股票简称：山西证券       股票代码：002500      编号：临2023-010


                     山西证券股份有限公司
                   续聘会计师事务所的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1.拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）；
    2.本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。


    山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于 2022
年度聘请了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，
为公司提供审计服务。2023 年 4 月 26 日，经公司第四届董事会第十
六次会议审议通过，公司拟继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，
审计费用 120 万元。本事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审议。
现将相关情况公告如下：
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、基本信息
    安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“安永华明”），
于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作
的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设
在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼
17 层 01-12 室。
    截至 2022 年末拥有合伙人 229 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。
安永华明一直以来注重人才培养，截至 2022 年末拥有执业注册会计
师 1,818 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过
1,500 人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
超过 400 人。
    安永华明 2021 年度业务总收入人民币 54.90 亿元。其中，审计
业务收入人民币 52.82 亿元，与证券业务相关的收入为人民币 22.70
亿元。2021 年度 A 股上市公司年报审计客户共计 116 家，收费总额
人民币 7.63 亿元，主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、
信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业等，其中金融业上市公
司审计客户 20 家。
    2、投资者保护能力
    安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求
计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。
已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过
人民币 2 亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事
诉讼而需承担民事责任的情况。
    3、诚信记录
    安永华明及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚、
行政处罚，以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施和
纪律处分。曾两次收到证券监督管理机构出具警示函措施的决定，涉
及从业人员十三人。前述出具警示函的决定属监督管理措施，并非行
政处罚。根据相关法律法规的规定，该监督管理措施不影响安永华明
继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
    （二）项目信息
    1、基本信息
    安永华明承做山西证券股份有限公司 2023 年度财务报表审计项
目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息
如下：
    签字项目合伙人：顾珺女士。 顾女士于 1994 年成为注册会计师、
1998 年开始从事上市公司审计、2015 年开始在安永华明执业；从 2022
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 4 家上市公司年报/
内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。
    拟签字注册会计师：俞溜女士。俞女士于 2015 年成为注册会计
师，2011 年开始从事上市公司审计，2015 年加入安永华明，从 2022
年开始为本公司提供审计服务；近三年签署 1 家上市公司年报及内控
审计报告，涉及的行业为金融业。
    项目质量控制复核人：陈胜先生。陈先生 2001 年成为注册会计
师，自 2002 年开始从事上市公司审计，2002 年开始在安永华明执业，
2022 年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核 3 家上市公司
年报/内控审计，涉及的行业全部为金融业。
    2、诚信记录
    项目合伙人、质量控制复核人、签字注册会计师近三年不存在因
执业行为受到刑事处罚或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等
的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组
织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3、独立性
    安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复
核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形。
    4、审计收费
    安永华明将为公司提供 2023 年度财务审计服务，审计费用按照
安永华明提供审计服务所需工作人员服务天数和每个工作人员日收
费标准收取服务费用。2023 年度财务报表审计费用 100 万元，内部
控制审计费用 20 万元，合计 120 万元，较上一年审计费用增加 16.50%。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    （一）审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并
进行专业判断，认为安永华明在专业胜任能力、投资者保护能力、诚
信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，能够胜任
审计工作。公司第四届董事会审计委员会第十四次会议审议通过了
《关于续聘会计师事务所的议案》。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    1、公司独立董事对公司续聘会计师事务所事宜进行了事前认可，
并出具了《关于第四届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意
见》，同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第四届董事
会第十六次会议审议。
    2、公司独立董事发表独立意见如下：
    （1）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）是经中华人民共
和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具备证券从业、期货相
关业务资格的会计师事务所。在为公司审计期间，能够恪尽职守，遵
循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了对公司的各项审计工
作。
    （2）续聘安永华明为公司2023年度审计机构有利于保护公司及
其他股东利益、尤其是中小股东利益。
    （3）本次续聘会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有
关规定。为保持公司审计工作的持续性，同意公司续聘安永华明担任
公司2023年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议
案提交股东大会审议。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    2023 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第十六次会议以 11 票全
票同意审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请安永
华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计
机构和内部控制审计机构，审计费用 120 万元。
    （四）生效日期
    本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年度股东大会审
议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
    三、报备文件
    1、公司第四届董事会第十六次会议决议；
    2、公司第四届董事会审计委员会第十四次会议决议；
    3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
    4、安永华明关于其基本情况的说明。


    特此公告



                             山西证券股份有限公司董事会
                                    2023 年 4 月 28 日