骅威科技股份有限公司

                        2012 年度内部控制自我评价报告

       为了加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司
可持续发展，维护投资者合法权益。按照深圳证券交易所《关于做好上市公司2012年年
度报告披露工作的通知》要求，依据财政部《企业内部控制基本规范》及《企业内部
控制评价指引》有关规定，董事会对公司现行的内部控制制度进行全面的自查，通过对
各项管理制度的审核，了解公司内部控制的运行情况，在此基础上对公司内部控制的
合理性、完整性、有效性进行了自我评价。

       一、董事会声明

       公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立和实施内
部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。

       公司内部控制的目标是：保证公司经营管理合法合规，保证资产安全，保证企业财
务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果、促进公司实现发展战略。

       二、内部控制的组织结构

       公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规建立了完善
的法人治理结构，根据自身业务特点和发展要求，构建合理的组织管理结构，明确职责
权限。
   （一）股东大会
       股东大会是公司的最高权力机构，对公司经营方针、投资计划、重大交易事项、公
司资本变动、任免董监事等重大事项进行审议和决策。公司股东大会每年召开一次年会，
在《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。公司制定了《股东大会议事规则》，
能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权
利。
   （二）董事会
       公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权，下设战略、薪酬与考核、
审计、提名四个专门委员会。公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事制度》、各
专业委员会工作条例等相关制度，保证董事、专门委员会有效履行职责。董事会秘书负
责公司信息披露工作，证券部具体办理信息披露事务。
   （三）监事会
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    监事会是公司的监督机构，对股东大会负责。监事会职责清晰，对公司财务状况，
依法运作情况，董事会对股东大会决议的执行情况，董事、高级管理人员在执行公司职
务时有无违反法律、法规的情况进行监督、检查，并就公司重要事项发表独立意见。
   （四）管理层
    公司管理层对董事会负责，主持公司的日常生产经营与管理工作，并向董事会报告
工作。设立了审计部、行政部、人力资源部、企划部、产品事业部、国内营销部、海外
事业部、客户关系部、PMC部、工程部、模具部、品质管理部、制造事业部、财务管理部
等部门。通过内部文件使全体员工了解公司内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况，
通过系统的培训学习、监督管理以及高层管理人员认真履行职责，确保公司内部控制制
度得到较好的落实和执行。

    三、内部控制的建设情况

   （一）公司内部控制制度的目标
    1、保证公司经营活动符合国家有关法律法规和公司内部规章制度的要求。
    2、防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。
    3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。
    4、保证公司经营效率和效果的有效实现。
    5、确保公司战略目标的有效实现。
   （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则

    1、全面性原则。内部控制在层次上涵盖公司董事会、管理层和全体员工，在对象上
覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，
避免内部控制出现空白和漏洞。

    2、重要性原则。内部控制在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业务与事项、高
风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。

    3、制衡性原则。公司的机构、岗位设置和权责分配应当合理并符合内部控制的基本
要求，确保不同部门、岗位之间权责分明和有利于相互制约、相互监督。履行内部控制
监督检查职责的部门应当具有良好的独立性。任何人不得拥有凌驾于内部控制之上的特
殊权力。

    4、适应性原则。内部控制应当合理体现企业经营规模、业务范围、业务特点、风险
状况以及所处具体环境等方面的要求，并随着企业外部环境的变化、经营业务的调整、
管理要求的提高等不断改进和完善。

    5、成本效益原则。内部控制应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与
效益的关系，争取以合理的成本实现更有效的控制。

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   （三）公司内部控制制度建设情况
    根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、
深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范文件要求，
成立专门领导小组，强化内部制度建设，防范经营风险，提高经营效率。

    公司先后制定和实施了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议
事规则》、《独立董事工作细则 》、《经理工作细则》、《董事会战略委员会实施细则》、
《董事会审计委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提
名委员会工作实施细则》、《董事、监事及高级管理人员自律守则》、《控股股东、实
际控制人行为规范》、《独立董事年度报告工作制度》、《审计委员会年报工作制度》、
《董事会秘书工作制度》、《防范控股股东及其他关联方资金占用管理制度》、《董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《年报信息披露重大差错责
任追究制度》、《社会责任制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易管理办法》、
《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内部审
计制度》、《信息披露事务管理制度》、《财务会计管理制度》、《子公司管理制度》、
《子公司财务管理制度》，促进了公司的规范运作。

    公司制定和实施了一套内部控制制度：《内部控制基本制度》、《资金内部控制制
度》、《成本与费用内部控制制度》、《固定资产内部控制制度》、《资金借贷管理办
法》、《财务报告编制规定》、《票据管理办法》、《预算管理制 度》、《印章使用管
理制度》、《采购与付款内部控制制度》、《存货内部控制制度》、《销售与收款内部
控制制度》、《工程项目的内部控制》、《人力资源管理制度》、《计算机信息系统安
全管理制度》、《费用报销制度》、《投资者关系工作档案管理规定》、《投资者关系
工作考核规定》、《媒体关系管理规定》、《接待特定对象调研采访等相关活动管理办
法》、《合同管理制度》、《对外捐赠管理制度》、《预付款管理办法》、《远期外汇
交易业务内部控制制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》，确保了公司经营运作的
有效性。

    四、内部控制重点活动

    （一）公司财务核算的内部控制情况
    公司建立了完备会计核算体系及相关财务管理制度,为财务会计部门进行独立的财
务核算提供了依据。公司财务部在财务管理和会计核算方面按照不相容岗位分离及相关
岗位互相牵制的原则设置了较为合理的岗位和职责权限,并相应配备了具备相关从业资
格的专业人员。部门内人员实行岗位责任制,分工明确、职责清晰。报告期内公司没有发
现财务报告内部控制存在重大缺陷。
    （二）公司关联交易的内部控制情况
    公司制定了关联交易的审议程序、设定关联交易的实施权限、明确关联交易的交易
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原则。对公司关联交易行为包括交易原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、
关联交易的披露等进行全方位管理和控制。保证公司关联交易的公允性，确保公司的关
联交易不损害公司和全体股东的利益。报告期内公司未发生关联交易。
    （三）公司募集资金的内部控制情况
    公司制定了募集资金管理办法，对募集资金的存储、使用、投向变更以及使用监督
等事项进行了明确的规定。建立了专用存储帐户进行管理，并对募集资金的使用与计划
执行情况进行阶段性的跟踪。报告期内公司变更了“生产基地扩建项目”部分募集资金
购买深圳办公楼和延期“动漫制作暨营销网络建设项目”，审议程序符合公司内控的要
求，募集资金的存储和使用符合《募集资金管理制度》，未出现违规使用募集资金情况。
    （四）公司工程项目的内部控制情况
    公司制定《工程项目管理内部控制制度》，对工程项目的各个环节实施监管控制。公
司根据发展战略和年度投资计划，提出项目建议，编制可行性研究报告，组织内部相关
专业人员进行充分论证和评审，按照规定的权限和程序进行决策。采用公开招标的方式，
择优选择承包单位和监理单位。加强工程造价管理，确保概预算科学合理。严格实行概
预算管理和工程监理制度，确保工程项目达到设计要求。建立完工项目评估制度，评价
工程项目预期目标的实现情况和项目投资效益。
    （五）公司对外投资的内部控制情况

     为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，实行重大投资决策
的责任制度。对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、收益、投资处置等环节的
管理较强。公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。报告期内公司投资设立全资
子公司上海骅威文化发展有限公司，制定了《子公司管理制度》、《子公司财务管理制
度》，对子公司的运作、人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、内审等作了明
确的规定和权限范围。

    （六）公司信息与沟通的内部控制情况

    公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳
证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《信息披露事务管理制
度》等相关规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务。公司通过巨潮资讯网、
投资者关系互动平台、投资者集体接待日、电话、电子邮件、来访接待等渠道和方式加
强与投资者的沟通和交流。董事会秘书为信息披露和投资者关系管理工作的主管负责人，
按照规定真实、准确、完整、及时地披露相关信息，并以《证券时报》、《中国证券报》
和巨潮资讯网作为公司信息披露的报纸和网站，保证全体股东平等享有获取公司信息的
权利。报告期内公司未发生违反信息披露相关内部控制制度的事件。
    公司推广使用内部信息网络和邮件收发系统，并制定了相应管理规定加以规范，实
现了内部管理沟通的及时、完整和内部信息资源的共享，从而提高了公司管理的效率，
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降低了公司管理的成本。

    上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重要遗漏。

五、内部控制持续改进措施

    报告期内，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的
通知》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》，广东证监局《关于开
展上市公司董事会秘书工作制度落实情况专项检查的通知》、《关于进一步提高辖区上
市公司治理水平的指导意见》等文件精神，在董事会秘书的指导下，证券事务部会同企
划部、财务管理部、审计部开展公司治理和内部控制管理自查活动，对公司的内部控制
进行了全面自查，对《独立董事工作细则》、《董事会秘书工作制度》进行修订，制定
《分红管理制度》完善公司分红决策机制和监督制度，积极回报投资者，进一步完善公
司内部控制制度，保证公司规范运作，促进公司健康发展。

六、公司内部控制情况的总体评价

    公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至2012年
12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。

   报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执
行，达到了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。

    内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着
情况的变化及时加以调整。未来期间，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制
度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。




                                                  骅威科技股份有限公司董事会

                                                       二〇一三年四月二十二日




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