深圳科士达科技股份有限公司
                       2014 年度监事会工作报告


     报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定，依法履行职
责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员履
行职责的合法性、合规性的监督，督促公司进一步完善法人治理结构
以提升公司治理水平，切实维护公司和股东的合法权益。现将 2014
年度监事会工作汇报如下：


一、报告期内监事会会议情况
     2014 年度，监事会共召开八次监事会会议，报告期内监事会会
议情况报告如下：

                                         （1） 《公司 2013 年度监事会工作报告》
                                                  《关于 2013 年年度报告及其摘要的议
                                         （2）
                                                  案》
                                         （3） 《公司 2013 年年度财务决算报告》
                                                  《关于 2013 年度利润分配和公积金转增
                                         （4）
                                                  股本的议案》
                                                  《公司 2013 年度内部控制自我评价报
                                         （5）
                                                  告》
                                                  《2013 年度募集资金存放与使用情况的
                                         （6）
     第三届监事会                                 专项报告》
 1                  2014 年 2 月 27 日
     第三次会议                                《关于聘请中勤万信会计师事务所有限
                                         （7） 公司担任公司 2014 年度审计机构的议
                                               案》
                                                  《关于使用不超过 2.8 亿元超募资金购
                                         （8）
                                                  买短期理财产品的议案》
                                                  《关于使用不超过 3 亿元自有资金购买
                                         （9）
                                                  短期理财产品的议案》
                                                  《关于预计 2014 年度与深圳市易田机电
                                         （10）
                                                  有限责任公司日常关联交易的议案》
                                         （11） 《关于使用募集资金投资项目及超募资
                                                  金投资项目节余资金永久补充流动资金
                                                  的议案》
                                                  《关于公司第三届监事会监事津贴的议
                                         （12）
                                                  案》
                                         （13） 《未来三年（2014-2016）股东回报规划》
     第三届监事会
 2                2014 年 4 月 18 日     （1） 《2014 年第一季度报告》
     第四次会议
     第三届监事会                                 《关于控股子公司使用不超过 6000 万元
 3                  2014 年 5 月 12 日   （1）
     第五次会议                                   自有资金购买短期理财产品的议案》
                                               《关于回购注销已不符合激励条件的激
   第三届监事会
 4                  2014 年 7 月 3 日    （1） 励对象已获授但尚未解锁的限制性股票
   第六次会议
                                               的议案》
     第三届监事会                                 《关于减资退出协鑫动力新材料（盐城）
 5                2014 年 8 月 12 日     （1）
     第七次会议                                   有限公司的议案》
                                         （1） 《公司 2014 年半年度报告及摘要》
   第三届监事会
 6              2014 年 8 月 19 日                《关于 2014 年半年度募集资金存放与使
   第八次会议                            （2）
                                                  用情况的专项报告》
                                                  《关于限制性股票激励计划第一个解锁
                                         （1）
     第三届监事会                                 期解锁条件成就的议案》
 7                2014 年 9 月 29 日
     第九次会议                                   《关于取消授予预留限制性股票的议
                                         （2）
                                                  案》
     第三届监事会
 8                2014 年 10 月 24 日    （1） 《2014 年第三季度报告》
     第十次会议


二、监事会对有关事项的独立意见

     （一）对公司依法运作情况的意见

     通过对公司 2014 年依法运作情况进行核查，监事会认为：公司

股东大会、董事会会议的召集、召开和决策程序均符合《公司法》等

法律法规和《公司章程》的相关规定；董事会专门委员会均按照董事

会专门委员会议事规则履行职责；公司董事、高级管理人员均按照《公

司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定履行职责，不存在违法

违规、违反《公司章程》或损害公司利益的行为。

     （二）对公司财务情况的意见

     通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成
果等进行核查，监事会认为：公司财务制度健全，财务运作规范，定

期财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在

任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）对募资资金存放和使用情况的意见

    通过对报告期内公司募集资金的存放和使用情况进行核查，监事

会认为：公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《中小板上市公

司规范运作指引》、公司《募集资金管理办法》等有关法律法规及公

司制度规定，募集资金的使用合法、合规，未发现违反法律法规及损

害股东利益的行为。

    （四）对关联交易情况的意见

    通过对报告期内公司关联交易情况进行核查，监事会认为：报告

期内，公司未发生重大关联交易。公司发生的日常关联交易决策程序

符合《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等法律法规

及相关制度的规定。关联交易遵循公开、公平和价格公允、合理的原

则，以市场价格确定价格，不存在损害公司及其他股东合法权益的情

形。

    （五）对公司建立和实施内幕知情人管理制度情况的意见

    通过对报告期内公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况进

行核查，监事会认为：公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知

情人登记管理制度》并严格执行，由公司证券投资部认真做好内幕信

息管理以及内幕信息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公

开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情
人名单，经核查，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规交易

的行为。

    （六）对内部控制自我评价报告的意见

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了

较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，公司内部控制制度执

行情况良好。

    （七）对公司对外投资情况的意见

    通过对公司 2014 年度对外投资等事项进行核查，监事会认为：

公司的对外投资行为均严格履行了相应的审批程序及信息披露义务，

无损害公司及股东利益的行为。

    （八）对公司限制性股票激励计划相关事项的意见

    公司于 2013 年度实施了限制性股票激励计划，报告期内，公司

对不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行

了回购，并完成了第一个解锁期解锁的相关事宜，通过对上述事项进

行核查，监事会认为：公司回购注销不符合激励条件激励对象已获授

但尚未解锁的限制性股票事宜和第一个解锁期解锁的相关事宜履行

了相关的审批程序和信息披露义务，符合《深圳科士达科技股份有限

公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及相关法律法规的规定。



                                深圳科士达科技股份有限公司

                                          监事会

                                     二〇一五年三月十六日