科士达:2015年度独立董事述职报告(陈彬海)2016-03-26
深圳科士达科技股份有限公司
2015 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人陈彬海作为深圳科士达科技股份有限公司(以下简称:公司)的独立董
事,2015年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》
以及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求,忠
实履行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体
利益,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2015年度履行独立董事
职责情况向各位股东汇报如下:
一、参加会议情况
2015年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大
会,认真审阅会议材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正
确决策发挥了积极的作用。
2015年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求,重大事项均履
行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞成票,无反对票及弃权
票。
出席会议情况如下:
应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 2 2 0 0
出席股东大会次数 1
二、发表独立意见情况
2015 年度,本人就公司相关事项发表独立意见情况如下:
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项 意见类型
关于限制性股票激励计划第二个解锁期
1 2015 年 9 月 28 日 同意
解锁条件成就的独立意见
三、对公司进行现场调查的情况
2015年度,本人对公司进行了现场考察,了解公司的生产经营情况和财务状
况,并通过电话和邮件,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密
切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络有关公司
的报道,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
1、持续监督公司信息披露工作
本年度,本人严格监督公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企
业板信息披露业务备忘录》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规
定,真实、准确、及时、完整地披露相关信息,让社会公众股股东及时了解公司
的最新情况。
2、充分发挥工作中的独立性
作为公司独立董事,本人严格按照有关法律法规、《公司章程》和公司《独
立董事工作制度》的规定履行职责,按时亲自参加公司的董事会会议及担任委员
的董事会各专门委员会会议,认真审议各项议案,客观发表自己的意见与观点,
并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在相关事项上发表了独立意见,
不受公司和主要股东的影响。
3、尽职做好年报披露工作
本人在公司2015年年度报告编制和披露过程中,认真听取公司管理层对全年
生产经营情况和重大事项进展情况的汇报,了解、掌握年报审计工作安排及审计
工作的进展情况,与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通,确保
年报能够按时准确地披露。
4、积极协助监管机构工作
本人在公司2015年度深入开展的公司治理相关活动中,按照监管机构的要
求,持续监督关注其进展情况。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为董事会审计委员会召集人,薪酬与考核委员会委员,在2015年主要
履行了以下职责:
董事会审计委员会:
报告期内,董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、公司《董
事会审计委员会工作细则》的规定,勤勉尽责,指导公司审计部对公司定期报告
编制、内部控制制度的执行情况、重要会计政策及财务状况和经营情况、募集资
金使用和管理情况、与控股股东等关联方的资金往来情况进行了审查,并根据公
司《反舞弊与举报制度》,在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行
为。
在2015年度报告审计过程中,审计委员会在审计机构进场前与审计机构召开
了第一次见面会,确定了年度财务报告的审计计划,并在审计过程中,与会计师
就存在的问题开展及时有效沟通,提高审计效率;在审计机构出具初步审计意见
后,审计委员会与审计机构召开了第二次见面会,审阅了审计机构出具的审计报
告初稿;在审计机构出具正式审计意见后,审计委员会与审计机构召开了第三次
见面会,对审计机构审计工作进行了评价和总结。多轮的沟通和交流为确保年度
审计工作高效高质量的完成提供了保障。
董事会薪酬与考核委员会:
报告期内,董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司章程》、公
司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,对公司限制性股票激励计划第
二个解锁期解锁条件成就事项进行了审核。
六、日常工作
2015 年,本人对公司管理和内部控制等制度的建设和执行情况、董事会决
议执行情况等进行了调查,有效地履行了独立董事的职责;作为公司的独立董事,
凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大事项,本人都事先对公司介绍的情
况和提供的资料进行认真的审核,为董事会的重要决策作充分的准备工作;对公
司财务运作、资金往来、募集资金投资项目的建设进度和投产情况等日常经营情
况进行不定期核查;本人还多次到现场调研和工作,利用本人的专业知识,对公
司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营提出多项建议,并得到贯彻执行。
七、公司存在的问题及建议
公司应完善内部控制体系并推进实施,明确各岗位和人员的职责,建立配套
的奖惩机制,进一步加强风险控制。
八、培训和学习情况
本年度,本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法
规及相关文件,提高履职能力,切实加强对公司投资者利益的保护能力,形成自
觉保护社会公众股东权益的思想意识。
九、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
十、联系方式
电子邮箱:1257388100@qq.com
以上是独立董事陈彬海在 2015 年度履行职责情况汇报。2016 年本人将抽出
更多时间了解公司业务,学习法律法规以及有关对上市公司加强监管的文件,继
续本着诚信和勤勉的精神,按照法律法规、《公司章程》的规定和要求,履行独
立董事的义务,发挥独立董事的作用,坚决维护全体股东特别是中小股东的合法
权益不受侵害。
独立董事:陈彬海
二○一六年三月二十四日