科士达:2019年度独立董事述职报告(徐政)2020-03-31
深圳科士达科技股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人徐政作为深圳科士达科技股份有限公司(以下简称:公司)
第五届董事会独立董事,自2019年度11月29日履职以来严格按照《公
司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》以及其他有关法
律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求,忠实履
行独立董事的职责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公
司整体利益,维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2019
年度履行期间行使独立董事职责情况向各位股东汇报如下:
一、参加会议情况
2019 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董
事会和股东大会,认真审阅会议材料,积极参与各议题的讨论并提出
合理建议,为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2019年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求,重
大事项均履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞
成票,无反对票及弃权票。
出席会议情况如下:
应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 1 1 0 0
出席股东大会次数 1
二、发表独立意见情况
本人自 2019 年 11 月 29 日选举成为公司第五届董事会独立董事
之后在公司相关事项发表的事前认可意见及独立意见情况如下:
意见
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项
类型
1 2019 年 11 月 29 日 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
三、对公司进行现场调查的情况
2019年度,本人对公司进行了现场考察,了解公司的生产经营情
况和财务状况,并通过电话和邮件,与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司
的影响,关注传媒、网络有关公司的报道,及时获悉公司各重大事项
的进展情况,掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
报告期内,本人持续关注公司信息披露工作,公司能严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章
程》、《信息披露管理办法》的有关规定,真实、准确、完整、及时地
完成 2019 年年报的信息披露工作;本人还对公司董事、高管履职情
况进行了有效的监督和核查,充分履行了独立董事的工作职责,促进
了董事会决策的科学性和客观性,切实维护了公司和广大社会公众股
东的利益。
本人在公司 2019 年年度报告编制和披露过程中,认真听取公司
管理层对全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报;了解、掌握
年报审计工作安排及审计工作的进展情况,与年审会计师见面并就审
计过程中发现的问题进行沟通,确保年报能够按时准确地披露。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人,董事会审计委员会、
董事会提名委员会委员,在 2019 年主要履行了以下职责:
董事会薪酬与考核委员会:
报告期内,董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司
章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,主持了
薪酬与考核委员会的日常工作,对公司高级管理人员 2019 年度薪酬
和公司第五届董事会董事薪酬及津贴标准案进行了审核。
董事会审计委员会:
报告期内,董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会审计委员会工作细则》的规定,勤勉尽责,指导公司审
计部对公司定期报告编制、内部控制制度的执行情况、会计政策变更
及财务状况和经营情况、与控股股东等关联方的资金往来情况进行了
审查。
在 2019 年年度报告审计过程中,审计委员会在审计机构进场前
与审计机构召开了第一次见面会,确定了年度财务报告的审计计划,
并在审计过程中,与会计师就存在的问题开展及时有效沟通,提高审
计效率;在审计机构出具初步审计意见后,审计委员会与审计机构召
开了第二次见面会,审阅了审计机构出具的审计报告初稿;在审计机
构出具正式审计意见后,审计委员会与审计机构召开了第三次见面会,
对审计机构审计工作进行了评价和总结。多轮的沟通和交流为确保年
度审计工作高效高质量的完成提供了保障。
董事会提名委员会:
董事会提名委员会按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员
会工作细则》等相关制度的规定,对公司第五届董事会拟新聘任高级
管理人员的相关专业背景和工作经验进行了审查,同时履行了提名委
员会委员的职责。
六、日常工作
2019 年,本人对公司管理和内部控制等制度的建设和执行情况、
董事会决议执行情况等进行了调查,有效地履行了独立董事的职责;
作为公司的独立董事,凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大
事项,本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真地审核,
为董事会的重要决策作充分的准备工作;对公司财务运作、资金往来、
募集资金投资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况进行不定
期核查;本人还多次到现场调研和工作,利用本人的专业知识,对公
司战略发展、技术开发、财务管理和规范经营提出多项建议,并得到
贯彻执行。
七、培训和学习情况
本年度,本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的
有关法律法规及相关文件,提高履职能力,切实加强对公司投资者利
益的保护能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
八、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
九、联系方式
电子邮箱:xuz@sz.tsinghua.edu.cn
以上是独立董事徐政在 2019 年度履行职责情况汇报。2020 年本
人将抽出更多时间了解公司业务,学习法律法规以及有关对上市公司
加强监管的文件,继续本着诚信和勤勉的精神,按照法律法规、《公
司章程》的规定和要求,履行独立董事的义务,发挥独立董事的作用,
坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害。
独立董事:徐政
二〇二〇年三月三十日