股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2022-019
山西证券股份有限公司
关于2021年度股东大会决议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开；
2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况；
3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议；
4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投
资者的表决单独计票。
一、会议召开情况
1、会议时间：
（1）现场会议召开时间：2022年5月20日14:30
（2）网络投票时间：2022年5月20日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：
2022年5月20日9:15-9:25,9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券
交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年5月20日9:15至
15:00期间的任意时间。
2、会议方式：现场表决与网络投票相结合的方式
3、现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸
易中心A座27层会议室
4、会议召集人：公司董事会
5、会议主持人：侯巍董事长
1
6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会
议合法合规。
二、会议出席情况
出席本次会议的股东及股东授权委托代表共19人，代表股份
1,814,631,774股，占公司有表决权股份总数的50.5501%。其中：
1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表2人，代表股份
1,162,474,242股，占公司有表决权股份总数的32.3830%；
2 、 以 网 络 投 票 方 式 参 加 本 次 会 议 的 股 东 17 人 ， 代 表 股 份
652,157,532股，占公司有表决权股份总数的18.1671%；
3、通过现场和网络参加本次会议的中小投资者共计16人，拥有
及 代 表 的 股 份 为 114,331,360 股 ， 占 公 司 有 表 决 权 股 份 总 数 的
3.1849%。
公司董事、监事、董事会秘书以及见证律师出席了本次会议；公
司部分高级管理人员及媒体列席了本次会议。
三、议案审议和表决情况
本次股东大会议案采用了现场和网络投票相结合的表决方式，具
体表决结果如下：
1、审议通过《公司2021年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,339,554 99.9839 68,010 0.0037 224,210 0.0124 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
2
114,039,140 99.7444 68,010 0.0595 224,210 0.1961
2、审议通过《公司2021年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,339,554 99.9839 68,010 0.0037 224,210 0.0124 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,039,140 99.7444 68,010 0.0595 224,210 0.1961
3、审议通过《公司独立董事2021年度履职报告》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,339,554 99.9839 68,010 0.0037 224,210 0.0124 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,039,140 99.7444 68,010 0.0595 224,210 0.1961
4、审议通过《公司2021年年度报告及其摘要》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,339,554 99.9839 68,010 0.0037 224,210 0.0124 通过
3
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,039,140 99.7444 68,010 0.0595 224,210 0.1961
5、审议通过《公司2021年度利润分配方案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,372,454 99.9857 259,320 0.0143 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,072,040 99.7732 259,320 0.2268 0 0.0000
6、逐项审议通过《关于公司2021年度日常关联交易执行情况及
预计2022年度日常关联交易的议案》
6.01 与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的
法人或其他组织的关联交易。在审议该子议案时，公司控股股东山西
金融投资控股集团有限公司所持有的1,140,374,242股回避表决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
674,170,822 99.9871 86,710 0.0129 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
4
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
6.02 与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行
动人的关联交易。在审议该子议案时，关联股东太原钢铁（集团）有
限公司所持有的360,657,316股回避表决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,453,887,748 99.9940 86,710 0.0060 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
6.03 与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行
动人的关联交易。在审议该子议案时，关联股东山西国际电力集团有
限公司、山西省科技基金发展有限公司、山西省旅游投资控股集团有
限公司、山西杏花村汾酒集团有限责任公司、山西焦化集团有限公司
所持有的255,499,050股回避表决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,559,046,014 99.9944 86,710 0.0056 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
58,014,456 99.8508 86,710 0.1492 0 0.0000
5
6.04 与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易。
在审议该子议案时，无关联股东回避表决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,545,064 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
6.05 除上述关联交易外，与具有《深圳证券交易所股票上市规
则》6.3.3条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，
或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公
司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易。在审议该子议案
时，关联股东吕梁国投集团有限公司所持有的11,275,003股回避表
决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,803,270,061 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
102,969,647 99.9159 86,710 0.0841 0 0.0000
6.06 除上述关联交易外，与过去或未来十二个月内，具有《深
6
圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人或自然人
的关联交易。在审议该子议案时，关联股东长治市财政保障中心所持
有的9,100,000股回避表决。
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,805,445,064 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
105,144,650 99.9176 86,710 0.0824 0 0.0000
7、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,545,064 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
8、审议通过《公司董事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬
发放方案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
7
1,814,545,064 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
9、审议通过《公司监事2021年度薪酬执行情况及2022年度薪酬
发放方案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,545,064 99.9952 86,710 0.0048 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
114,244,650 99.9242 86,710 0.0758 0 0.0000
10、审议通过《公司高级管理人员2021年履职情况、绩效考核情
况及薪酬情况专项说明》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,814,271,764 99.9802 360,010 0.0198 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
8
113,971,350 99.6851 360,010 0.3149 0 0.0000
11、审议通过《关于选举公司第四届监事会监事的议案》
总表决情况：
同意 反对 弃权 审议
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 结果
1,807,002,745 99.5796 7,629,029 0.4204 0 0.0000 通过
中小股东表决情况：
同意 反对 弃权
股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%） 股数（股） 比例（%）
106,702,331 93.3273 7,629,029 6.6727 0 0.0000
注：总表决情况表中的“比例”，指每项提案同意、反对、弃权的股份数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的比例。中小股东表决情况表中的“比
例”，指中小投资者对每项提案同意、反对、弃权的股份数占出席本次股东大会
中小投资者有效表决权股份总数的比例。
四、律师见证情况
1、律师事务所名称：国浩律师（上海）事务所
2、见证律师姓名：林雅娜、曹江玮
3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会会
议的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和
表决结果符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本次股东大会通过的决议合法有效。
五、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
9
2、法律意见书。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2022 年 5 月 21 日
10
