科士达:2019年度监事会工作报告2020-03-31
深圳科士达科技股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、
法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等相关规定,依法履行职
责。监事会注重对公司经营运作的规范性、董事会和高级管理人员履
行职责的合法性、合规性的监督,督促公司进一步完善法人治理结构
以提升公司治理水平,切实维护公司和股东的合法权益。现将 2019
年度监事会工作汇报如下:
一、报告期内监事会会议情况
2019 年度,监事会共召开六次监事会会议,报告期内监事会会
议情况报告如下:
序
会议届次 会议召开时间 会议审议议案
号
(1) 《公司 2018 年度监事会工作报告》
(2) 《公司 2018 年年度报告及其摘要》
(3) 《公司 2018 年度财务决算报告》
(4) 《关于 2018 年度利润分配的议案》
第四届监事会第
1 2019 年 3 月 25 日 (5) 《公司 2018 年度内部控制自我评价报告》
十六次会议
(6) 《关于开展外汇套期保值业务的议案》
(7) 《关于开展票据池业务的议案》
(8) 《关于使用自有资金购买短期理财产品的议案》
(9) 《关于会计政策变更的议案》
第四届监事会第
2 2019 年 4 月 23 日 (1) 《公司 2019 年第一季度报告》
十七次会议
第四届监事会第 (1) 《公司 2019 年半年度报告及摘要》
3 2019 年 8 月 19 日
十八次会议 (2) 《关于会计政策变更、会计估计变更的议案》
第四届监事会第 (1) 《公司 2019 年第三季度报告》
4 2019 年 10 月 21 日
十九次会议 (2) 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》
(1) 《关于公司监事会换届选举的议案》
第四届监事会第
5 2019 年 11 月 12 日
二十次会议 《关于聘请中勤万信会计师事务所(特殊普通合
(2)
伙)担任公司 2019 年度审计机构的议案》
第五届监事会第
6 2019 年 11 月 29 日 ⑴ 《关于选举第五届监事会主席的议案》
一次会议
二、监事会对有关事项的意见
(一)对公司依法运作情况的意见
通过对公司 2019 年依法运作情况进行核查,监事会认为:公司
股东大会、董事会会议的召集、召开和决策程序均符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》的相关规定;董事会专门委员会均按照董事
会专门委员会议事规则履行职责;公司董事、高级管理人员均按照《公
司法》等法律法规及《公司章程》的有关规定履行职责,不存在违法
违规、违反《公司章程》或损害公司利益的行为。
(二)对公司财务情况的意见
通过对公司年度、一季度、半年度和三季度的财务状况和财务成
果等进行核查,监事会认为:公司财务制度健全,财务运作规范,定
期报告编制和审核的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定,
报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况,不存在任何虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。未发现定期报告的编制和审议的人
员有违反保密规定的行为。
(三)对公司建立和实施内幕知情人管理制度情况的意见
通过对报告期内公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况进
行核查,监事会认为:公司已按监管部门的要求制定了《内幕信息知
情人登记管理制度》并严格执行,由公司证券投资部认真做好内幕信
息管理以及内幕信息知情人登记工作,如实、完整记录内幕信息在公
开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节的内幕信息知情
人名单,经核查,报告期内,公司未发生利用内幕信息进行违规交易
的行为。
(四)对内部控制情况的意见
通过对公司内部控制情况进行核查,监事会认为:公司已建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系,公司内部控制制度执
行情况良好。
(五)对公司对外投资情况的意见
通过对公司 2019 年度对外投资等事项进行核查,监事会认为:
公司的对外投资行为均严格履行了相应的审批程序及信息披露义务,
无损害公司及股东利益的行为。
(六)对公司以集中竞价交易方式回购股份相关事项的意见
公司回购股份方案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共
和国证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《深圳证券交易
所上市公司回购股份实施细则》等相关规定。根据公司实际经营及未
来发展情况考虑,监事会认为公司回购股份不会对公司的经营、财务
及未来发展产生重大影响。回购股份后不会导致公司控制权发生变化,
不会改变公司的上市公司地位,股权分布情况仍符合上市的条件。公
司回购股份有利于维护公司市场形象,增强投资者信心,维护投资者
利益。
深圳科士达科技股份有限公司
监事会
二〇二〇年三月三十日