协鑫集成科技股份有限公司
                      2018 年度监事会工作报告


      2018 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》的规定，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行职责，
对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公
司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年
度的主要工作报告如下：
      一、监事会工作情况
      报告期内，公司监事会共召开了 10 次会议，具体情况如下：
                              开会方
 序号      时间      届次                              审议议案
                                式
                                         1、审议 《关于<协鑫集成科技股份有限公

                                         司第一期股票期权与限制性股票激励计划

                                         （草案）及其摘要>的议案》
                     第四届
                                         2、审议 《关于<协鑫集成科技股份有限公
                     监事会   现场结合
  1       2018.1.5                       司第一期股票期权与限制性股票激励计划
                     第六次     通讯
                                         考核管理办法>的议案》
                     会议
                                         3、审议 《关于核实协鑫集成科技股份有限

                                         公司第一期股票期权与限制性股票激励计

                                         划之激励对象名单的议案》

                     第四届

                     监事会   现场结合   1、审议 《关于 2017 年度计提资产减值准
  2      2018.2.27
                     第七次     通讯     备的议案》

                     会议

                     第四届   现场结合   1、审议 《关于第一期股票期权与限制性股
  3       2018.3.7
                     监事会     通讯     票激励计划首次授予所涉激励对象及权益
                第八次              数量调整的议案》

                会议                2、审议 《关于第一期股票期权与限制性股

                                    票激励计划首次授予相关事项的议案》

                                    1、审议 《2017 年度监事会工作报告》

                                    2、审议 《2017 年度财务决算报告》

                                    3、审议 《2017 年度报告全文及摘要》

                                    4、审议 《2017 年度利润分配预案》

                                    5、审议 《2017 年度内部控制自我评价报

                                    告》
                第四届
                                    6、审议 《2017 年关于募集资金年度存放
                监事会   现场结合
4   2018.4.27                       与使用专项报告》
                第九次     通讯
                                    7、审议 《关于续聘立信会计师事务所（特
                会议
                                    殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

                                    8、审议 《关于会计政策变更的议案》

                                    9、审议 《关于开展外汇远期结售汇业务的

                                    议案》

                                    10、审议 《2018 年第一季度报告全文及正

                                    文》

                                    1、审议 《公司 2018 年半年度报告及其摘

                第四届              要的议案》

                监事会   现场结合   2、审议 《关于注销第一期股票期权与限制
5   2018.8.23
                第十次     通讯     性股票激励计划部分股票期权的议案》

                会议                3、审议 《关于使用自有资金进行结构性存

                                    款的议案》

                第四届
                         现场结合
6   2018.9.25   监事会              1、审议 《关于监事变更的议案》
                           通讯
                第十一
                  次会议

                  第四届

                  监事会   现场结合
7    2018.10.19                       1、审议 《关于变更会计师事务所的议案》
                  第十二     通讯

                  次会议

                  第四届              1、审议 《2018 年第三季度报告全文及正

                  监事会   现场结合   文》
8    2018.10.29
                  第十三     通讯
                                      2、审议 《关于会计政策变更的议案》
                  次会议

                  第四届

                  监事会   现场结合   1、审议 《关于向激励对象授予预留部分股
9    2018.11.21
                  第十四     通讯     票期权与限制性股票的议案》

                  次会议

                                      1、审议 《关于公司符合非公开发行股票条

                                      件的议案》

                                      2、审议 《关于公司 2018 年度非公开发行

                                      股票方案的议案》

                                      3、审议 《关于公司 2018 年度非公开发行

                  第四届              股票预案的议案》

                  监事会   现场结合   4、审议 《关于公司 2018 年度非公开发行
10   2018.12.07
                  第十五     通讯     股票募集资金使用的可行性分析报告的议

                  次会议              案》

                                      5、审议 《关于前次募集资金使用情况报告

                                      的议案》

                                      6、审议 《关于公司 2018 年度非公开发行

                                      股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》

                                      7、审议 《关于公司未来三年（2018-2020
                                     年）股东回报规划的议案》



    二、监事会对公司 2018 年度有关事项的意见
    2018 年度，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》的规定，从切实保护中小股东利益的角度出发，认真履行了监事
的职责，积极开展工作，及时了解和检查公司财务运行状况，依法列席了 2018
年度召开的股东大会和董事会会议，并对公司规范运作、财务状况、募集资金等
有关方面进行了监督、检查，对下列事项发表了意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会按照《公司法》、《公司章程》等法律、法规进行规范运
作，认真履行职责，积极参加股东大会及董事会会议，对公司 2018 年依法运作
情况进行监督，认为：报告期内，公司董事会决策程序严格遵守《公司法》、《证
券法》、《深圳证券交易所中小板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的
相关规定和要求，建立了较完善的内部控制制度；公司董事及高级管理人员在履
行职责时，不存在违反法律、法规以及公司章程等的规定或损害公司及股东利益
的行为。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会认真审核了公司 2018 年度的定期报告，认为公司上述报
告的编制及审议程序符合法律、行政法规及公司章程的相关规定，报告的内容和
格式符合中国证监会和深圳交易所的各项规定，其包含的信息客观、真实地反映
了公司 2018 年各期的财务状况和经营成果，未发现参与报告编制及审议的人员
有违反保密规定的行为。
    （三）公司募集资金使用情况
    报告期内，公司不存在募集资金使用情况。
    （四）检查公司关联交易情况
    监事会认为公司在报告期内发生的关联交易价格公平、合理，属于与日常经
营相关的持续性往来，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内幕交易，不存
在损害公司和所有股东利益的行为。
    （五）监事会对内部控制自我评价报告的意见
    监事会对公司 2018 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建
设和运行情况进行了审核，发表如下审核意见：公司结合行业特点、公司规模及
生产经营实际情况需要，进一步健全和完善了内部控制制度，符合国家相关法律
法规要求以及公司生产经营管理实际需要，《公司 2018 年度内部控制自我评价
报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （六）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    监事会对报告期内公司实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，认
为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报
告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监
事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发
现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。


    2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章
程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会职责。监事会全
体成员将继续忠诚守信、勤勉尽责的完成监事会工作，切实维护和保障公司及股
东利益，扎实做好各项工作，为公司规范运作和提升治理水平发挥职能，保证公
司持续稳健的发展。




                                       协鑫集成科技股份有限公司监事会
                                            2019 年 4 月 18 日