山西证券股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
2022 年度
关于山西证券股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明
安永华明（2023）专字第 61680322_A04 号
山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司董事会：
我们审计了山西证券股份有限公司的财务报表，包括 2022 年 12 月 31 日的合并及
公司资产负债表、2022 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及
相关财务报表附注，并于 2023 年 4 月 26 日出具了编号为安永华明（2023）审字第
61680322_A01 号的无保留意见审计报告。
按照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
的要求，山西证券股份有限公司编制了后附的《山西证券股份有限公司 2022 年度非经
营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称“汇总表”） 。
如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是山西证券股份
有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计山西证券股份有限公司 2022 年度
财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重
大方面没有发现不一致之处。除了对山西证券股份有限公司 2022 年度财务报表出具审
计报告而执行的审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计程序。
为了更好地理解山西证券股份有限公司 2022 年度非经营性资金占用及其他关联资
金往来情况，汇总表应当与经审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供山西证券股份有限公司为 2022 年度报告披露使用，不适用于其他
用途。
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关于山西证券股份有限公司
非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明（续）
安永华明（2023）专字第 61680322_A04 号
山西证券股份有限公司
（本页无正文）
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：顾 珺
中国注册会计师：俞 溜
中国 北京 2023 年 4 月 26 日
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附件
山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
金额单位：人民币元
2022年度占用 2022年度占用
资金占用 占用方与上市公 上市公司核算的 2022年期初 2022年度偿还 2022年期末占 占用形成
非经营性资金占用 累计发生金额 资金的利息 占用性质
方名称 司的关联关系 会计科目 占用资金余额 累计发生金额 用资金余额 原因
（不含利息） （如有）
现大股东及其附属
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
企业
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
前大股东及其附属
无 无 无 无 无 无 无 无 无 不适用
企业
小计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
总计 无 无 无 无 无 无 无 无 无 -
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山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续）
金额单位：人民币元
上市公司 2022年度往来 2022年度往
其他关联 资金往来 往来方与上市公 2022年期初往 2022年度偿还累 2022年期末
核算的 累计发生金额 来资金的利息 往来形成原因 往来性质
资金往来 方名称 司的关联关系 来资金余额 计发生金额 往来资金余额
会计科目 （不含利息） （如有）
受山西金融投
山西省国贸 资控股集团有限
投资集团有 公司（以下简称 其他资产 23,412 - - - 23,412 预付租赁押金 经营性往来
限公司 “山西金控”）
控制
山西省国贸
投资集团有 受山西金控控制 其他资产 461,580 - - - 461,580 房租保证金 经营性往来
限公司
大股东及
其附属 山西国贸大
受金控集团间接
企业 饭店管理有 其他资产 48,492 - - - 48,492 房租押金 经营性往来
控制
限公司
山西银行股 受金控集团间接
其他资产 33,677 14,770 - (43,201) 5,246 应收管理费 经营性往来
份有限公司 控制
山西金控资
本管理有限 受山西金控控制 其他资产 - 839 - (296) 543 应收管理费 经营性往来
公司
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山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续）
金额单位：人民币元
上市公司 2022年度往来 2022度往来
其他关联 资金往来 往来方与上市公 2022年期初往 2022年度偿还累 2022年期末
核算的 累计发生金额 资金的利息 往来形成原因 往来性质
资金往来 方名称 司的关联关系 来资金余额 计发生金额 往来资金余额
会计科目 （不含利息） （如有）
格林大华
资本管理 控股子公司 其他资产 904,937,258 620,000,000 - (565,000,000) 959,937,258 借款及利息 经营性往来
有限公司
山证投资
代扣代缴五险
有限责任 控股子公司 其他资产 2,373,903 1,524,555 - (1,938,865) 1,959,593 非经营性往来
上市公司的 一金
公司
子公司及其 山证创新
附属企业 代扣代缴五险
投资有限 控股子公司 其他资产 187,067 1,150,517 - (1,228,227) 109,357 非经营性往来
一金
公司
山证科技
代扣代缴五险
（深圳）有 控股子公司 其他资产 - 876,891 - - 876,891 非经营性往来
一金
限公司
关联自然人
及其控制 无 无 无 无 无 无 无 无 无 无
的法人
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山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续）
金额单位：人民币元
上市公司 2022 年度往来 2022 度往来
其他关联 资金往来 往来方与上市公 2022 年期初 2022 年度偿还累 2022 年期末
核算的 累计发生金额 资金的利息 往来形成原因 往来性质
资金往来 方名称 司的关联关系 往来资金余额 计发生金额 往来资金余额
会计科目 （不含利息） （如有）
受山西国际
山西地方电
电力集团有限 其他资产 30,000 - - - 30,000 押金 经营性往来
力有限公司
公司控制
山西省杏花
持股 5%以上
村汾酒集团 应收财务
股东一致行动 应收款项 8,740,000 - - (8,740,000) - 经营性往来
有限责任公 顾问款项
人
司
山西国投创
新绿色能源
受本集团重大影
其他关联人 股权投资合 应收款项 996,000 - - - 996,000 应收管理费 经营性往来
响
及其附属 伙企业（有
企业 限合伙）
汾西启富扶
贫引导基金
受本集团重大影
合伙企业 应收款项 232,667 - - - 232,667 应收管理费 经营性往来
响
（有限合
伙）
杭州龙华股
融股权投资
受本集团重大影
基金合伙企 应收款项 10,000 - - - 10,000 应收借款 经营性往来
响
业（有限合
伙）
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山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续）
金额单位：人民币元
上市公司 2022 年度往来 2022 度往来
其他关联 资金往来 往来方与上市公 2022 年期初 2022 年度偿还累 2022 年期末
核算的 累计发生金额 资金的利息 往来形成原因 往来性质
资金往来 方名称 司的关联关系 往来资金余额 计发生金额 往来资金余额
会计科目 （不含利息） （如有）
山西信创引
导私募股权
受本集团重大影
投资基金合 应收款项 129,597 - - - 129,597 应收管理费 经营性往来
响
伙企业（有
限合伙）
杭州龙华股
融股权投资
受本集团重大影
基金合伙企 应收款项 3,552,500 1,000,000 - (10,000) 4,542,500 应收管理费 经营性往来
响
业（有限合
伙）
山西交通产
其他关联人
业基金合伙 受本集团重大影
及其附属 应收款项 181,918 - - - 181,918 应收管理费 经营性往来
企业（有限 响
企业
合伙）
山西上市倍
增私募股权
受本集团重大影
投资基金合 应收款项 - 198,740 - - 198,740 应收管理费 经营性往来
响
伙企业（有
限合伙）
扬州山证
启航股权投
受本集团重大影
资合伙企业 应收款项 - 1,121,863 - - 1,121,863 应收管理费 经营性往来
响
（有限合
伙）
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山西证券股份有限公司
2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（续）
金额单位：人民币元
往来方与上 上市公司 2022 年期初 2022 年度往来 2022 度往
其他关联 资金往来方名 2022 年度偿还累 2022 年期末往
市公司的关 核算的 往来资金余 累计发生金额 来资金的利 往来形成原因 往来性质
资金往来 称 计发生金额 来资金余额
联关系 会计科目 额 （不含利息） 息（如有）
汇安基金管理 公司监事任
应收款项 347,241 1,682,344 - (1,190,618) 838,967 应收席位租金 经营性往来
有限责任公司 职企业
山西国瑞投资 公司监事任
应收款项 - 20,000 - - 20,000 应收往来款项 经营性往来
有限公司 职企业
其他关联 深圳烨华资源集
受本集团重 应收款项及
人及其附 团 65,472,523 - - (1,000,000) 64,472,523 应收往来款项 经营性往来
大影响 其他资产
属企业 有限公司
山西太行煤成
气产业投资基 受本集团重
应收款项 964,718 1,200,000 - - 2,164,718 应收管理费 经营性往来
金合伙企业 大影响
（有限合伙）
总计 不适用 不适用 不适用 988,722,553 628,790,519 - (579,151,207) 1,038,361,865 不适用 不适用
本汇总表由以下人士签署：
王怡里 汤建雄 张立德
法定代表人 主管会计工作负责人 会计机构负责人 公司盖章
日期：2023 年 4 月 26 日
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