深圳科士达科技股份有限公司
                     2013 年度监事会工作报告


    报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，依法履行职
责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员履
行职责的合法性、合规性的监督，督促公司进一步完善法人治理结构
以提升公司治理水平，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2013
年度监事会工作汇报如下：


一、报告期内监事会会议情况
    2013 年度，监事会共召开十次监事会会议，报告期内监事会会
议情况报告如下：

                                        ⑴   《公司 2012 年度监事会工作报告》
                                        ⑵   《关于 2012 年度报告及其摘要的议案》
                                        ⑶   《公司 2012 年度财务决算报告》
                                        ⑷   《关于 2012 年度利润分配的议案》
                                        ⑸   《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》
                                             《2012 年度募集资金存放与使用情况的专
    第二届监事会                        ⑹
  1                2013 年 3 月 11 日        项报告》
    第十五次会议
                                             《关于聘请中勤万信会计师事务所有限公
                                        ⑺
                                             司担任公司 2013 年度审计机构的议案》
                                             《关于使用闲置募集资金及部分超募资金
                                        ⑻
                                             购买短期理财产品的议案》
                                             《关于使用部分超募资金永久补充流动资
                                        ⑼
                                             金的议案》
                                        ⑴   《2013 年第一季度报告》
    第二届监事会
  2              2013 年 4 月 22 日          《关于使用不超过 1.5 亿元自有资金购买
    第十六次会议                        ⑵
                                             短期理财产品的议案》
                                             《深圳科士达科技股份有限公司限制性股
    第二届监事会                        ⑴
  3                2013 年 7 月 18 日        票激励计划（草案）及其摘要》
    第十七次会议
                                        ⑵   《深圳科士达科技股份有限公司限制性股
                                                票激励计划实施考核办法》
                                                《关于核实公司限制性股票激励计划中的
                                           ⑶
                                                激励对象名单的议案》
                                           ⑴   《公司 2013 年半年度报告及摘要》
    第二届监事会
  4                   2013 年 8 月 22 日        《关于 2013 年半年度募集资金存放与使用
    第十八次会议                           ⑵
                                                情况的专项报告》
                                                《关于<深圳科士达科技股份有限公司限制
                                           ⑴   性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
    第二届监事会
  5                                             的议案》
    第十九次会议      2013 年 9 月 2 日
                                                《关于核实公司限制性股票激励计划（草案
                                           ⑵
                                                修订稿）激励对象名单的议案》
                                                《关于对<深圳科士达科技股份有限公司限
       第二届监事会                        ⑴   制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘
  6                 2013 年 9 月 26 日
       第二十次会议                             要进行调整的议案》
                                           ⑵   《关于向激励对象授予限制性股票的议案》
    第二届监事会
  7 第二十一次会 2013 年 10 月 28 日 ⑴         《2013 年第三季度报告》
    议
    第二届监事会                     ⑴         《关于监事会换届选举提名人选的议案》
  8 第二十二次会 2013 年 11 月 26 日            《关于预计 2013 年度公司与深圳市易田机
                                     ⑵
    议                                          电有限公司日常关联交易的议案》
       第三届监事会
  9                 2013 年 12 月 13 日 ⑴      《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
       第一次会议
                                                《关于使用自有资金增资控股协鑫动力新
     第三届监事会                     ⑴
  10              2013 年 12 月 31 日           材料（盐城）有限公司的议案》
     第二次会议
                                      ⑵        《关于坏账核销的议案》


二、监事会对有关事项的独立意见

      （一）对公司依法运作情况的意见

      通过对公司 2013 年依法运作情况进行核查，监事会认为：公司

股东大会、董事会会议的召集、召开和决策程序均符合《公司法》等

法律法规和《公司章程》的相关规定；董事会专门委员会均按照董事

会专门委员会议事规则履行职责；公司董事、高级管理人员均按照《公

司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定履行职责，不存在违法

违规、违反《公司章程》或损害公司利益的行为。
    （二）对公司财务情况的意见

    通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成

果等进行核查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，定

期财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在

任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）对募资资金存放和使用情况的意见

    通过对报告期内公司募集资金的存放和使用情况进行核查，监事

会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《中小板上市公

司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等有关法律法规及公

司制度规定，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律法规及损

害股东利益的行为。公司董事会出具了《关于 2013 年度募集资金存

放与使用情况的专项报告》，经核查，该报告如实反映了公司 2013 年

度募集资金实际存放与使用情况。

    （四）对关联交易情况的意见

    通过对报告期内公司关联交易情况进行核查，监事会认为：报告

期内，公司未发生重大关联交易。公司发生的日常关联交易决策程序

符合《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规

及相关制度的规定。关联交易遵循公开、公平和价格公允、合理的原

则，以市场价格确定价格，不存在损害公司及其他股东合法权益的情

形。

    （五）对公司建立和实施内幕知情人管理制度情况的意见

    通过对报告期内公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况进
行核查，监事会认为：公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知

情人登记管理制度》并严格执行，由公司证券投资部认真做好内幕信

息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公

开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情

人名单，经核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规交易

的行为。

    （六）对内部控制自我评价报告的意见

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了

较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，并根据企业实际情况

和监管要求不断完善，公司内部控制制度执行情况良好。董事会出具

的公司《2013 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反

映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

    （七）对公司对外投资情况的意见

    通过对公司 2013 年度对外投资等事项进行核查，监事会认为：

报告期内，公司主要投资行为包括使用自有资金和闲置募集资金及部

分超募资金购买短期理财产品，以及使用自有资金增资控股协鑫动力

新材料（盐城）有限公司。经核查，公司的对外投资行为均严格履行

了相应的审批程序及信息披露义务，无损害公司及股东利益的行为。

    （八）对公司限制性股票激励计划的意见

    通过对公司 2013 年度实施的限制性股票激励计划进行核查，监

事会认为：公司实施的限制性股票激励计划严格遵守了《股票上市规

则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 9 号：股权激励限制性股票
的取得与授予》等法律法规的规定，履行了相关的审批程序和信息披

露义务，列入激励计划激励对象名单的人员符合《股权激励备忘录 1

号》、《股权激励备忘录 2 号》、《股权激励备忘录 3 号》等法律法规和

规范性文件规定的任职资格。




                                    深圳科士达科技股份有限公司

                                            监事会

                                    二〇一四年二月二十七日