科士达:2022年度独立董事述职报告(徐政)2023-04-11
深圳科士达科技股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人徐政作为深圳科士达科技股份有限公司(以下简称:公司)
第五届董事会独立董事,履职以来严格按照《公司法》、《关于在上
市公司建立独立董事的指导意见》以及其他有关法律法规和《公司章
程》、《独立董事工作制度》的规定和要求,忠实履行独立董事的职
责,充分发挥独立董事的作用,勤勉尽责,维护了公司整体利益,维
护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2022年度履行期间行
使独立董事职责情况向各位股东汇报如下:
一、参加会议情况
2022 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董
事会和股东大会,认真审阅会议材料,积极参与各议题的讨论并提出
合理建议,为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
2022年度,公司董事会、股东大会的召集召开符合法定要求,重
大事项均履行了相关的审批程序,本人对董事会上的各项议案均投赞
成票,无反对票及弃权票。
出席会议情况如下:
应参加董事会次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会 11 11 0 0
出席股东大会次数 3
二、发表独立意见情况
2022 年度,本人就公司相关事项发表的事前认可意见及独立意
见情况如下:
意见
序号 发表独立意见时间 发表独立意见事项
类型
对公司与关联方资金往来、对外担保情况的独立意见 同意
关于 2021 年度利润分配的独立意见 同意
关于《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
关于为全资子公司申请银行授信提供担保的独立意见 同意
关于开展外汇套期保值业务的独立意见 同意
1 2022 年 4 月 25 日
关于开展票据池业务的独立意见 同意
关于使用自有资金购买理财产品的独立意见 同意
关于 2021 年度公司高级管理人员薪酬的独立意见 同意
关于会计政策变更的独立意见 同意
关于续聘 2022 年度审计机构的独立意见 同意
关于公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担保情况的
2 2022 年 8 月 12 日 同意
专项说明和独立意见
3 2022 年 8 月 23 日 关于公司向全资子公司增资的事项 同意
4 2022 年 11 月 15 日 关于董事会换届选举的独立意见 同意
5 2022 年 12 月 1 日 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 同意
6 2022 年 12 月 7 日 关于补选公司独立董事的意见 同意
7 2022 年 12 月 23 日 关于聘任公司高级管理人员的意见 同意
三、对公司进行现场调查的情况
2022年度,本人对公司进行了现场考察,了解公司的生产经营情
况和财务状况,并通过电话和邮件,与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司
的影响,关注传媒、网络有关公司的报道,及时获悉公司各重大事项
的进展情况,掌握公司的运行动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
报告期内,本人持续关注公司信息披露工作,公司能严格按照《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《公司章
程》、《信息披露管理办法》的有关规定,真实、准确、完整、及时
地完成年报的信息披露工作;本人还对公司董事、高管履职情况进行
了有效的监督和核查,充分履行了独立董事的工作职责,促进了董事
会决策的科学性和客观性,切实维护了公司和广大社会公众股东的利
益。
本人在公司年度报告编制和披露过程中,认真听取公司管理层对
全年生产经营情况和重大事项进展情况的汇报;了解、掌握年报审计
工作安排及审计工作的进展情况,与年审会计师见面并就审计过程中
发现的问题进行沟通,确保年报能够按时准确地披露。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会召集人,董事会审计委员会、
董事会提名委员会委员,在 2022 年主要履行了以下职责:
董事会薪酬与考核委员会:
报告期内,董事会薪酬与考核委员会依照法律、法规以及《公司
章程》、公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定,主持了
薪酬与考核委员会的日常工作,对公司董事和高级管理人员 2021 年
度薪酬、2022 年度预计薪酬方案等进行了审核。
董事会审计委员会:
报告期内,董事会审计委员会依照法律、法规以及《公司章程》、
公司《董事会审计委员会工作细则》的规定,勤勉尽责,指导公司审
计部对公司定期报告编制、内部控制制度的执行情况、会计政策变更
及财务状况和经营情况、与控股股东等关联方的资金往来情况进行了
审查。
董事会提名委员会:
董事会提名委员会按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委
员会工作细则》等相关制度的规定,对公司换届选举的董事、高管的
相关专业背景和工作经验进行了审查,履行了提名委员会委员的职责。
六、日常工作
2022 年,本人对公司管理和内部控制等制度的建设和执行情况、
董事会决议执行情况等进行了调查,有效地履行了独立董事的职责;
作为公司的独立董事,凡需经董事会及董事会下设委员会决策的重大
事项,本人都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真地审核,
为董事会的重要决策作充分的准备工作;对公司财务运作、资金往来、
投资项目的建设进度和投产情况等日常经营情况进行不定期核查;本
人还多次到现场调研和工作,利用本人的专业知识,对公司战略发展、
技术开发、财务管理和规范经营提出多项建议,并得到贯彻执行。
七、培训和学习情况
本人自担任公司独立董事以来,积极学习关于上市公司规范运作
以及独立董事履行职责的最新法律、法规和规章制度,进一步加深对
相关法规的认识和理解,积极参加深交所、证监局和公司组织的各种
形式的相关培训,不断提高自己的履职能力,为公司的科学决策和风
险防范提供更好的意见和建议,切实加强了对公司和股东合法权益的
保护能力。
八、其他工作
1、未有提议召开董事会情况发生。
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
九、联系方式
电子邮箱: xuz@sz.tsinghua.edu.cn
以上是独立董事徐政在 2022 年度履行职责情况汇报。2023 年,
本人将继续勤勉尽责,认真地履行独立董事的职责。认真学习法律、
法规和有关规定,严格按照法律、法规、《公司章程》等规定和要求,
并利用自身的专业知识和行业经验为公司未来发展提供更多有建设
性的建议,继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间沟通和协作,
为董事会的科学决策提供参考意见,切实维护公司及全体股东特别是
中小股东的合法权益,持续关注公司经营发展和治理情况,切实发挥
独立董事的作用,促进公司稳健经营、规范运作。
独立董事:徐政
二〇二三年四月十日