股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2023-009
山西证券股份有限公司
关于2023年日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《山西证券股份有限公
司关联交易管理制度》的规定，结合山西证券股份有限公司（以下简
称“公司”）近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对 2023
年度及至召开 2023 年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易予
以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代
理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以
实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设
立中德证券，持有中德证券 33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志
银行股份有限公司及其控制的企业与公司及子公司的交易列入关联
交易范围，予以预计和披露。
2023年4月26日，公司第四届董事会第十六次会议逐项审议通过
《关于公司2022年日常关联交易执行情况及预计2023年日常关联交
易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：
1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接
控制的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、
刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。
表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权。
2、审议公司与公司 5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其
1
一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
3、审议公司与公司 5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其
一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。
表决结果：10 票同意，0 票反对，0 票弃权。
4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联
交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权。
5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票
上市规则》6.3.3 条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，
或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公
司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回
避表决，直接提交股东大会审议。
6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关
协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》
6.3.3 条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易
事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。
表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。
公司预计2023年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东
大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太
原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需
相应回避表决。
（二）2023 年预计日常关联交易类别和金额
1、日常关联交易关联方名单
序号 关联方名单 关联关系
山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接 控股股东及其直接或间接控制的法人（或者其他组
1
控制的法人（或者其他组织） 织）
2 太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
2
3 山西国际电力集团有限公司及其一致行动人 持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人
4 德意志银行股份有限公司及其控制的企业 与公司共同出资设立子公司中德证券有限责任公司
除上述关联方外，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接
5 控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其
它关联方
除上述关联方外，过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上
6
市规则》6.3.3条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人
2、2023年日常关联交易类别、定价依据及金额预计
截至披露
上年发
关联交易 合同签订金额或 日已发生
序号 关联交易类别 关联交易内容 生金额
定价原则 预计金额 金额（万
（万元）
元）
(1)公司为关联方提供证券
由于证券市场情况、
经纪业务交易通道和相关服
证券经纪业务佣 证券交易量无法预
务； 市场佣金水平及
1 金收入及利息支 计，根据代理买卖证
(2)公司支付给关联方存放 利率水平 29.49 85.67
出 券款余额情况，以实
在公司代理买卖证券款余额
际发生数计算
的利息。
公司控股子公司格林大华期 因期货交易量难以
期货经纪业务佣
2 货为关联方提供期货经纪业 市场佣金水平 预计，以实际发生数 - -
金收入
务交易通道和相关服务。 计算
(1)公司作为关联方发行的
资产证券化产品的管理人、
推广机构或主承销商；
(2)公司以其管理的资产管
理计划投资关联方作为原始
权益人发行的资产证券化产 根据市场、项目和
品，或投资关联方所属资产 委托方要求，参考
为基础资产的资产证券化产 行业同类业务收
品； 费水平，参考同一 根据证券市场行情、
(3)公司向关联方提供集合、时期银行同期限 公司业务发展规划
单一资产管理等服务，关联 理财产品的市场 和投资方需求，在符
资产管理业务收 方或关联方管理的产品出资 收益，结合资产包 合相关法律法规规
3 参与公司作为管理人的资产 的实际到期收益、定的前提下开展业
入 0.45 1.56
管理计划。（公司可根据实 风险属性等确定 务，具体规模无法预
际情况确定自有资金是否参 转让价格（转让收 计，以实际发生数为
与，以及参与比例与金额）；益率），根据具体 准
(4)公司作为资产管理计划 服务内容、风险水
或资产支持专项计划的管理 平，经协商决定收
人，投资关联方公司发行的 费标准
产品或有价证券、关联方未
上市企业股权等资产；
(5)与关联方发生票据和标
准化票据的转贴现和回购交
易等业务。
参考同一时期银 由于证券市场情况、
公司作为资产管理计划的管
行同期限理财产 资金供求状况以及
理人与关联方进行的未到期
4 收益权转让业务
的有确定收益的资产转让交
品的市场收益，结 公司持有的未到期 - -
合资产包的实际 的有确定受益的资
易
到期收益、风险属 产规模无法预计，以
3
性等确定转让价 实际发生数计算。
格（转让收益率）。
（1）公司作为公募基金的管 根据市场水平定 由于证券市场情况、
理人，买卖关联方公司发行、
公募基金管理业 承销的证券； 价。 证券交易量无法估
5 （2）公司作为公募基金的管 计，以实际发生数计 - -
务
理人，与关联方发生回购交 算。
易业务。
(1)在法律允许的范围内，公
司控股子公司为关联方提供
参考行业同类业
保荐与承销、财务顾问咨询 鉴于证券市场情况、
务收费水平，根据
承销保荐及财务 服务； 业务规模、项目进度
6 具体服务内容、风 18.11
顾问业务 (2)公司及控股子公司与关 等无法预计，以实际 478.57
险水平确定费率
联方互相提供财务顾问服 发生数计算
标准
务、介绍和引荐项目、承办
投融资业务等；
由于项目进度、业务
公司与关联方互相提供投资 参照行业同类业
7 投资咨询业务 规模等无法预计，以 - -
咨询服务。 务收费水平定价
实际发生数计算
参考同一时期，银
行同期限理财产
品的市场收益率
情况以及同期限
券商收益凭证的
由于证券市场情况、
公司支付给关联方其购买公 收益水平，结合收
收益凭证业务利 证券交易量无法预
8 司发行的收益凭证产品所产 益凭证产品的风 1,109.98
息支出 计，以实际发生数计
生的利息支出。 险特征、认购起点
算
以及公司资金需
求等因素，按照
“随行就市”的原
则，确定最终收益
率 0.01
由于需求情况并不
公司关联方作为权益收益、
根据市场水平定 明确，业务规模无法
9 收益互换业务 债券收益互换业务的交易对 - -
价 预计，以实际发生数
手。
计算
由于需求情况并不
公司与关联方进行场外衍生 参照市场水平定 明确，业务规模无法 -
10 场外衍生品业务 -
品交易业务 价 预计，以实际发生数
计算
由于需求情况并不
金融衍生品投资 公司为关联方提供金融衍生 参照行业同类业 明确，业务规模无法 -
11 -
顾问业务 品投资顾问服务 务收费水平定价 预计，以实际发生数
计算
由于项目进度、业务
股权质押等融资 公司与符合规定的关联方开 参照市场水平定
12 规模等无法预计，以 - -
业务 展股权质押等投融资业务 价
实际发生数计算
4
交易佣金收取标
公司出租交易席位给关联 准依据为与基金 因证券交易量难以
13 席位佣金收入 方，按照股票基金交易量的 公司签署的证券 预计，以实际发生数 14.47 202.24
一定比例收取的佣金收入。 交易单元租用协 计算
议
基金产品按照基
金公司发行产品
时统一的销售政
策收取费用，其他
因代理销售的基金
代理销售金融产 公司代理销售关联方发行的 金融产品参考市
14 产品规模难以预计， 4.86 92.89
品 金融产品。 场平均收费标准，
以实际发生数计算
结合产品风险特
征、购买起点等因
素，协商确定营销
费用的计提比例
公司及子公司购买关联方发
行、管理、承销（分销）或 由于证券市场情况
购买金融产品、资 参照市场水平定
15 持有的基金、信托、理财产 难以预计，以实际发 - 77.46
产等 价
品、保险、衍生品或其他金 生数计算
融产品
按照《证券公司私
募投资基金子公
司管理规范》《私
(1)关联方或其发行、投资的
募投资基金募集
产品投资于公司控股子公司
行为管理办法》等
山证投资管理、投资的产品
相关法律法规规 根据私募投资项目
的份额，或其收益权及其他
定，遵循公平、公 情况、公司业务发展
衍生品，实现投资需求；
私募基 正的原则，同时参 规划和募资需求，在
(2)山证投资管理、投资的产
金投资 照行业同类业务 符合相关法律法规 - 10,450
品投资于关联方或其发行、
业务 收费水平确定私 的前提下开展业务，
投资的产品，或其收益权及
募基金业务的各 具体规模以实际发
其他衍生品；
项费率及风险收 生数为准。
股权投 (3)山证投资管理、投资的产
16 益安排。相关的管
资业务 品与关联方或其发行、投资
理费和收益提成
的产品共同投资。
以关联交易发生
时的市场标准收
取。
(1)具备资格的关联方向山
证投资发起的产品提供资金
参考行业同类业 根据私募基金募集
私募基 募集或其他服务，山证投资
务收费水平，根据 情况，在符合相关法
金募集、 或管理的产品向关联方支付
具体服务内容、风 律法规的前提下开 - 354.89
服务业 募集、服务费用；
险水平确定费率 展业务，具体规模以
务 (2)山证投资向关联方提供
标准。 实际发生数为准。
投资管理、顾问管理等服务，
关联方向山证投资支付服务
5
费用。
（1）公司或下属子公司与关
联方、或其发行、投资的产
品进行共同股权投资； 由于项目进度、业务
（2）公司控股子公司山证创 规模等无法预计，在
其他股 新作为战略投资者跟投于关 按照市场水平定 符合相关法律法规
- 5,800
权投资 联方在科创板、创业板、北 价 规定的前提下开展
交所发行的股票； 投资，以投资实际发
（3）山证创新投资于或受让 生数计算。
关联方或其发行、管理、投
资的各类金融产品、资产等。
公司与关联方作为交易对手
固定收 由于证券市场情况、
方进行银行间或交易所市场
益二级 根据市场水平定 证券交易量无法估
的债券买卖、回购、拆借、 - -
市场交 价 计，以实际发生数计
衍生品等固定收益交易往
易收入 算。
来。
根据证券市场行情、
公司业务发展规划
公司为关联人或关联人参与 相关的投资顾问
固定收 和投资方需求，在符
管理的资产管理产品提供投 费或财务顾问费，
益投资 合相关法律法规规
资顾问服务，或关联人出资 以关联交易发生 - -
顾问业 定的前提下开展业
参与公司提供投资顾问服务 时的市场标准收
务收入 务，具体规模无法估
的资产管理产品等。 取
计，以实际发生数为
准。
非公开 由于全年发行规模
公司认购符合规定的关联方 根据市场发行水
债券票 未确定，无法预计具 - -
发行的非公开债券。 平定价
息收入 体认购金额
固定收
17 关联人作为投资人认购公司 由于全年发行规模
益业务 债券承 根据市场水平定
作为承销团成员参与承销的 未确定，无法预计具 - -
销收入 价
债券。 体金额
公司与关联人共同投资资产 根据证券市场行情、
管理产品、信托产品、公募 公司业务发展规划
分公司 基金、私募基金等；公司投 和投资需求，在符合
根据市场水平定
投资事 资关联人管理的资产管理产 相关法律法规规定 - -
价
项 品；关联人为公司投资的资 的前提下开展，由于
产管理产品提供投资顾问服 投资情况无法预计，
务等。 以实际发生数计算
根据市场水平定 根据资金市场行情、
价 公司结算业务发展
日间资 规划需求，在符合相
关联人提供结算资金日间透
金透支 关法律法规规定的 - 63.11
支服务。
业务 前提下开展，由于发
生规模不确定，无法
估算具体费用金额。
18 贸易金融业务 (1)通过各种金融工具的综 按市场水平定价 商品货币业务和风 - -
6
合运用为关联方提供边际价 险管理业务具体项
值与成长的重要金融服务， 目、规模无法预计，
包括为关联方提供风险管理 以实际发生额计算。
服务。包括不限于仓单服务、
合作套保、基差贸易、衍生
品服务、票据业务等。
(2)子公司与关联方之间，衍
生品业务、票据业务、基差
贸易业务等贸易金融业务。
（3）公司作为票据集合资产
管理计划的管理人，关联方
或关联方管理的产品出资参
与，实现关联方及其管理的
产品的投资需求。子公司可
受让上述资管产品计划的份
额。
公司将公司债券募集资金存 参照金融行业同 按实际存款金额计
19 存款利息收入 -
放在山西银行股份有限公司 业存款利率 算 90.83
公司控股子公司中德证券租
用德意志银行股份有限公司
具体数字难以预计，
子公司德意志银行（中国） 29.04 59.64
按实际发生额计算。
有限公司发电机房，包含租
房屋设备租赁等 金和维护等费用。
物业管理服务、接 公司及控股子公司承租山西 按照市场同比价
20
受劳务、会务招待 金融投资控股集团有限公司 格确定
等相关费用 部分控股子公司的房屋、机
不超过 1800 万元
房及车位等物业设施，并接
181.98 1,548.31
受上述关联方提供的物业管
理、劳务、会务招待等服务
并支付相关费用。
公司控股子公司山证国际为
关联方提供海外证券及期货
经纪业务交易通道和相关服
务，开展股权质押等投融资 因项目类型、业务规
国际证券期货类
21 业务，提供海外资产管理通 按市场水平定价 模等无法预计，以实 - -
业务
道和相关服务、海外投资银 际发生数计算。
行服务、海外贸易金融服务、
海外固定收益交易往来及服
务等。
上述关联交易中，“关联交易项目”1-18、21项所涉及关联方为
“日常关联交易关联方名单”1-6项；19项所涉及关联方为公司控股
股东控制的山西银行股份有限公司；20项所涉及关联方为德意志银行
股份有限公司控制的企业和公司控股股东控制的山西省国贸投资集
7
团有限公司、山西国信投资集团有限公司、山西国贸大饭店管理有限
公司、山西国贸物业管理有限公司、山西国信物业管理服务有限公司。
3、商标使用许可事项
根据公司与关联方山西金融投资控股集团有限公司签署的《商标
许可协议》，山西金融投资控股集团有限公司许可公司无偿使用其图
形商标。
根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订
的《商标许可协议》，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使
用其图形商标。
（三）2022年日常关联交易实际执行情况
2022年，公司发生的日常关联交易未超出公司股东大会批准的
2022年度日常关联交易的预计范围，具体如下表：
实际
实际发 发生
关联 实际发生 生额占 额与
序
交易 关联方 关联交易内容 金额（万 预计金额 同类业 预计
号
类别 元） 务比例 金额
（%） 差异
（%）
长治市财政保障中心
35.07 0.07 -
山西信托股份有限公司
17.02 0.04 -
山西金控资本管理有限
2.20 0.01 -
公司 由于证券市场
经纪 上海万方投资管理有限 情况、证券交易
公司为关联方提供证 1.78 量无法预计，根 0.01 -
业务 公司
1 券经纪业务交易通道 据代理买卖证
佣金 山西太钢投资有限公司 和相关服务 券款余额情况，
1.03 0.01 -
收入 以实际发生数
山西金融租赁有限公司 计算
0.06 0.01 -
山西省旅游投资控股集
0.01 0.01
团有限公司
自然人
2.90 0.01 -
8
山西金控资本管理有限
6.16 0.01 -
公司
山西国际电力集团有限
5.06 0.01 -
公司
太钢集团财务有限公司
4.04 0.01 -
山西信托股份有限公司
3.65 0.01 -
山西省旅游投资控股集
1.93 0.01 -
团有限公司
山西金信清洁引导投资
0.77 0.01 -
有限公司
山西省科技基金发展有
0.44 0.01 -
限公司
杭州龙华股融股权投资
基金合伙企业（有限合 0.36 0.01 -
伙）
山西国信文旅房地产开
0.30 0.01 -
发有限公司
上海万方投资管理有限
0.30 由于证券市场 0.01 -
公司
情况、证券交易
经纪 山西太钢投资有限公司 公司支付给关联方存 0.29 量无法预计，根 0.01 -
业务
2 利息
放在公司代理买卖证 据代理买卖证
山西银行股份有限公司 券款余额的利息 券款余额情况，
支出
0.25 以实际发生数 0.01 -
计算
山西省融资再担保集团
0.20 0.01 -
有限公司
山西股权交易中心有限
0.18 0.01 -
公司
山西金融租赁有限公司
0.15 0.01 -
山西国信物业管理服务
0.07 0.01 -
有限公司
太原钢铁（集团）有限公
0.06 0.01 -
司
山西焦化集团有限公司
0.06 0.01 -
吕梁国投集团有限公司
0.04 0.01 -
山西晋兴资本市场发展
0.04 0.01 -
服务有限公司
山西卓融投资有限公司
0.02 0.01 -
山西国信投资集团有限
0.02 0.01 -
公司
9
长治市财政保障中心
0.02 0.01 -
太原钢铁（集团）国际经
0.01 0.01 -
济贸易有限公司
北京卓融投资管理有限
0.01 0.01 -
公司
关联自然人
1.17 0.01 -
太钢集团财务有限公司
986.79 0.82 -
财惠(海南)私募基金管
49.08 0.04 -
理有限公司
山西金信清洁引导投资
47.98 0.04 -
有限公司 由于证券市场
收益 公司支付给关联方其
山西国信文旅房地产开 情况、证券交易
凭证 购买公司发行的收益
3 利息 凭证产品所产生的利 4.94 量无法预计，以 0.01 -
发有限公司 实际发生数计
支出 息支出。
山西金融租赁有限公司 算
4.45 0.01 -
长治市财政保障中心
2.85 0.01
关联自然人
13.89 0.01
汇安基金管理有限责任
公司 公司出租交易席位给 169.39 0.36 -
席位 因证券交易量
关联方，按照股票基
4 佣金
金交易量的一定比例
难以预计，以实
收入 中煤财产保险股份有限 际发生数计算
收取的佣金收入。 32.85 0.07
公司
汇丰晋信基金管理有限
代理 24.67 因代理销售的 0.05
销售 公司 公司代理销售关联方 基金产品规模
5 金融 汇安基金管理有限责任 发行的金融产品。 难以预计，以实
产品 68.22 际发生数计算 0.14
公司
晋能控股电力集团有限
342.81 0.82 -
公司
承销 在法律允许的范围 鉴于证券市场
保荐 山西省财政厅 内，公司控股子公司 45.09 情况、业务规 0.11
6 及财 为关联方提供保荐与 模、项目进度等
务顾 山西信托股份有限公司 承销、财务顾问咨询 76.52 无法预计，以实 0.18
问收 服务。 际发生数计算
入 山西通宝能源股份有限
14.15 0.03 -
公司
物业 山西国贸物业管理有限 公司及控股子公司支
管 付山西国贸物业管理 390.61 0.20
公司
理、 有限公司、山西国信
会务 山西国贸大饭店管理有 物业管理服务有限公 不 超 过 1200 万
7 528.50 0.28 -
及招 限公司 司、山西国贸大饭店 元
待相 物业管理费用（包含：
关费 山西国信物业管理服务 物业费、人员服务费、 41.30 0.02
用 有限公司 保洁费、维修费、水
10
电费等），以及公司
在山西国贸大饭店召
开会议、举办活动、
住宿餐饮及租赁公寓
产生的相关费用。
公司控股子公司中德
证券租用德意志银行
股份有限公司子公司
房 德意志银行（中国）有限 按照市场同比
德意志银行（中国） 59.64 0.03 -
屋、 公司 价格确定
有限公司发电机房，
车
包含租金和维护等费
位、
用。
机房
8 及车
山西省国贸投资集团有 公司及控股子公司承
309.17 0.16 -
限公司 租山西省国贸投资集
辆租
团有限公司、山西国
赁相
贸大饭店管理有限公
关费 不超过900万元
山西国信投资集团有限 司、山西国信投资集
用 278.73 0.15 -
公司 团有限公司部分房
屋、机房、车位及车
辆，支付相关费用。
山西太行煤成气产业投
资基金合伙企业（有限合 113.21 1.47 -
伙）
扬州山证启航股权投资
合伙企业（有限合伙） 105.84 1.38 -
私募
山证投资向关联方提
基金 杭州龙华股融股权投资 供投资管理、顾问管
募 基金合伙企业（有限合 94.34 根据私募基金 1.23
9 集、
理等服务，关联方向
伙） 山证投资支付服务费 募集情况，在符
服务 山西信创引导私募股权 合相关法律法
用。
业务 投资基金合伙企业（有限 22.75 规的前提下开 0.30 -
合伙） 展业务，具体规
山西上市倍增私募股权 模以实际发生
投资基金合伙企业（有限 18.75 数为准。 0.24 -
合伙）
山西企业上市倍增私募
私募 股权投资基金合伙企业 山证投资管理、投资 100 0.35
基金 （有限合伙） 的产品与关联方或其
10 投资 发行、投资的产品共
扬州山证启航股权投资
业务 合伙企业（有限合伙） 同投资。 5,700 20.03
山西企业上市倍增私募 公司或下属子公司
其他 股权投资基金合伙企业 (山证创新)与关联 4,950 2.79 -
（有限合伙） 按照市场水平
11 股权 方、或其发行、投资
定价
投资 扬州山证启航股权投资 的产品进行共同股权
5,500 3.10 -
合伙企业（有限合伙） 投资。
购买
金融 公司购买关联方发
产 行、管理、承销（分 参照市场水平
12 品、
山西信托股份有限公司
销）或持有的信托支
77.46
定价
0.04 -
资产 付的产品管理费。
等
存款 公司将公司债券募集
按实际存款金
13 利息 山西银行股份有限公司 资金存放在山西银行 90.83
额计算
0.07 -
收入 股份有限公司
资产 公司向关联方提供集 根据证券市场
14 管理
山西银行股份有限公司
合、单一资产管理等
1.48
行情、公司业务
0.01 -
11
业务 服务，关联方或关联 发展规划和投
收入 方管理的产品出资参 资方需求，在符
与公司作为管理人的 合相关法律法
山西金控资本管理有限 资产管理计划管理费 规规定的前提
0.08 0.01
公司 收入。 下开展业务，具
体规模无法预
计，以实际发生
数为准
固定
关联人提供结算资金 根据市场水平
15 收益 山西银行股份有限公司
日间透支服务。
63.11
定价
0.05 -
业务
公司董事会对日常关联交易实际发生
不适用
情况与预计存在交易差异的说明
公司独立董事对日常关联交易实际发
不适用
生情况与预计存在较大差异的说明
二、关联人介绍和关联关系
（一）山西金融投资控股集团有限公司于2015年12月16日成立，
现任法定代表人为张炯威先生，注册资本人民币1,064,670万元，统
一社会信用代码：91140000MA0GRMHM7C，经营范围：投资和管理金融
业包括银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁；资产管理；投
资和管理非金融业。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）。截至2022年12月31日，山西金融投资控股集团有限
公司持有公司股份1,140,374,242股，占公司总股本的31.77%，为公
司控股股东。
2022年，山西金融投资控股集团有限公司实现营业收入
777,438.55万元，实现净利润69,174.87万元。截至2022年末，山西
金融投资控股集团有限公司总资产11,672,932.66万元，净资产
3,331,743.73万元（未经审计数据）。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。
（二）太原钢铁（集团）有限公司于1997年12月5日成立，现任
法定代表人为盛更红先生，注册资本人民币667,468万元，统一社会
信用代码为91140000110114391W，经营范围：冶炼、加工、制造、销
售钢材、钢坯、钢锭、生铁、轧辊、铁合金、焦化产品、耐火材料、
矿产品、金属制品、钢铁生产所需原材料、建筑材料、电子产品、冶
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金机电设备、备品备件；技术服务；道路货物运输；建筑工程、建设
工程，工程设计、施工；食品经营、住宿服务，餐饮宾馆等服务业；
承包本行业境外工程和境内国际招标工程及所需的设备、材料和零配
件的进出口；对外派遣本行业工程生产及服务的劳务人员；（国家实
行专项审批的项目除外）对采矿业、制造业、建筑业、房地产、技术
服务和地质勘查业、交通运输仓储业、电力、燃气及水的生产和供应
业、信息传输计算机软件的投资。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。截至2022年12月31日，太原钢铁（集
团）有限公司持有公司股份367,268,616股，占公司总股本的10.23%，
为公司第二大股东。
2022年，太原钢铁（集团）有限公司实现营业收入10,875,035.77
万元，实现净利润494,350.41万元。截至2022年末，太原钢铁（集团）
有限公司总资产13,595,315.84万元，净资产6,816,467.67万元（未
经审计数据）。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。
（三）山西国际电力集团有限公司于1990年7月19日成立，现任
法定代表人为刘会成先生，注册资本人民币600,000万人民币，统一
社会信用代码为91140000110011587H，主营业务：电、热的生产和销
售；发电、输变电工程的技术咨询；电力调度、生产管理及电力营销
服务。建筑材料、金属材料、电力设备及相关产品的采购、开发、生
产和销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)。截至2022年12月31日，山西国际电力集团有限公司持有公司股
份数量为199,268,856股，占公司总股本的5.55%，为公司第三大股东。
2022年，山西国际电力集团有限公司实现营业收入2,065.23万
元，实现净利润122,004.75万元。截至2022年末，山西国际电力集团
有限公司总资产4,329,235.92万元，净资产1,517,664.07万元（未经
审计数据）。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
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好，具有良好的履约能力，不是失信被执行人。
（四）德意志银行股份有限公司于1870年在德国成立，是一家全
球领先的投资银行。2009年与公司共同出资设立中德证券，持有33.3%
的股权。德意志银行（中国）有限公司是德意志银行股份有限公司的
全资子公司，总部在北京。
关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良
好，具有良好的履约能力。
（五）其他关联方
具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联
自然人及关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为
双方的独立董事）、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以
外的其它关联方；以及过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十
二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形
之一的法人（或者其他组织）或自然人。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
公司严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，
与关联人公平协商确定交易价格。
（二）关联交易协议签署情况
在年度日常关联交易预计范围内，关联交易实际发生时，公司将
另行签订相关协议。关联交易发生超出预计范围的，公司将按照《深
圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息
披露义务。
四、关联交易目的和对公司的影响
（一）公司与前述关联方的关联交易，有助于公司业务的开展，
并将为公司带来一定的收益；
（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场价格进行，符合客
观、公正、合理的原则，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的
情形；
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（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司没有因上述关联
交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可情况和发表的独立意见
（一）公司独立董事对《公司2022年日常关联交易执行情况及预
计2023年日常关联交易的议案》事前进行了认真细致的核查，发表事
前认可意见如下：
1、公司2022年发生的日常关联交易未超过2022年日常关联交易
的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司对2023年度将
发生的日常关联交易的预计合理，相关业务的开展符合公司实际业务
需要，有利于促进公司业务的增长。上述交易价格公允合理，符合有
关法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司及其他非关联股东权
益的情形。
2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文
件的规定。
3、同意将该议案提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。
（二）公司独立董事对《公司2022年日常关联交易执行情况及预
计2023年日常关联交易》的议案发表独立意见如下：
1、公司2022年度发生的日常关联交易未超过2022年度日常关联
交易的预计范围，均属公司正常的经营需要而发生的；公司2023年度
日常关联交易的预计符合公司日常经营和业务开展需要。上述交易价
格公允合理，符合有关法规和《公司章程》的规定,不存在损害公司
及其他非关联股东权益的情形，不影响公司的独立性。
2、公司关联交易的审议程序严格遵守相关法律法规、规范性文
件的规定，关联董事已按规定回避表决。作为公司独立董事，同意将
该议案提交股东大会审议。
六、备查文件
（一）第四届董事会第十六次会议决议；
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（二）关于日常关联交易预计的独立董事事前认可及独立意见。
特此公告
山西证券股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
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