独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见


                     山西证券股份有限公司
            独立董事关于第四届董事会第十二次会议
                      相关事项的独立意见
       根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《上市公司治理准则》
《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》等相关法律法规及《公司章程》的规定，作为山西证券股份有
限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们本着实事求是的原则
以及对公司和全体股东负责的态度，对公司第四届董事会第十二次会
议审议的相关事项发表独立意见如下：
       一、关于公司 2022 年上半年对外担保及关联方占用资金情况的
独立意见：
       2022 年 1 月至 6 月，公司不存在任何形式的对外担保事项，也
无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
       2022 年 1 月至 6 月，公司除与关联方发生的正常经营性资金往
来形成的应收款项外，未发现控股股东及其他关联方占用公司资金的
情况。
       二、关于《聘任公司高级管理人员的议案》的独立意见：
       1、经审阅本次会议聘任的相关人员的个人履历，未发现有《公
司法》第一百四十六条规定之情形，未受过中国证监会及其他有关部
门的处罚和证券交易所惩戒，也不存在其他不得担任上市公司高级管
理人员之情形；
       2、相关聘任人员的提名、聘任程序符合《公司章程》等有关规
定；
       3、经了解相关聘任人员的教育背景、工作经历和身体状况，能
够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于公司的发展。
       我们同意聘任韩丽萍女士、刘润照先生为公司副总经理，任期自
本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。


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 独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见




独立董事：李海涛、邢会强、朱祁、郭洁
                 2022 年 8 月 29 日




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