骅威科技股份有限公司
              独立董事廖朝理 2012 年度述职报告

各位股东及股东代理人：

    本人作为骅威科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2012

年，本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股

股东权益保护的若干规定》等法律法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董

事工作细则》的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了

独立董事的权力，积极出席2012年度的相关会议，对相关事项发表了独立意见，

维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2012年度履行情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    2012 年公司共召开 9 次董事会，本人亲自出席 9 次（含通讯表决会议），

列席了 3 次股东大会，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法

定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2012 年度公司

董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃

权的情形。

    二、发表独立意见的情况
    2012 年度，本人积极发挥独立董事在公司中的作用，对公司重大事项进行

审核，并就报告期内的重大事项发表独立意见，具体情况如下：

    （一）2012 年 4 月 10 日，本人于公司第二届董事会第八次会议上，对以下

事项发表了独立意见

    1、关于《2011 年度公司内部控制自我评价报告》的独立意见

    2、关于控股股东及其他关联方占用资金及对外担保情况的独立意见

    3、关于 2011 年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见

    4、关于续聘 2012 年度审计机构的独立意见

    （二）2012 年 5 月 16 日，本人于公司第二届董事会第十次会议上，对以下
事项发表了独立意见


                                   1
    1、关于使用部分超募资金设立全资子公司的议案的独立意见

    （三）2012 年 8 月 23 日，本人于公司第二届董事会第十一次会议上，对以

下事项发表了独立意见

    1、关于公司2012年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见

    2、关于公司 2012 年半年度对外担保情况的独立意见

    3、关于公司2012年半年度关联交易事项的独立意见

    4、关于延期“动漫制作暨营销网络建设项目”实施的独立意见

    5、关于变更“生产基地扩建项目” 部分募集资金用途的独立意见

    三、在公司进行现场检查的情况
    2012年，本人利用参加董事会以及其他时间先后10天到公司进行现场工作，

并与公司董事、董事会秘书、财务负责人、审计部负责人及其他相关工作人员经

常保持工作联系，了解公司日常生产经营和财务情况，同时，关注电视、报纸和

网络等媒介有关公司的宣传和报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握

公司的运行动态。

    四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    （一）有效履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅

相关文件资料、本着独立、客观、公正的原则行使表决权，在工作中保持充分的

独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

    （二）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照有关法律法规和公

司《信息披露管理制度》的有关规定，和公司证券事务部主管披露工作负责人讨

论信息披露工作，确保真实、准确、及时、完整的完成信息披露工作，发挥自身

专长，对公司变更部分募集资金用途、延期募投项目实施完成、开展远期结售汇

业务、公司年度财务决算报告、全资子公司财务管理等事项发表了意见。

    （三）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，

深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行

情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项，特别是财务管理方面，

对公司现金流管理、《分红管理制度》、《2012-2014年股东回报规划》、《子
公司财务管理制度》等制度的制定等发表了意见，积极有效的履行了自己的职责，

                                   2
保护投资者权益。

    （四）加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习独立董事履职相关的法

律法规及证监会、深交所有关文件，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会

公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科

学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益

的保护能力。

    五、任职委员会工作情况

    本人担任公司审计委员会主任委员，共参加6次审计委员会会议。审议公司

内审部提交的相关审计报告，前后2次参加年度报告审计工作；对公司的定期财

务报告进行分析，根据分析结果及时提醒公司关注有关经营事项；及时关注公司

募集资金的使用，对公司的内部审计工作提出指导建议，部分建议被公司采纳并

实施，促进公司内控管理水平的提升。

    六、其他工作情况

    （一）未有提议召开董事会情况发生；

    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

    （三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

    七、联系方式
    本人联系方式：liao288@126.com

    本人作为公司独立董事，忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的

决策，为公司的健康发展建言献策。展望2013年，本人将继续勤勉尽职，利用自

己的专业知识和经验为公司发展献计献策，为董事会的科学决策提供建设性意

见，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。



    特此报告。

                                            独立董事：
                                                             廖朝理
                                             二〇一三年四月二十二日



                                     3