科士达:使用闲置募集资金和部分超募资金购买短期理财产品的公告2014-02-15
证券代码:002518 证券简称:科士达 公告编号:2014-010
深圳科士达科技股份有限公司
使用闲臵募集资金和部分超募资金购买
短期理财产品的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳科士达科技股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事
会第十八次会议审议通过了《关于使用闲臵募集资金及部分超募资金
购买短期理财产品的议案》,并且该议案已获得2012年度股东大会批
准通过,同意董事会在不超过35,000万元额度内使用闲臵募集资金和
部分超募资金择机购买短期保本型理财产品,在上述额度内,资金可
以滚动使用。董事会授权总经理行使该项投资决策权并由财务负责人
负责具体购买事宜。具体内容详见2013年3月13日公司指定信息披露
媒体《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn)刊登的《关于使用闲臵募集资金及部分超募
资金购买短期理财产品的公告》。
公司于2014年2月13日运用2,939万元购买了上海浦东发展银行
股份有限公司利多多财富班车2号。
现就相关事宜公告如下:
一、理财产品情况
购买上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2号主要内
容:
(一)理财产品
1、产品名称:上海浦东发展银行股份有限公司利多多财富班车2
号
2、产品代码:2101137332
3、收益类型:保本保证收益型
4、投资标的:本理财产品投资于现金、国债、地方政府债、央
行票据、政策性金融债、评级在AA及以上评级(对于上海浦东发展银
行主承销的信用债,评级在A-(含)以上评级)的短期融资券、中期
票据、次级债、企业债、公司债、非公开定向债务融资工具等信用类
债券、回购、同业拆借、存放同业以及信贷资产等符合监管要求的非
标准化债权资产等。
5、产品收益率:5.50%/年
6、申购及申购确认日:
自产品成立日(不含当日)起的每个工作日为开放日,开放日的
9:00至17:00为开放时间。投资方可于开放日的开放时间内提交申购
申请,T日申购,T+1日银行扣款并确认份额,T+1日若银行扣款成功
并确认份额即为申购确认日。
公司此次购买申购日:2014年2月13日,申购确认日:2014年2
月14日。
7、投资期限:60日
投资期限届满后的下一日兑付投资本金及收益。
8、公司认购金额:人民币2,939万元
9、资金来源:公司闲臵募集资金和超募资金
资金闲臵情况说明:由于公司募投项目进度安排,在项目前期和
中期出现了部分闲臵募集资金,同时由于公司部分超募资金还未有合
适项目进行投资,故公司有部分募集资金和超募资金处于闲臵状态。
10、公司与上海浦东发展银行股份有限公司无关联关系。
(二)主要风险揭示
1. 政策风险:本理财产品仅是针对当前有效的法律法规和政策
所设计,如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则
其将有可能影响理财产品的投资、兑付等行为的正常进行。
2. 市场风险:交易期内可能存在市场利率上升,但该产品的收
益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的
不同,理财产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一
致性。
3、延迟兑付风险:在合同约定的投资兑付日分配时,如遇不可
抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则公司面临理财产品延
迟兑付的风险。
4. 流动性风险:公司在投资期限届满兑付之前不可提前赎回本
产品。
5. 再投资风险:银行可能根据合同的约定在投资期内行使提前
终止权,导致理财产品实际运作天数短于合同约定的期限。如果理财
产品提前终止,则公司可能无法实现期初预期的全部收益。
6、募集失败风险。在募集期,鉴于市场风险或本产品募集资金
数额未达到最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风
险。
7. 信息传递风险:公司应根据合同载明的信息披露方式查询理
财产品的相关信息。如果公司未及时查询,或由于通讯故障、系统故
障以及其他不可抗力等因素的影响导致公司无法及时了解理财产品
信息,并由此影响公司投资决策,因此而产生的责任和风险将由公司
自行承担。
8.不可抗力风险:如果公司和银行双方因不可抗力不能履行合
同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。
二、风险应对措施
1、公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应
措施,控制投资风险。理财资金使用与保管情况由审计部门进行日常
监督,不定期对资金使用情况进行审计、核实。
2、独立董事应当对资金使用情况进行检查,以董事会审计委员
会核查为主。
3、公司监事会应当对理财资金使用情况进行监督与检查。
4、公司将依据深交所的相关规定,在定期报告中披露报告期内
理财产品的购买以及损益情况。
三、对公司日常经营的影响
1、公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的
原则,在确保公司日常经营和资金安全的前提下,使用闲臵募集资金
和部分超募资金购买短期保本型理财产品,不会影响公司日常生产经
营,并有利于提高资金的使用效率和收益。
2、通过进行适度的低风险短期理财,能获得一定的投资效益,
能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。
四、截止本公告日,公司过去十二个月内购买理财产品情况
金额(人 实际收 披露日期
序 理财产品名 资金来 协议签
民币万 产品期限 益(人民 及公告编
号 称 源 订日期
元) 币万元) 号
闲臵募
保 本实体 信 2013 年 2013 年 4 月 12 2013 年 4
集资金
1 用 型结构 性 10,000 4 月 12 日-2014 年 4 月 未到期 月 17 日
和超募
存款 日 11 日 2013-013
资金
利 多多公 司 闲臵募
2013 年 2013 年 4 月 18 2013 年 4
理 财 计 划 集资金
2 2,500 4 月 15 日-2013 年 7 月 27.11 月 17 日
2013 年 和超募
日 18 日 2013-013
HH141 期 资金
利 多多公 司 闲臵募
2013 年 2013 年 4 月 18 2013 年 4
理 财 计 划 集资金
3 15,000 4 月 15 日 -2013 年 10 344.05 月 17 日
2013 年 和超募
日 月 17 日 2013-013
HH142 期 资金
利 多多公 司
2013 年 2013 年 4 月 25 2013 年 4
理 财 计 划 自有资
4 1,000 4 月 23 日-2013 年 5 月 3.88 月 25 日
2013 年 金
日 30 日 2013-019
HH147 期
利 多多公 司
2013 年 2013 年 4 月 25 2013 年 4
理 财 计 划 自有资
5 4,000 4 月 23 日-2013 年 7 月 43.38 月 25 日
2013 年 金
日 25 日 2013-019
HH149 期
利 多多公 司
2013 年 2013 年 4 月 25 2013 年 4
理 财 计 划 自有资
6 10,000 4 月 23 日 -2013 年 10 229.37 月 25 日
2013 年 金
日 月 24 日 2013-019
HH150 期
利 多多公 司
2013 年 6 月 6 2013 年 6
理 财 计 划 自有资 2013 年
7 1,000 日-2013 年 8 月 7.16 月 5 日
2013 年 金 6月3日
8日 2013-021
HH203 期
利 多多公 司 闲臵募
2013 年 2013 年 7 月 25 2013 年 7
理 财 计 划 集资金
8 2,500 7 月 24 日-2013 年 8 月 11.03 月 26 日
2013 年 和超募
日 29 日 2013-026
HH2827 期 资金
利 多多公 司
2013 年 2013 年 8 月 15 2013 年 8
理 财 计 划 自有资
9 1,000 8 月 13 日-2013 年 9 月 4.93 月 16 日
2013 年 金
日 24 日 2013-029
HH313 期
利 多多公 司 闲臵募 2013 年 9 月 5 2013 年 9
2013 年
10 理 财 计 划 2,542 集资金 日 -2013 年 11 20.18 月 5 日
9月4日
2013 年 和超募 月7日 2013-041
HH346 期 资金
利 多多公 司
2013 年 2013 年 10 月 10 2013 年 10
理 财 计 划 自有资
11 1,000 10 月 9 日-2014 年 1 月 12.47 月 11 日
2013 年 金
日 9日 2013-047
HH392 期
金雪球 1008 闲臵募
2013 年 2013 年 10 月 21 2013 年 10
期 人民币 常 集资金
12 8,500 10 月 21 日-2014 年 4 月 未到期 月 24 日
规 机构理 财 和超募
日 9日 2013-050
计划 资金
金雪球 1009 闲臵募
2013 年 2013 年 10 月 22 2013 年 10
期 人民币 常 集资金
13 6,500 10 月 22 日 -2013 年 12 52.53 月 24 日
规 机构理 财 和超募
日 月 20 日 2013-050
计划 资金
金雪球 1010
2013 年 2013 年 10 月 29 2013 年 10
期 人民币 常 自有资
14 10,000 10 月 29 日-2014 年 4 月 未到期 月 31 日
规 机构理 财 金
日 9日 2013-058
计划
“ 广 赢 安
2013 年 2013 年 11 月 8 2013 年 11
薪 ”高端 保 自有资
15 3,000 11 月 7 日-2014 年 2 月 41.38 月 13 日
本型(B 款) 金
日 11 日 2013-060
理财计划
闲臵募
兴 业银行 人 2013 年 2013 年 11 月 14 2013 年 11
集资金
16 民 币常规 机 2,900 11 月 12 日-2014 年 2 月 35.75 月 15 日
和超募
构理财计划 日 12 日 2013-061
资金
兴 业银行 深
圳分行 2013 闲臵募
2013 年 2013 年 12 月 27 2013 年 12
年 第五期 万 集资金
17 6,550 12 月 25 日-2014 年 4 月 未到期 月 27 日
利宝第 28 款 和超募
日 2日 2013-071
人 民币理 财 资金
产品
利 多多公 司
2014 年 2014 年 1 月 16 2014 年 1
理 财 计 划 自有资
18 1,014 1 月 15 日-2014 年 3 月 未到期 月 18 日
2014 年 金
日 20 日 2014-007
HH018 期
“广赢安
2014 年 2014 年 2 月 12 2014 年 2
薪 ”高端 保 自有资
19 3,000 2 月 12 日-2014 年 3 月 未到期 月 15 日
本型(B 款) 金
日 12 日 2014-009
理财计划
五、独立董事、监事会及保荐机构意见
1 、 独 立 董 事 的 意 见 详 见 2013 年 3 月 13 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)的《独立董事关于第二届董事会第十
八次会议相关事项的独立意见》。
2、监事会的意见详见2013年3月13日刊登于《证券时报》、《中
国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)的《第二届监事会第十五次会议决议
公告》。
3 、 保 荐 机 构 的 意 见 详 见 2013 年 3 月 13 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)的《国信证券股份有限公司关于深圳
科士达科技股份有限公司使用部分闲臵募集资金投资银行理财产品
的核查意见》。
六、备查文件
公司与上海浦东发展银行股份有限公司深圳高新支行签订的《利
多多公司理财产品合同-财富班车2号》。
特此公告。
深圳科士达科技股份有限公司
董事会
二○一四年二月十五日