科士达：2016年度董事会工作报告2017-03-28
深圳科士达科技股份有限公司
2016 年度董事会工作报告
2016 年，公司董事会依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文
件以及公司制度的规定，切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉
尽责地开展各项工作，推动公司持续健康稳定发展。现将公司董事会
2016 年工作情况汇报如下：
一、报告期内经营情况
2016 年，在国内外经济环境日趋严峻的背景下，做大做强实体
经济已成为我国经济发展、在国际经济竞争中赢得主动的根基。在此
形势下，公司坚守主业，坚持自主创新，通过不断推动产品的迭代与
技术的提升，在数据中心和新能源产业的发展浪潮中迎来公司发展新
契机。
公司自成立以来，通过持续加大研发投入、深化营销体系改革、
提升供应链运作效率，在自主创新方面和运营效率方面始终保持行业
领先水平，为公司的可持续发展奠定了坚实的基础。报告期内，公司
实现营业收入 175,044.48 万元，同比增长 14.67%；归属于上市公司
股东的净利润 29,585.85 万元，同比增长 26.75%，基本每股收益 0.67
元，同比增长 26.42%。
2016 年，公司数据中心产品以高可靠、智能化以及绿色节能优
势为依托，充分发挥以市场为导向的快速响应特点继续巩固市场领先
地位。公司数据中心关键基础设施产品中的 UPS 电源产品，成功入围
多家大型客户的目标选型，保持金融、通讯、政府、电力等重点目标
行业份额的稳定增长；微模块产品则通过标准化生产及模块化安装，
满足客户快速部署、灵活扩展的建设需求，实现了业绩的快速增长。
公司作为数据中心一体化解决方案提供商，继续充分发挥自身具有数
据中心全线产品的技术优势，在数据中心机房建设的需求旺盛期，以
高品质的产品和服务成功入围常州百度数据产业园区数据中心、北京
皓宽数据中心等多个数据中心建设项目。同时，公司紧抓国内轨道交
通的建设机遇，在坚实的市场基础上实现业务的全面铺开，公司数据
中心关键基础设施产品参与了多地的轨道交通项目。报告期内，公司
数据中心关键基础设施产品实现营业收入 127,714.94 万元，同比增
长 2.82%。
凭借持续的技术创新、高品质且充分满足客户需求的产品，2016
年公司光伏新能源业务取得令人瞩目的成绩，进一步奠定公司光伏逆
变器业务在行业中的领先地位。报告期内公司光伏新能源产品以更高
的效率、更稳定的性能、更专业的服务持续为客户创造价值，成功入
围多家大型央企的重大光伏项目。公司通过积极参与国家扶贫计划，
成功中标安徽、湖北、山东、河北、陕西等多个省份的扶贫项目，为
贫困地区的 3 万多个贫困村提供超过 4 万台并网逆变器，为国家的扶
贫工程作出积极贡献。同时，随着海外机构陆续设立并运作，2016
年国际新能源业务开始发力，销售收入同比大幅增长，为今后国际新
能源业务拓展建立良好开局。报告期内，公司新能源光伏发电系统产
品实现营业收入 38,591.10 万元，同比增长 66.74%。
2016 年，公司电动汽车充电桩产品凭借着转换效率、兼容性等
各项技术指标都处于行业领先的技术优势，三大主营业务技术同源、
大部分核心器件和前端生产工艺相同而形成的成本及产能优势，较早
启动充电桩市场布局、前期拥有较成熟的销售案例的市场先机优势，
公司的电动汽车充电桩业务在行业内已经具备强有力的市场竞争力。
为更好抓住行业发展机遇，公司成立新能源汽车行业部在江苏、浙江、
福建、甘肃、山西、陕西、河北、北京、山东、河南、广东等地培养
了一批优质充电桩集成商客户，初步完成了电动汽车充电桩业务的全
国市场布局。报告期内，公司电动汽车充电桩产品实现营业收入
7,084.60 万元，同比增长 74.27%。
报告期内，在研究与开发方面，公司取得发明专利 11 项，实用
新型专利 8 项，外观设计专利 6 项，另有多项专利授权正在申请过程
中；在外延式发展方面，公司使用自有资金 1 亿元参与设立峰林一号
基金，并与安徽省金寨县人民政府与报告期内签订了《投资合作协议》，
在光伏电站建设及逆变器、新能源汽车充电设施生产等领域开展合作；
在营销组织变革方面，公司在以“数据中心一体化解决方案+光伏新
能源产品+电动汽车充电桩产品”为核心的产品板块布局上，坚持以
“行业+渠道”的推广模式，根据市场发展特点及自身优势确立了“行
业直销+核心渠道代理”的营销模式，对行业市场的实现了纵向深挖；
在人才队伍建设方面，公司通过创办的《科士达空间》期刊、在传统
节日开展各项娱乐活动等方面提升了企业人文精神和员工的凝聚力，
并通过围绕公司的战略目标不断完善人力资源管理及人才培训体系，
促进了整体战略目标的达成；在品牌建设方面，公司积极通过展会、
巡展、行业论坛、媒体宣传等形式开展多样的品牌推广活动，进一步
提升科士达品牌影响力，推动公司的品牌建设。
二、报告期内董事会会议情况
2016 年度，董事会共召开十五次董事会会议，报告期内董事会
会议情况报告如下：
序 会议召开时
会议届次 会议审议议案
号 间
第三届董
2016 年 1 月 《关于以结构性存款质押向银行申请开具银
1 事会第十 （1）
12 日 行承兑汇票的议案》
九次会议
(1) 《关于参与设立产业投资基金的议案》
《关于修订<董事、监事和高级管理人员持有
(2)
和买卖本公司股票管理制度>的议案》
第三届董 《关于修订<对外提供财务资助管理制度>的
2016 年 2 月 (3)
2 事会第二 议案》
1日
十次会议 《关于修订<会计政策、会计估计变更及会计
(4)
差错管理制度>的议案》
(5) 《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
(6) 《关于修订<内部审计制度>的议案》
第三届董 2016 年 3 月 (1) 《公司 2015 年度总经理工作报告》
3
事会第二 24 日 (2) 《公司 2015 年度董事会工作报告》
十一次会 (3) 《关于 2015 年度报告及其摘要的议案》
议 (4) 《公司 2015 年度财务决算报告》
《关于 2015 年度利润分配和公积金转增股本
(5)
的议案》
(6) 《公司 2015 年度内部控制自我评价报告》
(7) 《内部控制规则落实自查表》
《2015 年度募集资金存放与使用情况的专项
(8)
报告》
《关于聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通
(9)
合伙）担任公司 2016 年度审计机构的议案》
《关于 2016 年度向银行申请综合授信额度的
(10)
议案》
《关于 2015 年度公司高级管理人员薪酬的议
(11)
案》
《关于使用不超过 1.5 亿元超募资金购买短
(12)
期理财产品的议案》
《关于使用不超过 8.5 亿元自有资金购买短
(13)
期理财产品的议案》
(14) 《关于会计政策变更的议案》
(15) 《关于修改<公司章程>的议案》
(16) 《关于修改<独立董事工作制度>的议案》
(17) 《关于修改<关联交易决策制度>的议案》
(18) 《关于召开 2015 年度股东大会的议案》
第三届董
事会第二 2016 年 4 月
4 （1） 《2016 年第一季度报告》
十二次会 19 日
议
第三届董
事会第二 2016 年 5 月
5 (1) 《关于修改<公司章程>的议案》
十三次会 17 日
议
第三届董
事会第二 2016 年 6 月
6 (1) 《关于设立全资子公司暨对外投资的议案》
十四次会 27 日
议
第三届董 《关于回购注销已不符合激励条件的激励对
(1)
事会第二 2016 年 7 月 象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》
7
十五次会 13 日
(2) 《关于聘任内审负责人的议案》
议
第三届董 《关于与中国农发重点建设基金有限公司合
(1)
事会第二 2016 年 7 月 作的议案》
8
十六次会 19 日
(2) 《关于对外担保的议案》
议
9 第三届董 2016 年 8 月 (1) 《关于设立全资子公司的议案》
事会第二 1日
十七次会
议
第三届董 ⑴ 《公司 2016 年半年度报告及摘要》
事会第二 2016 年 8 月 《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情
10 ⑵
十八次会 17 日 况的专项报告》
议 (3) 《关于聘任董事会秘书的议案》
第三届董 《关于限制性股票激励计划第三个解锁期解
(1)
事会第二 2016 年 9 月 锁条件成就的议案》
11
十九次会 27 日
(2) 《关于修改<公司章程>的议案》
议
第三届董
2016 年 10
12 事会第三 (1) 《2016 年第三季度报告》
月 24 日
十次会议
第三届董
事会第三 2016 年 11
13 (1) 《关于设立全资子公司暨对外投资的议案》
十一次会 月7日
议
第三届董 (1) 《关于董事会换届选举提名人选的议案》
事会第三 2016 年 11 《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金
14 (2)
十二次会 月 21 日 的议案》
议 (3) 《关于召开 2016 年第一次临时股东大会的议
案》
(1) 《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》
第四届董 《关于选举公司第四届董事会专门委员会委
2016 年 12 (2)
15 事会第一 员的议案》
月8日
次会议 (3) 《关于聘任公司高级管理人员的议案》
(4) 《关于聘任公司审计部负责人的议案》
三、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会审计委员会
报告期内，董事会审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、公司《董事会审计委员会工作细则》的规定开展相关工作。报
告期内，公司董事会审计委员会共召开了 6 次会议，对公司定期报告、
募集资金存放与使用、内审负责人的聘任等事项进行了审议。同时，
按照年初制定的审计计划，在公司经营活动的参与由事后审计逐步转
变为事前预测、事中监督和事后审计，并逐步健全与优化公司管理规
章制度。审计委员会在详细了解公司财务状况和经营情况下，严格审
查公司内控制度的建立及执行情况，并认真听取了公司内审部门 2017
年内审工作计划，对公司财务状况和经营情况提供了有效的监督和指
导。在 2016 年度审计工作中，审计委员会会同外部审计机构、公司
内审部和财务部共同协商确定年度财务报告审计工作的时间安排和
重点审计范围，并持续关注审计进程的推进，确保审计的独立性和审
计工作按时保质完成。
2、董事会薪酬与考核委员会
报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按照相关法律法规及
《公司章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定开
展相关工作。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了 4 次
会议，审议通过了《对公司高级管理人员 2015 年度述职报告情况的
评价》、《关于 2015 年度公司高级管理人员薪酬的议案》、《关于 2016
年度公司高级管理人员预计薪酬的议案》等议案，此外，对公司限制
性股票激励计划在报告期内涉及的不符合激励条件的激励对象已获
授但尚未解锁的限制性股票的回购注销、第三个解锁期解锁条件成就
等事项进行了审议，并提请董事会审议。
3、董事会战略委员会
报告期内，董事会战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、公司《董事会战略委员会工作细则》的规定开展相关工作。报
告期内，公司董事会战略委员会共召开了 4 次会议，对公司参与设立
产业投资基金、设立全资子公司暨对外投资等事项进行了审议。战略
委员会对公司重大投资决策进行研究并提出建议，积极推动公司重大
决策的实施。
4、董事会提名委员会
报告期内，董事会提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章
程》、公司《董事会提名委员会工作细则》的规定开展相关工作。报
告期内，公司董事会提名委员会共召开了 3 次会议，在第三届董事会
提名委员会第五次会议中，对拟聘任的董事会秘书进行资格审查，并
向董事会提出建议；在第三届董事会提名委员会第六次会议中，对拟
聘任的第四届董事会独立董事候选人和非独立董事候选人进行资格
审查，并向董事会提出建议；在第四届董事会提名委员会第一次会议
中，对拟聘任的董事长候选人、高级管理人员候选人、审计部负责人
候选人进行资格审查，并向董事会提出建议。
四、公司内部控制自我评价情况
公司已根据内部控制基本规范、评价指引及其他相关法律法规的
要求，对公司截至 2016 年 12 月 31 日的内部控制设计与运行的有
效性进行了自我评价。根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情
况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。
董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在
所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告
内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发
现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部
控制评价报告发出之日间未发生影响内部控制有效性评价结论的因
素。
五、2017 年发展展望
以“中国动力、驱动未来”为企业使命，围绕绿色数据中心、绿
色新能源领域，以市场需求为导向，开展新产品、新技术的攻关，融
合互联网技术，引入智能制造、智能信息化管理平台，全面提升企业
运作效率和管理水平，打造行业领先的绿色智能网络能源企业。
1、以客户为中心，全力推进三大核心业务板块市场
（1）纵向布局，横向拓展，全面铺开数据中心产品市场
继续坚持“大渠道+大行业+大客户+大项目”的营销策略，充分
利用公司完善的营销网络平台，以金融、通讯、轨道交通、政府、电
力等传统优势行业为先锋，带动其他相关行业的增长，以渠道核心代
理为基础，持续加大二、三级市场的开发力度，完成重点目标行业全
面布局和区域的纵向延伸，推进细分行业、细分区域的市场覆盖，同
时，发挥数据中心产品客户同源优势，以现有传统优势产品 UPS 的客
户群体为基础进行横向拓展，抓住重点行业数据中心产品进口替代加
速的市场机遇，加强开关电源、EPS 等产品市场拓展，全面铺开精密
空调、微模块、数据中心一体化解决方案市场深化推广。结合自身业
务结构特点，引进世界一流的 CRM 系统，持续优化市场营销管理体系，
以客户需求为导向，保持市场快速响应，不断提升客户美誉度。
（2）把握光伏扶贫机遇，建立分布式光伏逆变器市场领先优势
积极响应国家光伏扶贫政策，成立专门的光伏扶贫项目部，建立
全国范围的光伏扶贫服务网络，持续深入光伏扶贫工作，积极与地方
政府、扶贫项目承包商、扶贫项目投资商保持紧密合作，加强光伏扶
贫业务的拓展。积极参与国家光伏领跑者计划，尤其在产品技术创新
方面，以高标准、严要求确保产品高质量、高效能，始终保持公司业
务拓展的全面性和积极性。
在巩固现有优质客户市场的同时，依托公司组串式逆变器的技术
和品质优势，打造示范工程，抢占更多的市场份额，服务更多的分布
式项目，逐步建立分布式光伏逆变器市场领先优势。公司同时加大自
主品牌光伏产品在海外市场的推广力度，提升分布式光伏逆变器的海
外市场份额。
（3）抢占电动汽车充电设备龙头地位，积极拓展增值服务
2017 年以科士达品牌优势为依托，优化新能源汽车行业部的人
员配置，以技术、成本、市场三大优势迅速抢占市场份额；公司将在
巩固现有客户和市场的基础上，结合各区域电动汽车充电设施建设规
划，加强与当地的合作，积极开发新客户并探索新的合作模式，以拓
展新的区域市场；加大力度推进行业入围，加强与新能源汽车制造和
运营企业的合作，开发和储备大客户和新客户，力争电动汽车充电设
施市场龙头地位；积极拓展智能充放电、广告等增值服务，并探索与
移动互联网的衔接，构建城市智能充电系统运营平台，并将技术和服
务模式复制和推广至公司充电桩产品客户。
（4）稳步推进海外营销体系建设，加大自主品牌推广力度
根据 2016 年的规划和基础，继续扩大海外分支机构的建设，拟
再增加 6 个分支机构，合计完成 15 个（不含台湾），达成第一阶段目
标。重新审视并及时调整考核机制到最小业务单元，进一步给予自主
品牌销售激励政策。在管理方面完善与加强内部管理运营及海外办事
处的管理，有效的提升供应链到客户端的效率。
2、稳健推进外延式发展，为公司业绩持续增长提供新动力
自 2016 年，外延式发展已经成为公司未来重要发展战略之一，
2017 年公司将继续沿着这一发展战略不懈努力。从纵向来看，公司
将紧紧围绕数据中心产业，深挖下游产业价值，探索多样化的项目运
作方式，积极探索数据中心建设和运营领域的投资机会，高度关注数
据中心高附加值的增值服务项目，稳健投资，为公司数据中心业务发
展开辟新的道路；同时根据新能源产业发展状况，适时把握能源互联
网、充电桩运营与服务领域的产业机会。从横向来看，公司将紧紧围
绕电力电子转换技术进行业务布局，通过投资手段加速新产品开发和
市场推广的进程，持续优化和调整公司业务结构，保持公司业务的稳
定增长。
3、以市场需求为导向，持续投入产品研发和技术创新
2017 年，公司将以市场需求为导向，加大在产品研发和技术创
新上的投入，不断提高产品效率和品质，为客户提供充分满足其需求
且极具性价比的产品；建立面向客户的研发组织架构，引进并激励以
客户为中心的高端研发人才，不断优化资源配置，打造极具竞争力的
专业研发团队；依托行业领先的技术平台，充分发挥公司技术顾问委
员会在产品研发和技术创新上的专业指导作用，针对前沿技术领域进
行合作研发。
4、深入开展人力资源体系改革和人才队伍建设
在 2017 年公司在打造专业人才体系梯队、完善任职资格培训、
深化绩效管理改革及企业文化建设方面投入更多资源，全面配合企业
战略和业务发展需要，建设完善的人力资源体系和提供高素质、高能
力、高水平的人才队伍。通过外部人才引进，内部人才培养，辅以多
元化培训和专业性辅导，全方位打造科士达人才梯队。同时在相应的
绩效考核与激励的措施下，提升人才的积极性和能动性，鼓励内部竞
争和竞聘，促进形成相互学习竞争的文化氛围。在业余时间，开展多
样化的团队建设活动和业余活动，培养员工团队意识，提升员工归属
感。
深圳科士达科技股份有限公司董事会
二〇一七年三月二
十四日
