科士达:2014年度监事会工作报告2015-03-18
深圳科士达科技股份有限公司
2014 年度监事会工作报告
报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定,依法履行职
责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员履
行职责的合法性、合规性的监督,督促公司进一步完善法人治理结构
以提升公司治理水平,切实维护公司和股东的合法权益。现将 2014
年度监事会工作汇报如下:
一、报告期内监事会会议情况
2014 年度,监事会共召开八次监事会会议,报告期内监事会会
议情况报告如下:
(1) 《公司 2013 年度监事会工作报告》
《关于 2013 年年度报告及其摘要的议
(2)
案》
(3) 《公司 2013 年年度财务决算报告》
《关于 2013 年度利润分配和公积金转增
(4)
股本的议案》
《公司 2013 年度内部控制自我评价报
(5)
告》
《2013 年度募集资金存放与使用情况的
(6)
第三届监事会 专项报告》
1 2014 年 2 月 27 日
第三次会议 《关于聘请中勤万信会计师事务所有限
(7) 公司担任公司 2014 年度审计机构的议
案》
《关于使用不超过 2.8 亿元超募资金购
(8)
买短期理财产品的议案》
《关于使用不超过 3 亿元自有资金购买
(9)
短期理财产品的议案》
《关于预计 2014 年度与深圳市易田机电
(10)
有限责任公司日常关联交易的议案》
(11) 《关于使用募集资金投资项目及超募资
金投资项目节余资金永久补充流动资金
的议案》
《关于公司第三届监事会监事津贴的议
(12)
案》
(13) 《未来三年(2014-2016)股东回报规划》
第三届监事会
2 2014 年 4 月 18 日 (1) 《2014 年第一季度报告》
第四次会议
第三届监事会 《关于控股子公司使用不超过 6000 万元
3 2014 年 5 月 12 日 (1)
第五次会议 自有资金购买短期理财产品的议案》
《关于回购注销已不符合激励条件的激
第三届监事会
4 2014 年 7 月 3 日 (1) 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
第六次会议
的议案》
第三届监事会 《关于减资退出协鑫动力新材料(盐城)
5 2014 年 8 月 12 日 (1)
第七次会议 有限公司的议案》
(1) 《公司 2014 年半年度报告及摘要》
第三届监事会
6 2014 年 8 月 19 日 《关于 2014 年半年度募集资金存放与使
第八次会议 (2)
用情况的专项报告》
《关于限制性股票激励计划第一个解锁
(1)
第三届监事会 期解锁条件成就的议案》
7 2014 年 9 月 29 日
第九次会议 《关于取消授予预留限制性股票的议
(2)
案》
第三届监事会
8 2014 年 10 月 24 日 (1) 《2014 年第三季度报告》
第十次会议
二、监事会对有关事项的独立意见
(一)对公司依法运作情况的意见
通过对公司 2014 年依法运作情况进行核查,监事会认为:公司
股东大会、董事会会议的召集、召开和决策程序均符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》的相关规定;董事会专门委员会均按照董事
会专门委员会议事规则履行职责;公司董事、高级管理人员均按照《公
司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定履行职责,不存在违法
违规、违反《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二)对公司财务情况的意见
通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成
果等进行核查,监事会认为:公司财务制度健全,财务运作规范,定
期财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果,不存在
任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)对募资资金存放和使用情况的意见
通过对报告期内公司募集资金的存放和使用情况进行核查,监事
会认为:公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《中小板上市公
司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等有关法律法规及公
司制度规定,募集资金的使用合法、合规,未发现违反法律法规及损
害股东利益的行为。
(四)对关联交易情况的意见
通过对报告期内公司关联交易情况进行核查,监事会认为:报告
期内,公司未发生重大关联交易。公司发生的日常关联交易决策程序
符合《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规
及相关制度的规定。关联交易遵循公开、公平和价格公允、合理的原
则,以市场价格确定价格,不存在损害公司及其他股东合法权益的情
形。
(五)对公司建立和实施内幕知情人管理制度情况的意见
通过对报告期内公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况进
行核查,监事会认为:公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知
情人登记管理制度》并严格执行,由公司证券投资部认真做好内幕信
息管理以及内幕信息知情人登记工作,如实、完整记录内幕信息在公
开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情
人名单,经核查,报告期内,公司未发生利用内幕信息进行违规交易
的行为。
(六)对内部控制自我评价报告的意见
通过对公司内部控制情况进行核查,监事会认为:公司已建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,公司内部控制制度执
行情况良好。
(七)对公司对外投资情况的意见
通过对公司 2014 年度对外投资等事项进行核查,监事会认为:
公司的对外投资行为均严格履行了相应的审批程序及信息披露义务,
无损害公司及股东利益的行为。
(八)对公司限制性股票激励计划相关事项的意见
公司于 2013 年度实施了限制性股票激励计划,报告期内,公司
对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行
了回购,并完成了第一个解锁期解锁的相关事宜,通过对上述事项进
行核查,监事会认为:公司回购注销不符合激励条件激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票事宜和第一个解锁期解锁的相关事宜履行
了相关的审批程序和信息披露义务,符合《深圳科士达科技股份有限
公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》及相关法律法规的规定。
深圳科士达科技股份有限公司
监事会
二〇一五年三月十六日