱工作职责，发挥对反洗钱工作的统筹协调和决策支
持作用。监督董事及经营管理层部署落实反洗钱具体工作，推动公司
反洗钱治理架构持续完善，确保反洗钱工作有效实施。
   四、对公司2021年年度报告的审核意见
    1、公司 2021 年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、
法规和《公司章程》的规定；
    2、公司 2021 年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、
深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的
经营管理和财务状况等事项；
    3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
   五、2022年工作展望
    2022 年是公司“十四五”差异化高质量发展的关键之年，围绕
“党建领航、改革创新”的指导思想，以及“服务为本、唯实惟先、
善作善成、稳中求进”的经营方针，监事会将积极参与推进公司“十
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四五”战略规划的落地实施，同时继续依照《公司法》《证券法》和
《公司章程》等法律法规的要求，认真履行各项职责，在强化日常监
督、聚焦合规风控、体制机制、重点业务发展等重点事项，进一步发
挥监事会监督的独立性、专业性和有效性，促进规范稳健运营，提升
公司治理水平。监事会将继续对董事和高级管理人员的履职行为和廉
洁从业进行监督。持续监督重大决策、财务管理、定期报告、关联交
易、信息披露、反洗钱等工作，促进公司决策程序科学化、民主化、
规范化，保障公司合法合规经营。充分发挥在公司企业文化建设中的
监督作用，为公司企业文化建设贡献力量。
    一是深入实际，履行好日常监督职能。监事会将继续与董事会及
经营管理层加强配合，积极履行日常监督职责。严格按照规定组织召
开监事会会议，并通过列席股东大会、董事会及专门委员会会议、听
取汇报及审阅材料等各种方式，关注公司经营决策管理情况以及董事、
高级管理人员的履职情况。监督检查公司“十四五”战略规划实施进
展情况，夯实基础，推动公司差异化高质量发展。继续把财务报告编
制和披露、募集资金使用等重大财务事项作为监督着力点，深化财务
监督，保障公司规范运作。
    二是聚焦风险管控，督促推进落实垂直一体化管理体系。监事会
将密切关注政策导向和监管要求，加强对公司总体合规管理及风险情
况的把握能力，强化风险防范意识。围绕风险合规、反洗钱和内控建
设，持续关注合规管理情况以及全面风险管理体系建设情况，督促董
事、高级管理人员履行合规、反洗钱等相关职责，借助纪检稽核、风
控合规等部门的力量，持续加强对内控缺陷整改的督导和对风险管理
有效性的检查评估，强化对重大风险的问责，推动公司风险管理水平
的提升。督促推动落实母子公司垂直一体化管理，切实增强对子公司
的管控能力。
    三是履行监督职能，持续完善监督机制。监事会将按照相关法律
法规的规定要求，监督董事会及经营管理层执行股东大会决议，履行
各项职责，围绕经营发展的重要环节和重点内容，牢固树立监督意识，
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强化对董事会、经营层及其成员履职评价工作，持续完善、优化工作
制度，提升履职监督和评价的有效性。以公司战略实施、重大决策、
市场形势研判、风险防控等方面为侧重点，以实地调研和信息沟通为
基础，不断探索，积极创新监督方式。
    四是立足本职，持续提升监事会履职能力。监事会将持续关注和
深入了解业内同行及本公司各项业务开展情况，全面提升监督履职能
力，结合各业务条线尤其是优势业务的工作实际，拓展工作思路，促
进监督与经营发展更加贴近。同时加强学习培训，积极参加证券业监
管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和培训，重视与股东、董事、
同业监事会之间的学习探讨和经验交流，充分挖掘发挥监事会成员的
专业能力，切实提升履职水平。
    2022 年，公司监事会将一如既往、勤勉尽责，督促公司“十四
五”规划的实施和检视，监督公司规范运作情况，维护公司股东和广
大中小投资者的利益，促使公司持续健康发展，为实现差异化高质量
发展发挥应有的作用。




                                         山西证券股份有限公司
                                           2022 年 4 月 28 日




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