上海新时达电气股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 证券代码:002527 证券简称:新时达 公告编号:临 2011-020 上海新时达电气股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人纪德法、主管会计工作负责人吴朝晖及会计机构负责人(会计主管人员)葛达明声明: 保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位:元 本报告期末 上年度期末 增减变动(%) 总资产(元) 1,291,351,574.88 1,329,604,824.63 -2.88% 归属于上市公司股东的所有者权益(元) 1,163,734,183.64 1,153,602,258.91 0.88% 股本(股) 200,000,000.00 200,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产(元/股) 5.82 5.77 0.87% 本报告期 上年同期 增减变动(%) 营业总收入(元) 99,368,702.74 75,104,117.33 32.31% 归属于上市公司股东的净利润(元) 10,397,761.99 6,890,983.46 50.89% 经营活动产生的现金流量净额(元) -15,500,781.35 2,846,031.95 -644.65% 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股) -0.078 0.019 -510.53% 基本每股收益(元/股) 0.052 0.0459 13.29% 稀释每股收益(元/股) 0.052 0.0459 13.29% 加权平均净资产收益率(%) 0.88% 2.03% -1.15% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 0.88% 1.12% -0.24% 率(%) 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位:元 非经常性损益项目 金额 附注(如适用) 非流动资产处置损益 46,360.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,245.00 所得税影响额 -15,151.44 少数股东权益影响额 -4,500.00 合计 40,954.32 - 1 上海新时达电气股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位:股 报告期末股东总数(户) 7,103 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称(全称) 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分 2,225,076 人民币普通股 红-005L-FH002 深 全国社保基金四零八组合 2,000,000 人民币普通股 中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金 1,979,431 人民币普通股 中信信托有限责任公司-建苏 708 1,680,000 人民币普通股 孟凌霜 1,539,471 人民币普通股 平安证券有限责任公司 1,438,250 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司-招行新股 1,200,000 人民币普通股 20 长城-华夏-长城 1 号集合资产管理计划 1,182,454 人民币普通股 周燕明 1,111,355 人民币普通股 中信证券股份有限公司 1,000,000 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、营业收入、利润及期间费用、所得税费用情况分析: 1、本期营业收入增长 32.31%,主要是公司产品结构进一步完善,市场继续拓展,主营业务较上年同期继续稳步增长。 2、本期管理费用增长 36.60%,主要是研发费用和工资性支出同比增加所致。 3、本期财务费用为-554.43 万元,去年同期为 49.52 万元,主要是使用超募资金归还了 5000 万银行贷款,减轻了企业利息负 担,其次是募集资金存放未使用产生的利息收入。 4、本期营业外收入比去年同期减少 352 万元, 主要是:(1)2010 年初收到根据上海市嘉定区南翔镇人民政府“嘉翔府(2010) 函 11 号”关于拨付上海新时达电气有限公司企业扶持资金的函,公司 2010 年 1-3 月分别收到企业扶持资金 1,641,500 元;(2) 公司于 2007 年 2 月收到上海市科技中小企业技术创新基金扶持资金 1,300,000.00 元,主要用于高压大功率变频技术等项目的 开发,由于该项目于 2010 年度完成研发工作并通过上海市科学技术委员会验收,故公司将 2007 年 2 月收到的 1,300,000.00 元从“递延收益”转入“营业外收入”;(3)公司于 2006 年 9 月收到上海市嘉定区科学技术委员会创新配套资金 150,000.00 元、2007 年 10 月和 2009 年 1 月收到上海市财政局支付的扶持资金 350,000.00 元和 150,000.00 元,上述款项主要用于电梯专 用变频器产业化项目的开发,由于该项目于 2010 年度完成研发工作并通过验收,故公司将上述款项从“递延收益”转入“营 业外收入”。而 2011 年 1-3 月尚无此类收入。 5、本期所得税费用增长主要是利润增长所致。 二、资产及负债情况分析: 1、应收票据比期初增加 46.98%,主要是中小客户业务继续上升,中小客户用银行承兑汇票结算较多所致; 2、预付货款比期初增加 134.99%,主要是募投项目购买设备的预付款; 3、其他应收款增加 126.84%,主要是应收银行存款中定期存单的利息; 4、应付职工薪酬比期初下降 45.19%,主要是预提的职工年终奖在春节前发放完毕; 5、其他应付款比期初下降 81.04%, 主要是与上市有关的费用在本期内支付完毕。 三、现金流量分情况分析: 1、本期经营活动产生的现金流量净额为-1550.08 万元,去年同期为 284.60 万元,同比下降-644.65%。其中经营活动现金流入 同比增长 15.17%,而经营活动现金流出则同比增长 35.91%,主要是购买商品、接受劳务支付的现金同比增加 1565.81 万元、 支付给职工以及为职工支付的现金同比增加 934.06 万元、支付的各项税费同比增加 322.00 万元、支付的其他与经营活动有关 的现金同比增加 430.20 万元共同影响所致。 2、本期筹资活动产生的现金流量净额为-5449.02 万元,去年同期为-1922.66 万元。主要是报告期内使用超募资金归还了 5000 2 上海新时达电气股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 万银行贷款。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 □ 适用 √ 不适用 3.2.4 其他 □ 适用 √ 不适用 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的 以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 无 无 无 收购报告书或权益 变动报告书中所作 无 无 无 承诺 重大资产重组时所 无 无 无 作承诺 控股股东及实际控制人:纪 1、控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺:自股 德法、刘丽萍、纪翌;其他 票上市之日起 36 个月内,不转让或者委托他人管理其本次发 股东:袁忠民、朱强华、张 行前直接或间接持有的本公司股份,也不由公司回购该部分股 为、魏中浩、王春祥、周凤 份。 剑、沈辉忠、蔡亮、胡志涛、2、其他股东袁忠民、朱强华、张为、魏中浩、王春祥、周凤 朱斌、赵刚、上海科升投资 剑、沈辉忠、蔡亮、胡志涛、朱斌、赵刚、上海科升投资有限 有限公司、上海百硕商务咨 公司、上海百硕商务咨询有限公司、彭胜国、张晋华、陈华峰、 询有限公司、彭胜国、张晋 上海开悦商务咨询有限公司、马建雄、匡煜峰、张丽芳、钱伟、 华、陈华峰、上海开悦商务 宫兆锟、金辛海、李伟、岑小燕、宋吉波、汤金清、党立波、未发生任何违 发行时所作承诺 咨询有限公司、马建雄、匡 姜海平承诺:自股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托 反上述承诺的 煜峰、张丽芳、钱伟、宫兆 他人管理其本次发行前直接或间接持有的本公司股份,也不由 事项 锟、金辛海、李伟、岑小燕、公司回购该部分股份。 宋吉波、汤金清、党立波、3、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东纪德法、袁忠 姜海平;担任公司董事、监 民、朱强华、蔡亮、魏中浩、周凤剑、彭胜国、张晋华、沈辉 事或高级管理人员的股东 忠、匡煜峰、陈华峰承诺:除前述锁定期外,在其任职期间每 纪德法、袁忠民、朱强华、年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%;离职后 蔡亮、魏中浩、周凤剑、彭 半年内,不转让或者委托他人管理所持有的本公司股份;在申 胜国、张晋华、沈辉忠、匡 报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售 煜峰、陈华峰 发行人股票数量占当时其所持有发行人股票总数的比例不得 3 上海新时达电气股份有限公司 2011 年第一季度季度报告正文 超过 50%。 4、为避免潜在的同业竞争,发行人主要股东(持股 5%以上) 及作为股东的董事、监事、高级管理人员承诺:在今后的业务 中,控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、其他主要股 东及其控制的下属企业和作为股东的董事、监事、高级管理人 员及其控制的下属企业不会以任何形式直接或间接的从事与 公司及其子公司业务相同或相似的业务。 5、针对可能被追缴以前年度企业所得税的风险,公司实际控 制人纪德法、刘丽萍和纪翌承诺:如果发生由于上海市有关文 件和国家有关部门颁发的相关规定存在差异,导致国家有关税 务主管部门追缴公司(母公司)及部件公司以前年度企业所得 税差额的情况,公司实际控制人同意全额承担需补缴的所得税 款及相关费用。 6、针对部件公司厂房租赁经营可能带来损失,公司实际控制 人纪德法、刘丽萍和纪翌承诺:如果在部件公司与租赁方解除 租赁协议的过程中或在相关募集资金项目建设完成前,租赁厂 房被提前收回,但承诺人没有及时安排落实适当场所作为部件 公司临时生产场所及公司的临时仓储场所,导致发生赔偿或损 失,均由公司实际控制人承担。 其他承诺(含追加承 无 无 无 诺) 3.4 对 2011 年 1-6 月经营业绩的预计 2011 年 1-6 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50% 2011 年 1-6 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度 30.00% ~~ 50.00% 幅度的预计范围 为: 2010 年 1-6 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润(元): 31,558,359.81 由于市场业务继续拓展,主营业务将较上年同期继续稳步增长,销售毛利将同比继续提升;与 业绩变动的原因说明 此同时,新增长点——工控类变频器业务迅速增长,将开始对公司业务结构产生影响。 3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 4