上市公司内部控制规则落实自查表



       内部控制规则落实自查事项       是/否/不适用        说明

一、内部审计运作

1、内部审计部门负责人是否为专职，
并由董事会或者其专门委员会提名，董        是
事会任免。

2、公司是否设立独立于财务部门的内
部审计部门，是否配置专职内部审计人        是
员。

3、内部审计部门是否至少每季度向董
                                          是
事会或者其专门委员会报告一次。

4、内部审计部门是否至少每季度对如
                                          ---              ---
下事项进行一次检查：

（1）募集资金存放与使用                   是

（2）对外担保                             是

（3）关联交易                             是

（4）证券投资                           不适用

（5）风险投资                           不适用

（6）对外提供财务资助                   不适用

（7）购买和出售资产                       是

（8）对外投资                             是

（9）公司大额非经营性资金往来             是

（10）公司与董事、监事、高级管理人
员、控股股东、实际控制人及其关联人        是
资金往来情况

5、董事会或者其专门委员会是否至少
每季度召开一次会议，审议内部审计部        是
门提交的工作计划和报告。

6、专门委员会是否至少每季度向董事
                                          是
会报告一次内部审计工作进度、质量以



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及发现的重大问题等内部审计工作情
况。

7、内部审计部门是否在每个会计年度
结束前 2 个月内向董事会或者其专门
委员会提交次一年度内部审计工作计
                                      是
划，并在每个会计年度结束后 2 个月内
向董事会或其专门委员会提交年度内
部审计工作报告。

二、信息披露的内部控制

1、公司是否建立信息披露事务管理制
                                      是
度和重大信息的内部保密制度。

2、公司是否指派或授权董事会秘书或
者证券事务代表负责查看互动易网站
                                      是
上的投资者提问，并根据情况及时处
理。

3、公司与特定对象直接沟通前是否要
                                      是
求特定对象签署承诺书。

4、公司每次在投资者关系活动结束后 2
个交易日内，是否编制《投资者关系活
动记录表》并将该表及活动过程中所使
                                      是
用的演示文稿、提供的文档等附件（如
有）及时在深交所互动易网站刊载，同
时在公司网站（如有）刊载。

三、内幕交易的内部控制

1、公司是否建立内幕信息知情人员登
记管理制度，对内幕信息的保密管理及
                                      是
在内幕信息依法公开披露前的内幕信
息知情人员的登记管理做出规定。

2、公司是否在内幕信息依法公开披露
前，填写《上市公司内幕信息知情人员
档案》并在筹划重大事项时形成重大事    是
项进程备忘录，相关人员是否在备忘录
上签名确认。

3、公司是否在年报、半年报和相关重
大事项公告后 5 个交易日内对内幕信     是
息知情人员买卖本公司证券及其衍生


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品种的情况进行自查。发现内幕信息知
情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人利用内幕信息进行交易的，
是否进行核实、追究责任，并在 2 个工
作日内将有关情况及处理结果报送深
交所和当地证监局。

4、公司董事、监事、高级管理人员和
证券事务代表及前述人员的配偶买卖
                                       不适用
本公司股票及其衍生品种前是否以书
面方式将其买卖计划通知董事会秘书。

四、募集资金的内部控制

1、公司及实施募集资金项目的子公司
是否对募集资金进行专户存储并及时         是
签订《募集资金三方监管协议》。

2、内部审计部门是否至少每季度对募
集资金的使用和存放情况进行一次审
                                         是
计，并对募集资金使用的真实性和合规
性发表意见。

3、除金融类企业外，公司是否未将募
集资金投资于持有交易性金融资产和
可供出售的金融资产、借予他人、委托
理财等财务性投资，未将募集资金用于
                                         是
风险投资、直接或者间接投资于以买卖
有价证券为主要业务的公司或用于质
押、委托贷款以及其他变相改变募集资
金用途的投资。

4、公司在进行风险投资时后 12 个月
内，是否未使用闲置募集资金暂时补充
流动资金，未将募集资金投向变更为永     不适用
久性补充流动资金，未将超募资金永久
性用于补充流动资金或归还银行贷款。

五、关联交易的内部控制

1、公司是否在首次公开发行股票上市
后 10 个交易日内通过深交所业务专区
                                         是
“资料填报：关联人数据填报”栏目向深
交所报备关联人信息。关联人及其信息



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发生变化的，公司是否在 2 个交易日内
进行更新。公司报备的关联人信息是否
真实、准确、完整。

2、公司是否明确股东大会、董事会对
关联交易的审批权限，制定相应的审议      是
程序，并得以执行。

3、公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人是否
                                        是
不存在直接、间接和变相占用上市公司
资金的情况。

4、公司关联交易是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义        是
务。

六、对外担保的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会关于对外担保事项的审批权限
                                        是
以及违反审批权限和审议程序的责任
追究制度。

2、公司对外担保是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义        是
务。

七、重大投资的内部控制

1、公司是否在章程中明确股东大会、
董事会对重大投资的审批权限和审议
                                        是
程序，有关审批权限和审议程序是否符
合法律法规和深交所业务规则的规定。

2、公司重大投资是否严格执行审批权
限、审议程序并及时履行信息披露义        是
务。

3、公司在以下期间，是否未进行风险
投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充
流动资金期间；（2）将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金后十二个月      不适用
内；（3）将超募资金永久性用于补充流
动资金或归还银行贷款后的十二个月
内。


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八、其他重要事项

1、公司控股股东、实际控制人是否签
署了《控股股东、实际控制人声明及承
诺书》并报深交所和公司董事会备案。
控股股东、实际控制人发生变化的，新
                                     是
的控股股东、实际控制人是否在其完成
变更的一个月内完成《控股股东、实际
控制人声明及承诺书》的签署和备案工
作。

2、公司董事、监事、高级管理人员是
否已签署并及时更新《董事、监事、高
                                     是
级管理人员声明及承诺书》后报深交所
和公司董事会备案。

                                          独董姓名   天数
3、除参加董事会会议外，独立董事是
否每年保证安排合理时间，对公司生产          刘俊      20

经营状况、管理和内部控制等制度的建   是   陈传明      17
设及执行情况、董事会决议执行情况等          王青      3
进行现场检查。
                                          陈冬华      18




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