证券代码：002502            证券简称：*ST 鼎龙         公告编号：2021-003



                       鼎龙文化股份有限公司

             第五届监事会第四次（临时）会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    鼎龙文化股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第四次（临时）会
议于 2021 年 1 月 12 日在公司会议室以现场结合通讯表决形式召开，会议通知已
于 2021 年 1 月 11 日以通讯方式向全体监事发出。本次会议由监事会主席李斌先
生召集和主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议的召集、召开和表
决程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会监事认真审议，形成
了如下决议：

    1、审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》；
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    经审核，监事会认为：《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的内容符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。公
司实施股权激励计划有利于进一步完善公司的法人治理结构，建立和完善公司激
励结束机制，有效调动管理人员及其他核心人员的积极性，推动公司实现关键战
略周期的发展目标，有利于公司的长期、持续、稳定发展，不存在损害公司及全
体股东利益的情形。公司本次股权激励计划的具体内容详见公司同日刊登于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及
其摘要。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    2、审议通过了《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》；
    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    经审核，监事会认为： 公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能够保证本激励计划的顺利实
施，有助于公司进一步健全长效激励约束机制，有利于公司的持续发展，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    3、审议通过了《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>
的议案》。
    经核实，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人
员具备《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规
范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在下列情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；
    （6）中国证监会认定的其他不得成为激励对象的情形。
    公司本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事和监事，也不包括单独或
合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对
象符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2021 年限制性股票激励计划（草
案）》及其摘要规定的激励对象条件及激励对象范围，其作为公司本次激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。
    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将在充分听取公示意见后，于
股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的核查意见及公示情况
的说明。
    公司本次激励计划的激励对象名单详见公司同日刊登于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单》。


    特此公告。
鼎龙文化股份有限公司监事会
   二〇二一年一月十三日