上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
上海新时达电气股份有限公司
上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
2011 年半年度报告
证券代码：002527
股票简称：新时达
披露日期：2011 年 8 月 17 日
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
目 录
第一节 重要提示 .................................................................................... 3
第二节 公司基本情况............................................................................ 4
第三节 股本变动和主要股东持股情况................................................ 6
第四节 董事、监事、高级管理人员情况............................................ 9
第五节 董事会报告.............................................................................. 11
第六节 重要事项 .................................................................................. 18
第七节 财务报告（未经审计）.......................................................... 22
第八节 备查文件 .................................................................................. 82
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第一节 重要提示
1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。
2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性
无法保证或存在异议。
3、本年度报告经公司第二届董事会第二次会议审议通过，所有董事均已出席审议本
次半年度报告的董事会会议。
4、公司 2011 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
5、公司负责人纪德法、主管会计工作负责人李国范及会计机构负责人（会计主管人
员）葛达明声明：保证公司 2011 年半年度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、公司基本情况介绍
1、公司法定中文名称：上海新时达电气股份有限公司
公司法定英文名称：Shanghai STEP Electric Corporation
中文名称简称：新时达
英文名称缩写：STEP
2、公司法定代表人：纪德法
3、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 冯骏 杨丽莎
联系地址 上海市嘉定区思义路 1560 号 上海市嘉定区思义路 1560 号
电话 86-21-69926000 86-21-69926000
传真 86-21-69926163 86-21-69926163
电子信箱 yangls@stepelectric.com yangls@stepelectric.com
4、公司注册地址：上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
公司办公地址：上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号
邮政编码：201802
公司国际互联网网址：www. stepelectric.com
电子信箱：yangls@ stepelectric.com
5、公司指定信息披露的报纸名称：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站网址：巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）
公司半年度报告备置地点：公司董事会办公室
6、公司股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：新时达
股票代码：002527
7、其他有关资料
首次注册日期：1995 年 3 月 10 日
最近一次变更登记日期：2011 年 3 月 1 日
注册登记地点：上海市工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：310114000098507
税务登记证号码：31011460751688X
组织机构代码：60751688-X
聘请的会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司
聘请的会计师事务所地址：上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室
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二、会计数据和业务数据摘要
（一）主要财务数据和指标
单位：元
本报告期末比
本报告期末 上年度期末 上年度期末增
减（％）
总资产（元） 1,375,056,664.97 1,329,604,824.63 3.42%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,180,414,115.21 1,153,602,258.91 2.32%
股本（股） 200,000,000.00 200,000,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 5.902 5.768 2.32%
本报告期比上年同期增减
报告期（1－6 月） 上年同期
（％）
营业总收入（元） 294,019,600.96 203,433,119.95 44.53%
营业利润（元） 58,413,675.03 29,659,169.04 96.95%
利润总额（元） 62,544,738.29 37,285,620.36 67.74%
归属于上市公司股东的净利润（元） 51,178,015.05 31,558,359.81 62.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（元） 47,668,985.00 25,089,797.54 85.04
基本每股收益（元/股） 0.26 0.21 23.81%
稀释每股收益（元/股） 0.26 0.21 23.81%
加权平均净资产收益率 （%） 4.35% 9.46% -5.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 4.06 7.52 -3.46
经营活动产生的现金流量净额（元） -4,978,164.59 14,040,744.88 -135.46%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.02 0.07 -128.57%
（二）非经常性损益项目
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 46,360.76
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
4,102,915.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,212.50
所得税影响额 -619,659.49
少数股东权益影响额 -2,373.72
合计 3,509,030.05 -
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第三节 股本变动和主要股东持股情况
一、股份变动情况
1. 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
公积金
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
转股
一、有限售条件股份 160,000,000 80.00% 0 0 0 -10,000,000 -10,000,000 150,000,000 75.00%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 4,000,000 2.00% 0 0 0 -4,000,000 -4,000,000 0 0.00%
3、其他内资持股 156,000,000 78.00% 0 0 0 -6,000,000 -6,000,000 150,000,000 75.00%
其中：境内非国有法人持股 5,955,325 2.98% 0 0 0 -4,000,000 -4,000,000 1,955,325 0.98%
境内自然人持股 150,044,675 75.02% 0 0 0 -2,000,000 -2,000,000 148,044,675 74.02%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
5、高管股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
二、无限售条件股份 40,000,000 20.00% 0 0 0 10,000,000 10,000,000 50,000,000 25.00%
1、人民币普通股 40,000,000 20.00% 0 0 0 10,000,000 10,000,000 50,000,000 25.00%
2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
100.00
三、股份总数 200,000,000 0 0 0 0 0 200,000,000 100.00%
%
二、股东和实际控制人情况
（一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 7,355
前 10 名股东持股情况
股东名称 质押或冻结
股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量
的股份数量
纪德法 境内自然人 21.47% 42,932,865 42,932,865 0
刘丽萍 境内自然人 10.56% 21,115,800 21,115,800 0
袁忠民 境内自然人 7.22% 14,435,430 14,435,430 0
朱强华 境内自然人 7.22% 14,435,430 14,435,430 0
纪翌 境内自然人 7.04% 14,077,200 14,077,200 0
张为 境内自然人 6.01% 12,029,520 12,029,520 0
魏中浩 境内自然人 2.68% 5,357,145 5,357,145 0
王春祥 境内自然人 2.62% 5,230,230 5,230,230 0
周凤剑 境内自然人 1.79% 3,571,425 3,571,425 0
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中国人寿保险股份有限公司－分红－ 境内非国有
1.75% 3,491,168 0 0
个人分红-005L-FH002 深 法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002
3,491,168 人民币普通股
深
中国银行－招商先锋证券投资基金 2,559,992 人民币普通股
中国银行-招商行业领先股票型证券投资基金 2,179,431 人民币普通股
全国社保基金四零八组合 2,000,000 人民币普通股
中信证券股份有限公司 1,634,029 人民币普通股
平安证券有限责任公司 1,568,600 人民币普通股
孟凌霜 1,525,471 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品
1,313,108 人民币普通股
-005L-CT001 深
中国工商银行－招商核心价值混合型证券投资基金 1,170,799 人民币普通股
李江 1,136,119 人民币普通股
前 10 名股东中，第一大股东纪德法与第二大股东刘丽萍为配偶关系；第五大股
东纪翌为纪德法与刘丽萍之女；上述三名股东为一致行动人。
第七大股东魏中浩与第九大股东周凤剑同为爱普香料集团股份有限公司董事会
上述股东关联关系或一致行动的说明
成员。其中，魏中浩为董事长，周凤剑为董事。
此外，未知上述其他的前 10 名股东、以及前 10 名无限售条件股东之间的关联
关系或一致行动关系。
（二）控股股东及实际控制人情况介绍
1、报告期内，控股股东及实际控制人未发生变更。
2、控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司控股股东为纪德法，现持有本公司股份 42932865 股，占总股本的 21.4664325%。
本公司实际控制人为纪德法、刘丽萍及纪翌，其中刘丽萍为纪德法之妻，现持有本公司股份
21115800 股，占总股本的 10.5579%；纪翌为纪德法与刘丽萍之女，现持有本公司股份 14077200 股，
占总股本的 7.0386%。
纪德法、刘丽萍及纪翌现合计持有本公司股份 78125865 股，占总股本的 39.0629325%。
纪德法先生，1951 年 11 月出生，中国国籍，自 2011 年 3 月 20 日起获得加拿大永久居留权，山东
工业大学工业自动化专业研究生，北京大学 EMBA，硕士学位，高级工程师。1968 年—1992 年曾就职
于江苏省盐城动力机厂、江苏连云港化工矿山设计院、上海市轻建房屋设备厂；1992 年—1995 年任上
海浦东时达电梯控制技术开发部总经理；1995 年至今任上海新时达有限公司和本公司董事长。纪德法
先生 2003 年荣获上海市科技领军人物称号，2004 年荣获中国优秀民营科技企业家奖，2006 年获得第
三届上海科技企业家创新奖，2007 年被评为上海市劳动模范。纪德法先生目前担任的社会职务有：上
海市政协委员、上海市工商联合会执委、上海市商会副会长、上海市嘉定区人大常委会委员、上海市
嘉定区工商联合会主席。
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纪翌女士：1977 年 11 月出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，加拿大达尔豪斯大学计算机应
用科学硕士。2005 年—2009 年期间曾在三井物产（上海）贸易有限公司工作；2011 年 7 月 11 日起担
任本公司董事。
刘丽萍女士目前未在本公司任职。
3、本公司控股股东和实际控制人除控制本公司外，目前不存在投资其他企业的情况。
4、截至本报告签署日，本公司控股股东和实际控制人持有本公司的股份不存在质押或争议的情况。
5、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下：
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第四节 董事、监事、高级管理人员情况
一、董事、监事、高级管理人员持股情况
姓名 职务 性别 期初持股数 期末持股数 变动原因
纪德法 董事长（连任） 男 42,932,865 42,932,865 ——
袁忠民 董事、总经理（连任） 男 14,435,430 14,435,430 ——
朱强华 董事（连任） 男 14,435,430 14,435,430 ——
蔡 亮 董事（连任） 男 3,486,825 3,486,825 ——
魏中浩 董事（离任） 男 5,357,145 5,357,145 ——
周凤剑 董事（离任） 男 3,571,425 3,571,425 ——
董事（新任）
陈华峰 男 453,165 453,165 ——
副总经理（连任）
纪翌 董事（新任） 女 14,077,200 14,077,200 ——
程礼源 独立董事（离任） 男 0 0 ——
包起帆 独立董事（新任） 男 0 0 ——
张明玉 独立董事（连任） 男 0 0 ——
上官晓文 独立董事（连任） 女 0 0 ——
彭胜国 监事会主席（连任） 男 532,860 532,860 ——
张晋华 职工监事（连任） 女 532,860 532,860 ——
钟 斌 监事（连任） 男 0 0 ——
胡志涛 副总经理（新任） 男 1,743,420 1,743,420 ——
沈辉忠 副总经理（离任） 男 3,486,825 3,486,825 ——
匡煜峰 副总经理（离任） 男 176,010 176,010 ——
吴朝晖 财务总监（辞任） 男 0 0 ——
李国范 财务总监（新任） 男 0 0 ——
董事会秘书（连任）
冯骏 男 0 0 ——
副总经理（新任）
合计 - - 105,221,460 105,221,460 -
注 1：2011 年 7 月 11 日，本公司董事会、监事会完成换届选举，产生了新一届董事、监事以及高
级管理人员。
注 2：2011 年 5 月 9 日，财务总监吴朝晖先生向董事会提交了辞呈。2011 年 7 月 11 日，第二届董
事会第一次会议决议聘任李国范先生为本公司新一任财务总监。
二、公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况
1、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况如下:
2011 年 5 月 9 日，财务总监吴朝晖先生向董事会提交了辞呈。此后至新一任财务总监获聘之日止，
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公司主管会计工作负责人职责由董事会秘书冯骏先生代行。
2、报告期末至本报告披露日止，公司董事、监事、高级管理人员新聘或解聘情况如下:
2011 年 7 月 11 日，本公司董事会、监事会进行了换届选举，产生了新一届董事、监事以及高级管
理人员。有关人员连任、离任及新任情况如前表所示。
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第五节 董事会报告
一、总体经营情况
2011 年上半年，在国家加快推进保障性住房建设和大力发展节能产业、高端装备制造业的宏观政
策推动下，公司继续加快产品的技术创新步伐、新增长点的市场开拓力度和研发团队建设，有效地增
强了产品研发实力，使公司的核心竞争力和品牌知名度得到了进一步提升。
报告期内，公司（合并）实现营业收入 29401.96 万元，同比增长 44.53%；实现营业利润 5841.37
万元，同比增长 96.95%；实现利润总额 6,254.47 万元，同比增长 67.74%；实现归属于上市公司股东的
净利润 5,117.80 元，同比增长 62.17%。
2011 年上半年，公司在传统的电梯控制系统、电梯变频器以及其他电梯部件业务和新增长点——
工控类变频器业务上均取得了较好的经营成果。一方面，受保障性住房建设不断加快的影响，电梯控
制系统、电梯变频器以及其他电梯部件业务的销售规模不断扩大，主营业务呈现持续增长态势。另一
方面，在工控类变频器市场容量继续高速扩张的宏观背景推动下，新的业务增长点——工控类变频器
得市场拓展取得了突破性进展，尤其是在高压、大功率变频器领域获得了预期的经营业绩和研发成果，
也在一定程度上为公司逐步树立起一定的行业市场地位。
报告期内，公司继续加大研发的投入、加强研发团队的建设，通过技术创新、设备更新，实现产
品在功能、工艺上不断地完善，为公司自主研发的产品在市场中积累了自身的优势，提高了公司的核
心竞争力。自年初至今，公司新增发明专利 4 项。
截止 2011 年 6 月 30 日，公司总资产为 137,505.67 万元，较 2010 年末增长了 3.42%；归属于上市
公司股东的所有者权益为 118,041.41 万元，较 2010 年末增长 2.32%；归属于上市公司股东的每股净资
产 5.902 元，较 2010 年末增长 2.32%。
二、主营业务范围及经营情况
1、公司主营业务范围
报告期内，公司主营业务未发生重大变化。
经营范围：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的批售，咨询服务；
从事货物及技术的进出口业务。（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。
公司主要产品为电梯控制成套系统、电梯变频器系列产品、电梯智能化微机控制板、召唤箱、操纵
箱、其他电梯配件产品以及工控类变频器产品。其中，工控类变频器产品为新的业务增长点。
2、公司主营业务收入、主营业务利润构成情况
（1）按主营业务分行业情况
单位 ：
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万元
营 业 收 入 比 上 营 业 成 本 比 上 毛利率比上年同
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年同期增减（%）年同期增减（%）期增减（%）
工业 29,401.96 17,530.80 40.38% 44.53% 45.34% -0.33%
（2）按产品分类情况
单位：万元
营 业 收 入 比 上 营 业 成 本 比 上 毛利率比上年同
分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
年同期增减（%）年同期增减（%）期增减（%）
电梯控制成套系统 9,297.83 6,334.24 31.87% 25.34% 23.32% 1.11%
电梯智能化微机控制板 5,747.52 2,332.44 59.42% 20.40% 22.33% -0.64%
召唤箱及操纵箱 2,628.10 1,632.26 37.89% 60.00% 72.28% -4.43%
电梯变频器系列产品 5,467.46 2,989.19 45.33% 100.57% 93.11% 2.11%
其他电梯配件产品 5,514.88 3,714.60 32.64% 45.79% 47.22% -0.66%
工控类变频器 746.17 528.07 29.23%
合计 29,401.96 17,530.80 40.38% 44.53% 45.34% -0.33%
（3）按地区分类情况
单位：万
元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 26,813.11 47.11%
国外 2,588.85 22.32%
3、报告期内，公司主营业务及其结构未发生重大变化。
报告期内，按产品分类新增“工控类变频器”业务一项，但其营业收入和营业成本占公司总体营
业收入和营业成本的比例均不到 10%。
4、报告期内，公司对前五大客户销售情况
客户 销售额（元） 占营业收入的比率
奥的斯电梯集团及其所属企业 65,881,155.59 22.41%
日本三洋输送机工业株式会社及其所属企业 12,304,441.80 4.18%
上海东浩国际商务有限公司 10,640,067.79 3.62%
广州广日电梯工业有限公司 9,196,213.49 3.13%
沃克斯电梯有限公司 9,177,144.50 3.12%
合计 107,199,023.17 36.46%
报告期内公司对前五大客户的销售占营业收入的比例在 2010 年上半年 41.97%的基础上继续呈下
降趋势，表明公司经营对大客户的依赖风险持续下降，在市场上获得了更为广泛的客户基础。在 2010
年的基础上，公司继续开展了重点客户攻关工作，2011 年上半年整体业绩继续快速增长，海外市场也
克服了国际金融危机的持续影响，销售业绩呈现出增长趋势。
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5、报告期内，公司向前五大供应商采购情况
供应商名称 采购额（元） 占采购总额的比率
上海吉电电子技术有限公司 25985779.14 14.11%
嘉兴永泰铜业有限公司 11453438.03 6.22%
上海樑程铜业有限公司 10274759.96 5.58%
上海怡芯高电子有限公司 5206458.61 2.83%
上海天新机电有限公司 4923381.05 2.67%
合计 57843816.79 31.41%
报告期内，公司向前五大供应商的总体采购比例有所上升，主要原因是由于考虑到原材料市场风
险等原因，适度增加了关键原材料的库存；另外，前五大供应商中出现了两家原料铜的供应商，主要
原因是在完成了对上海新时达电线电缆有限公司的收购后，该公司 2011 年上半年销售额出现快速增长。
2011 年上半年采购额的增加，未对公司经营活动造成不利影响。
6、报告期内，公司主要会计政策、会计估计及会计核算方法未发生重大变更。
三、报告期内公司主要经营指标分析
1、资产构成及变动情况
单位：元
本报告期末 年初余额
同比增减
项目 占总资产的比重 占占总资产的
金额 金额 （%）
(%) 比重(%)
货币资金 712,020,150.10 51.78% 830,037,773.88 62.43% -14.22%
应收票据 54,965,382.76 4.00% 39,050,991.42 2.94% 40.75%
应收账款 183,470,457.34 13.34% 136,940,760.87 10.30% 33.98%
预付款项 38,159,076.20 2.78% 8,484,985.44 0.64% 349.72%
应收利息 8,993,750.02 0.65%
其他应收款 3,900,847.99 0.28% 3,846,995.81 0.29% 1.40%
存货 165,555,267.23 12.04% 107,495,703.93 8.08% 54.01%
其他流动资产 118,200.47 0.01%
长期股权投资 200,000.00 0.01% 200,000.00 0.02% 0.00%
固定资产 178,761,037.54 13.00% 173,751,716.35 13.07% 2.88%
在建工程 800,000.00 0.06% -100.00%
无形资产 24,060,743.04 1.75% 24,395,374.38 1.83% -1.37%
商誉 1,665,628.90 0.12% 1,665,628.90 0.13% 0.00%
长期待摊费用 513,820.28 0.04% 608,405.07 0.05% -15.55%
递延所得税资 0.19% 0.17%
2,672,303.10 2,326,488.58 14.86%
产
1,375,056,664. 100.00% 1,329,604,824. 100.00%
资产总计 3.42%
97 63
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（1） 应收票据较上年度期末增长 40.75%，系销售增长，客户使用的承兑汇票增加所致。
（2） 应收账款较上年度期末增长 33.98%，系销售增长所致。
（3） 预付款项较上年度期末增长 349.72%，系预付进口设备和营销与海外办公用房款所致。
（4） 存货较上年度期末增长 54.01%，系销售增长及备库增加所致。
（5） 递延所得税资产较上年度期末增长 14.86%，系计提应收账款的坏账准备所致。
2、负债结构及变动情况
单位：元
本报告期末 年初余额
同比
项目 占总资产的比重 占总资产的比重
金额 金额 增减（%）
(%) (%)
应付账款 138,859,764.50 10.10% 70,062,275.85 5.27% 98.19%
预收款项 10,077,744.75 0.73% 9,014,564.99 0.68% 11.79%
应付职工薪酬 11,450,712.56 0.83% 12,490,450.76 0.94% -8.32%
应交税费 8,211,010.50 0.60% 4,834,046.77 0.36% 69.86%
其他应付款 697,042.02 0.05% 5,581,001.09 0.42% -87.51%
外币报表折算差额 -741,394.64 -0.05% -375,235.89 -0.03% 97.58%
（1） 应付账款较上年度期末增长 98.19%，系因销售增长导致采购增加所致。
（2） 应交税费较上年度期末增长 69.86%，系销售增加所致。
（3） 其他应付款较上年度期末减少 87.51%，系支付上市费用余款所致。
（4） 外币报表折算差额较上年度期末增加 97.58%，系汇率变动所致。
3、现金流量情况
单位：元
项目 本期金额 上期金额 同比增减（%）
一、经营活动产生的现金流量净额 -4,978,164.59 14,040,744.88 -135.46%
经营活动现金流入小计 261,210,962.40 186,784,334.27 39.85%
经营活动现金流出小计 266,189,127.00 172,743,589.39 54.09%
二、投资活动产生的现金流量净额 -34,186,322.89 -21,223,131.68 61.08%
投资活动现金流入小计 28,000.00 547,908.32 -94.89%
投资活动现金流出小计 34,214,322.89 21,771,040.00 57.16%
三、筹资活动产生的现金流量净额 -78,820,091.48 -23,628,793.08 233.58%
筹资活动现金流入小计 - 10,000,000.00 -100.00%
筹资活动现金流出小计 78,820,091.48 33,628,793.08 134.38%
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -33,044.81 -435,580.14 -92.41%
五、现金及现金等价物净增加额 -118,017,623.78 -31,246,760.02 277.70%
加：期初现金及现金等价物余额 830,037,773.88 85,278,492.60 873.33%
六、期末现金及现金等价物余额 712,020,150.10 54,031,732.58 1217.78%
（1） 经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 135.46%，系销售增加应收票据的增加、存货的增加以及支付员
工的工资和相关费用的增加所致。
（2） 投资活动产生的现金流量净流出额较去年同期增长 61.08%，系固定资产的增加所致。
（3） 筹资活动产生的现金流量净流出额较去年同期增长 233.58% ，主要因报告期内使用超额募集资金归还了银行
贷款。
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4、报告期内公司费用及所得税情况
单位：元
占营业收入的比重 占营业收 同比增减
项目 本期金额 上期金额
(%) 入的比重 （%）
销售费用 23,199,028.32 7.89% 17,307,353.33 8.51% 34.04%
管理费用 44,872,095.36 15.26% 32,696,254.72 16.07% 37.24%
财务费用 -10,941,871.53 -3.72% 2,096,887.79 1.03% -621.81%
所得税 9,646,916.45 3.28% 4,976,136.73 2.45% 93.86%
（1） 销售费用较去年同期增长 34.04%，系从事销售的人员费用及运输费用增加所致。
（2） 管理费用较去年同期增长 37.24%，系从事管理的人员费用增加所致。
（3） 财务费用较去年同期降低 621.81%，系使用超募资金归还了银行贷款从而减少了利息支出、以及募集资金未全
部使用从而使存款利息收入增加所致。
（4） 所得税较去年同期增长 93.86%，系利润总额增加所致。
四、报告期内投资情况
（一）募集资金使用情况
单位：万
元
募集资金总额 76,109.49
本报告期投入募集资金总额 2,519.75
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 2,519.75
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项
目
可
行
是 否
性
已 变 截至期末
募集资金 截至期末 本报告期 是 否 达 是
承诺投资项目和超募资 更 项 调整后投资 本报告期投 投 资 进 度 项目达到预定可使
承诺投资 累计投入 实现的效 到 预 计 否
金投向 目(含 总额(1) 入金额 (%)(3) ＝ 用状态日期
总额 金额(2) 益 效益 发
部 分 (2)/(1)
生
变更)
重
大
变
化
承诺投资项目
电梯专用系列变频器扩
否 5,788.00 5,788.00 420.83 420.83 7.27% 2012 年 01 月 01 日 0.00 不适用 否
建技术改造项目
电梯控制成套系统扩建
否 8,806.00 8,806.00 36.61 36.61 0.42% 2012 年 09 月 01 日 0.00 不适用 否
技术改造项目
企业技术中心扩建项目 否 3,954.00 3,954.00 2,062.30 2,062.30 52.16% 2012 年 01 月 01 日 0.00 不适用 否
承诺投资项目小计 - 18,548.00 18,548.00 2,519.74 2,519.74 - - 0.00 - -
超募资金投向
建设海外业务上海营销 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 1,500.00 100.00% 2011 年 10 月 31 日 0.00 不适用 否
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中心
建设电机公司工控类变 2011 年 10 月 31 日
否 4,500.00 4,500.00 0.00 0.00 0.00% 0.00 不适用 否
频器业务上海营销中心
归还银行贷款（如有） - 5,000.00 5,000.00 5,000.00 5,000.00 100.00% - - - -
补充流动资金（如有） - 7,000.00 7,000.00 3,000.00 3,000.00 42.86% - - - -
超募资金投向小计 - 18,000.00 18,000.00 9,500.00 9,500.00 - - 0.00 - -
合计 - 36,548.00 36,548.00 12,019.74 12,019.74 - - 0.00 - -
电梯控制成套系统扩建技术改造项目经公司第一届董事会第二十一次会议和 2011 年第四次临时股东大会审
未达到计划进度或预计
议批准，已通过了《关于部分募集资金投资项目暂缓在原建设地点实施的议案》，暂缓该项目在原建设地点
收益的情况和原因（分
实施，并在未来不超过 4 个月内选择更为合适的项目实施地点，继续实施该项目；如届时未能找到更为合适
具体项目）
的项目实施地点，则项目将仍在原建设地点实施。由此，该项目建设期预计将延迟约 8 个月。
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
适用
公司首次公开发行股票募集资金净额为 76,109.49 万元，超过计划募集资金 57,561.49 万元。
(1)2011 年 1 月 14 日，公司召开了第一届董事会第十六次会议，会议审议通过《关于使用部分超募资金归还
银行贷款的议案》。同意公司使用超募资金 5000 万元归还银行贷款。保荐机构、监事会和独立董事发表了明
确同意意见。
该项议案已于 2011 年 2 月 21 日经 2011 年第一次临时股东大会审议通过。相关决议内容也在深圳证券交易
所网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 以及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》
上进行了披露。
(2)2011 年 5 月 20 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，会议审议通过《关于使用部分超募资金建设海
超募资金的金额、用途 外业务上海营销中心和上海辛格林纳新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心的议案》。同意公
及使用进展情况 司拟使用超募资金中的 1,500 万元，用于建设海外业务上海营销中心；使用超募资金中的 4,500 万元，通过
向电机公司现金增资方式，用于建设电机公司工控类变频器业务上海营销中心。同时，会议审议通过《关于
使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。同意公司使用超募资金中的 3,000 万元，用于永久性补充
公司日常经营流动资金需要；使用超募资金中的 4,000 万元，通过向上海辛格林纳新时达电机有限公司（以
下简称电机公司）现金增资方式，用于永久性补充电机公司工控类变频器业务日常经营流动资金需要。保荐
机构、监事会和独立董事发表了明确同意意见。
两项议案已于 2011 年 5 月 23 日经 2011 年第二次临时股东大会审议通过。相关决议内容在深圳证券交易所
网站、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 以及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》上
进行了披露。
募集资金投资项目实施
不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施
不适用
方式调整情况
适用
募集资金投资项目先期 公司经第一届董事会第十七次会议以及公司 2010 年度股东大会审议通过《关于使用募集资金置换预先投入
投入及置换情况 募集资金项目的自筹资金的议案》。同意以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金 13,164,288.86 元。
报告期内，公司已将置换资金从募集资金专户转出。
用闲置募集资金暂时补
不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
不适用
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管帐户
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
（二）重大非募集资金投资项目情况
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报告期内，公司无重大非募集资金投资项目。
报告期内，为加快海外市场的拓展，公司以自有资金出资在上海市设立了从事海外贸易业务的全
资子公司——谊新（上海）国际贸易有限公司。该公司注册资本为人民币 100 万元，法定代表人为纪
德法。
谊新（上海）国际贸易有限公司因成立不久，故尚未产生经济效益。
五、2011 年下半年工作重点
2011 年下半年，公司经营层的工作重点是围绕年初确定的经营目标，继续快速推进工控类变频器
业务的市场推广工作，继续稳步推进电梯控制系统、电梯变频器以及其他电梯部件业务的市场拓展与
客户维护工作，加大力度提高公司各项管理工作的水平，提升企业规范运作水平，提高各项工作的效
率。
工控类变频器的市场拓展将在已取得的技术和业务成果基础上，重点做好销售支持与客户维护，
加大力度支持代商理能力建设，下半年将有针对性地扩大市场营销力度，集中力量在港口、起重机、
矿山、橡机等行业树立好样板工程项目，为重点领域的开拓奠定起扎实的市场和技术基础。
六、对 2011 年 1-9 月经营业绩的预计
单位：元
2011 年 1-9 月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度小于 50%
2011 年 1-9 月净利润同比变动 归属于上市公司股东的净利润比上年同期增长幅度
30.00% ～～ 50.00%
幅度的预计范围 为：
2010 年 1-9 月经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 61,310,531.42
由于市场业务继续拓展，主营业务将较上年同期继续稳步增长，销售毛利额将同比继续提升；
业绩变动的原因说明
同时，新增长点——工控类变频器业务也将快速增长，对公司业务结构形成正向影响。
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第六节 重要事项
一、公司治理状况
根据中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有
关事项的通知》、深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》、中国证券
监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）沪证监公司字[2007]39 号《关于开展上海辖区
上市公司治理专项活动的通知》以及沪证监公司字[2011]59 号《关于做好 2011 年度上海辖区上市公司
公司治理专项活动的通知》的相关文件精神和要求，本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、《证
券法》等有关法律法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内部规章制度进行了认真的自查，
并于 2011 年 5 月 23 日通过巨潮资讯网披露了相关公告以及《关于加强上市公司治理专项活动自查报
告及整改计划》、《关于加强上市公司专项治理活动的自查事项总结》，同时在公司指定的《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》上刊登了《上海新时达电气股份有限公司关于加强上
市公司治理专项活动自查报告及整改计划的公告》。
截止报告期末，公司治理情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。
二、利润分配情况
2011 年 5 月 5 日，公司 2010 年度股东大会审议通过了 2010 年度利润分配方案：根据经立信会
计师事务所有限公司审计的 2010 年度会计报表，截止 2010 年 12 月 31 日，母公司可供股东分配的利
润为 121723497.47 元人民币，以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 200000000 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 1.2 元人民币（含税），共计派发现金人民币 24000000.00 元。本次分配后，尚有未
分配利润 97723497.47 元人民币结转以后年度分配。
上述方案已于 2011 年 5 月 31 日实施完毕。
本年度中期，公司不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
三、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项
报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
四、报告期内公司持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公
司情况
1、报告期内公司继续持有对上海农村商业银行的股权投资，情况如下：
单位：元
占该公司 报告期所有
所持对象名称 初始投资金额 年初余额 期末余额 报告期损益 会计核算科目 股份来源
股权比例 者权益变动
200,000.
上海农村商业银行 200,000.00 0.0053% 200,000.00 18,000.00 0.00 长期股权投资 购买
00
合计 200,000.00 200,000 - 200,000.00 18,000.00 0.00 - -
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2、报告期内，公司未持有其他上市公司股权、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融
企业股权。
五、报告期内公司重大资产收购、出售资产及企业合并情况
报告期内，公司不存在重大资产收购、出售资产及企业合并情况。
六、报告期内公司发生的重大关联交易事项
报告期内，公司无重大关联交易事项。
七、报告期内重大合同及其履行情况
2011 年 3 月 14 日，公司收到阳泉煤业集团华鑫电气有限公司发来的《高低压变频器（柜）采
购项目中标通知书》，通知公司的全资子公司——上海辛格林纳新时达电机有限公司中标该公司的高低
压变频器（柜）采购项目。至此，公司研发生产的变频器（柜）产品已正式在煤矿行业获得批量订购。
目前，有关合同正在履行中。
八、公司或持有公司股份 5%以上股东在报告期内的承诺事项
公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内
或持续到报告期内的承诺事项如下：
1、控股股东及实际控制人纪德法、刘丽萍、纪翌承诺：自股票上市之日起 36 个月内，不转让或
者委托他人管理其本次发行前直接或间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。
2、其他股东袁忠民、朱强华、张为、魏中浩、王春祥、周凤剑、沈辉忠、蔡亮、胡志涛、朱斌、
赵刚、上海科升投资有限公司、上海百硕商务咨询有限公司、彭胜国、张晋华、陈华峰、上海开悦商
务咨询有限公司、马建雄、匡煜峰、张丽芳、钱伟、宫兆锟、金辛海、李伟、岑小燕、宋吉波、汤金
清、党立波、姜海平承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前直接
或间接持有的本公司股份，也不由公司回购该部分股份。
3、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东纪德法、袁忠民、朱强华、蔡亮、魏中浩、周凤剑、
彭胜国、张晋华、沈辉忠、匡煜峰、陈华峰承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不
超过其所持有本公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让或者委托他人管理所持有的本公司股份；
在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占当时其所持有发行
人股票总数的比例不得超过 50%。
4、为避免潜在的同业竞争，发行人主要股东（持股 5%以上）及作为股东的董事、监事、高级管理
人员承诺：在今后的业务中，控股股东、实际控制人及其控制的其他企业、其他主要股东及其控制的
下属企业和作为股东的董事、监事、高级管理人员及其控制的下属企业不会以任何形式直接或间接的
从事与公司及其子公司业务相同或相似的业务。
5、针对可能被追缴以前年度企业所得税的风险，公司实际控制人纪德法、刘丽萍和纪翌承诺：如
果发生由于上海市有关文件和国家有关部门颁发的相关规定存在差异，导致国家有关税务主管部门追
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缴公司（母公司）及部件公司以前年度企业所得税差额的情况，公司实际控制人同意全额承担需补缴
的所得税款及相关费用。
6、针对部件公司厂房租赁经营可能带来损失，公司实际控制人纪德法、刘丽萍和纪翌承诺：如果
在部件公司与租赁方解除租赁协议的过程中或在相关募集资金项目建设完成前，租赁厂房被提前收回，
但承诺人没有及时安排落实适当场所作为部件公司临时生产场所及公司的临时仓储场所，导致发生赔
偿或损失，均由公司实际控制人承担。
报告期内，未发生任何违反上述承诺的事项。
九、公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情况
报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均不存在受有权机关调
查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行
政处罚、证券市场进入、认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。
十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 01 月 05 日 公司 实地调研 鹏华基金王忱等等 公司经营及业务发展
2011 年 01 月 06 日 公司 实地调研 平安证券刘海博等 公司经营及业务发展
2011 年 01 月 10 日 公司 实地调研 国泰君安肖莹等 公司经营及业务发展
2011 年 01 月 12 日 公司 实地调研 东方证券曾朵红等 公司经营及业务发展
2011 年 01 月 12 日 公司 实地调研 湘财证券张俊等 公司经营及业务发展
2011 年 01 月 13 日 公司 实地调研 东北证券吴雁等 公司经营及业务发展
2011 年 02 月 21 日 公司 实地调研 国泰君安肖莹等 公司经营及业务发展
2011 年 02 月 28 日 公司 实地调研 新华基金王卫东等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 02 日 公司 实地调研 中信证券陈鹏等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 15 日 公司 实地调研 长城证券程昊等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 15 日 公司 实地调研 景顺长城基金李孟海等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 15 日 公司 实地调研 华创证券李大军等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 15 日 公司 实地调研 东方证券资产管理李竞等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 15 日 公司 实地调研 上投摩根李博等 公司经营及业务发展
2011 年 03 月 16 日 公司 实地调研 东兴证券王立等 公司经营及业务发展
2011 年 04 月 28 日 公司 实地调研 融通基金严菲等 公司经营及业务发展
2011 年 04 月 28 日 公司 实地调研 国海富兰克林文锋 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 06 日 公司 实地调研 嘉实基金李化松 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 06 日 公司 实地调研 富国基金杨栋 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 06 日 公司 实地调研 华商基金汲亚飞 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 06 日 公司 实地调研 长江证券邓浩龙 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 12 日 公司 实地调研 国信证券杨敬梅 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 25 日 公司 实地调研 上海凯石丁振 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 25 日 公司 实地调研 江海证券胡轶韬 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 25 日 公司 实地调研 上海中域投资徐信喆 公司经营及业务发展
2011 年 05 月 25 日 公司 实地调研 东北证券杨佳丽 公司经营及业务发展
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
十一、信息披露索引
公告编号 公告名称 公告日期
临 2011-001 第一届董事会第十六次会议决议公告 2011 年 1 月 17 日
临 2011-002 第一届监事会第七次会议决议公告 2011 年 1 月 17 日
临 2011-003 关于召开 2011 年第一次临时股东大会的公告 2011 年 1 月 17 日
临 2011-004 关于签订募集资金三方监管协议的公告 2011 年 1 月 17 日
临 2011-005 关于使用部分超募资金归还银行贷款的公告 2011 年 1 月 17 日
临 2011-006 2010 年度业绩快报 2011 年 2 月 17 日
临 2011-007 2011 年第一次临时股东大会决议公告 2011 年 2 月 21 日
临 2011-008 关于本公司完成工商变更登记的公告 2011 年 3 月 7 日
临 2011-009 关于拟设立从事海外贸易业务子公司的公告 2011 年 3 月 14 日
临 2011-010 关于煤矿专用变频器（柜）产品中标的公告 2011 年 3 月 14 日
临 2011-011 关于控股股东及实际控制人取得他国永久居留权的公告 2011 年 3 月 21 日
临 2011-012 首次公开发行网下配售股份上市流通的提示性公告 2011 年 3 月 22 日
临 2011-013 关于获得国家火炬计划重点高新技术企业认定的公告 2011 年 3 月 23 日
临 2011-014 2011 年第一季度业绩预告 2011 年 4 月 11 日
临 2011-015 第一届董事会第十七次会议决议公告 2011 年 4 月 12 日
临 2011-016 第一届监事会第八次会议决议公告 2011 年 4 月 12 日
临 2011-017 关于召开 2010 年度股东大会的公告 2011 年 4 月 12 日
临 2011-018 关于使用募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金的公告 2011 年 4 月 12 日
临 2011-019 关于举行 2010 年度业绩网上说明会的公告 2011 年 4 月 12 日
临 2011-020 2011 年第一季度季度报告正文 2011 年 4 月 26 日
临 2011-021 港机专用变频器完成新产品鉴定的公告 2011 年 4 月 28 日
临 2011-022 2010 年度股东大会决议公告 2011 年 5 月 6 日
临 2011-023 关于财务总监辞职的公告 2011 年 5 月 10 日
临 2011-024 第一届董事会第十九次会议决议公告 2011 年 5 月 23 日
关于使用部分超募资金建设海外业务上海营销中心和上海辛格林纳
临 2011-025 2011 年 5 月 23 日
新时达电机有限公司工控类变频器业务上海营销中心的公告
临 2011-026 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的公告 2011 年 5 月 23 日
临 2011-027 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的公告 2011 年 5 月 23 日
临 2011-028 第一届监事会第十次会议决议公告 2011 年 5 月 23 日
临 2011-029 2010 年度权益分派实施公告 2011 年 5 月 24 日
临 2011-030 第一届董事会第二十次会议决议公告 2011 年 6 月 8 日
临 2011-031 第一届监事会第十一次会议决议公告 2011 年 6 月 8 日
临 2011-032 关于职工代表大会选举第二届监事会职工监事的公告 2011 年 6 月 8 日
临 2011-033 关于召开 2011 年第三次临时股东大会的公告 2011 年 6 月 8 日
临 2011-034 2011 年第二次临时股东大会决议公告 2011 年 6 月 21 日
临 2011-035 关于获得发明专利证书公告 2011 年 6 月 22 日
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
第七节 财务报告（未经审计）
一、财务报表
（一） 资产负债表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2011 年 06 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 712,020,150.10 691,967,196.69 830,037,773.88 815,745,401.36
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 54,965,382.76 54,750,982.76 39,050,991.42 37,550,991.42
应收账款 183,470,457.34 178,735,906.51 136,940,760.87 135,158,773.14
预付款项 38,159,076.20 34,039,567.52 8,484,985.44 6,860,866.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 8,993,750.02 8,993,750.02
应收股利
其他应收款 3,900,847.99 3,687,856.75 3,846,995.81 3,859,714.27
买入返售金融资产
存货 165,555,267.23 115,164,546.25 107,495,703.93 72,753,253.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 118,200.47
流动资产合计 1,167,183,132.11 1,087,339,806.50 1,125,857,211.35 1,071,928,999.65
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 200,000.00 47,477,046.35 200,000.00 46,477,046.35
投资性房地产
固定资产 178,761,037.54 164,137,035.96 173,751,716.35 160,100,267.80
在建工程 800,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 24,060,743.04 22,561,823.37 24,395,374.38 22,765,110.46
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
开发支出
商誉 1,665,628.90 1,665,628.90
长期待摊费用 513,820.28 24,227.45 608,405.07 95,610.41
递延所得税资产 2,672,303.10 2,051,324.23 2,326,488.58 2,051,324.23
其他非流动资产
非流动资产合计 207,873,532.86 236,251,457.36 203,747,613.28 231,489,359.25
资产总计 1,375,056,664.97 1,323,591,263.86 1,329,604,824.63 1,303,418,358.90
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 10,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 138,859,764.50 118,360,977.23 70,062,275.85 67,053,111.81
预收款项 10,077,744.75 7,925,774.61 9,014,564.99 7,871,050.72
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 11,450,712.56 7,941,551.64 12,490,450.76 9,422,753.63
应交税费 8,211,010.50 6,734,478.88 4,834,046.77 5,203,111.79
应付利息 79,971.53 79,971.53
应付股利
其他应付款 697,042.02 1,138,567.29 5,581,001.09 5,571,203.04
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 169,296,274.33 142,101,349.65 112,062,310.99 105,201,202.52
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00 40,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 8,005.81 8,191.90
其他非流动负债 7,120,000.00 7,120,000.00 7,120,000.00 7,120,000.00
非流动负债合计 7,128,005.81 7,120,000.00 47,128,191.90 47,120,000.00
负债合计 176,424,280.14 149,221,349.65 159,190,502.89 152,321,202.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00
资本公积 810,267,680.37 810,254,802.92 810,267,680.37 810,254,802.92
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
减：库存股
专项储备
盈余公积 19,118,855.99 19,118,855.99 19,118,855.99 19,118,855.99
一般风险准备
未分配利润 151,768,973.49 144,996,255.30 124,590,958.44 121,723,497.47
外币报表折算差额 -741,394.64 -375,235.89
归属于母公司所有者权益合计 1,180,414,115.21 1,174,369,914.21 1,153,602,258.91 1,151,097,156.38
少数股东权益 18,218,269.62 16,812,062.83
所有者权益合计 1,198,632,384.83 1,174,369,914.21 1,170,414,321.74 1,151,097,156.38
负债和所有者权益总计 1,375,056,664.97 1,323,591,263.86 1,329,604,824.63 1,303,418,358.90
（二） 利润表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：
元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 294,019,600.96 290,233,395.31 203,433,119.95 208,468,698.62
其中：营业收入 294,019,600.96 290,233,395.31 203,433,119.95 208,468,698.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 235,623,925.93 239,149,261.57 173,791,950.91 180,605,862.96
其中：营业成本 175,308,013.39 199,286,494.66 120,615,839.73 138,478,278.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,142,925.63 966,469.49 618,763.77 516,507.56
销售费用 23,199,028.32 17,982,292.47 17,307,353.33 14,854,092.96
管理费用 44,872,095.36 30,027,639.73 32,696,254.72 25,329,941.21
财务费用 -10,941,871.53 -10,408,735.16 2,096,887.79 1,029,437.51
资产减值损失 2,043,734.76 1,295,100.38 456,851.57 397,605.67
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
18,000.00 404,400.00 18,000.00 1,674,000.00
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
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汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
58,413,675.03 51,488,533.74 29,659,169.04 29,536,835.66
列）
加：营业外收入 4,231,338.34 4,155,110.76 8,136,796.19 8,100,243.00
减：营业外支出 100,275.08 100,000.00 510,344.87 510,344.87
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
62,544,738.29 55,543,644.50 37,285,620.36 37,126,733.79
号填列）
减：所得税费用 9,646,916.45 8,270,886.67 4,976,136.73 4,600,721.77
五、净利润（净亏损以“-”号填
52,897,821.84 47,272,757.83 32,309,483.63 32,526,012.02
列）
归属于母公司所有者的净
51,178,015.05 47,272,757.83 31,558,359.81 32,526,012.02
利润
少数股东损益 1,719,806.79 751,123.82
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.26 0.24 0.21 0.22
（二）稀释每股收益 0.26 0.24 0.21 0.22
七、其他综合收益 -366,158.75 468,227.99
八、综合收益总额 52,531,663.09 47,272,757.83 32,777,711.62 32,526,012.02
归属于母公司所有者的综
50,811,856.30 47,272,757.83 32,026,587.80 32,526,012.02
合收益总额
归属于少数股东的综合收
1,719,806.79 751,123.82
益总额
（三） 现金流量表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2011 年 1-6 月 单位：
元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
254,319,589.32 233,267,754.65 178,801,879.88 188,017,205.50
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
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收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 153,936.20 70,351.17
收到其他与经营活动有关
6,737,436.88 6,427,813.54 7,912,103.22 7,513,007.92
的现金
经营活动现金流入小计 261,210,962.40 239,695,568.19 186,784,334.27 195,530,213.42
购买商品、接受劳务支付的
161,941,976.14 182,521,374.18 99,323,499.64 134,864,363.40
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
50,391,642.32 31,916,384.08 35,553,546.46 24,530,259.39
付的现金
支付的各项税费 25,738,298.60 20,227,827.33 15,982,339.50 13,847,493.43
支付其他与经营活动有关
28,117,209.94 17,819,652.45 21,884,203.79 15,082,877.99
的现金
经营活动现金流出小计 266,189,127.00 252,485,238.04 172,743,589.39 188,324,994.21
经营活动产生的现金
-4,978,164.60 -12,789,669.85 14,040,744.88 7,205,219.21
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 18,000.00 404,400.00 18,000.00 1,674,000.00
处置固定资产、无形资产和
10,000.00 10,000.00 173,458.31 384.62
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
356,450.01
的现金
投资活动现金流入小计 28,000.00 414,400.00 547,908.32 1,674,384.62
购建固定资产、无形资产和
34,214,322.89 31,853,868.71 17,478,040.00 13,564,315.41
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,000,000.00 4,293,000.00 11,793,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 34,214,322.89 32,853,868.71 21,771,040.00 25,357,315.41
投资活动产生的现金
-34,186,322.89 -32,439,468.71 -21,223,131.68 -23,682,930.79
流量净额
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三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 10,000,000.00 10,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 10,000,000.00 10,000,000.00
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 50,000,000.00 11,000,000.00 10,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
24,833,044.01 24,519,044.01 21,728,793.08 19,098,043.75
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
3,987,047.47 3,987,047.47 900,000.00 900,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 78,820,091.48 78,506,091.48 33,628,793.08 29,998,043.75
筹资活动产生的现金
-78,820,091.48 -78,506,091.48 -23,628,793.08 -19,998,043.75
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-33,044.81 -42,974.63 -435,580.14 -47,459.67
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -118,017,623.78 -123,778,204.67 -31,246,760.02 -36,523,215.00
加：期初现金及现金等价物
830,037,773.88 815,745,401.36 85,278,492.60 73,439,671.61
余额
六、期末现金及现金等价物余额 712,020,150.10 691,967,196.69 54,031,732.58 36,916,456.61
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（四）合并所有者权益变动表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 所有
项目 少数股东权 所有者权益 少数股东权 者权
实收资本（或股 一般风险准 益 合计 实收资本（或 一般风险准 益 益合
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他
本） 备 股本） 备 计
336,3
200,000,000.0 19,118,855. 124,590,958 16,812,062. 1,170,414,3 150,000,000 99,172,734. 11,924,424. 69,383,754. 6,134,668.0
一、上年年末余额 810,267,680.37 -375,235.89 -302,756.23 12,82
0 99 .44 83 21.74 .00 84 99 30 1
5.91
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
336,3
200,000,000.0 19,118,855. 124,590,958 16,812,062. 1,170,414,3 150,000,000 99,172,734. 11,924,424. 69,383,754. 6,134,668.0
二、本年年初余额 810,267,680.37 -375,235.89 -302,756.23 12,82
0 99 .44 83 21.74 .00 84 99 30 1
5.91
834,1
三、本年增减变动金额（减少以“-” 27,178,015. 1,406,206.7 28,218,063. 50,000,000. 711,094,945 7,194,431.0 55,207,204. 10,677,394.
-366,158.75 -72,479.66 01,49
号填列） 05 9 09 00 .53 0 14 82
5.83
82,39
51,178,015. 1,719,806.7 52,897,821. 80,101,635. 2,291,175.5
（一）净利润 2,810
05 9 84 14 2
.66
-72,4
（二）其他综合收益 -366,158.75 -366,158.75 -72,479.66
79.66
82,32
51,178,015. 1,719,806.7 52,531,663. 80,101,635. 2,291,175.5
上述（一）和（二）小计 -366,158.75 -72,479.66 0,331
05 9 09 14 2
.00
770,8
50,000,000. 711,094,945 9,730,219.3
（三）所有者投入和减少资本 25,16
00 .53 0
4.83
764,7
50,000,000. 711,094,945 3,675,000.0
1．所有者投入资本 69,94
00 .53 0
5.53
2．股份支付计入所有者权益的
金额
6,055
6,055,219.3
3．其他 ,219.
0
30
-19,0
-24,000,000 -24,313,600 7,194,431.0 -24,894,431 -1,344,000.
（四）利润分配 -313,600.00 44,00
.00 .00 0 .00 00
0.00
7,194,431.0 -7,194,431.
1．提取盈余公积
0 00
2．提取一般风险准备
-19,0
-24,000,000 -24,313,600 -17,700,000 -1,344,000.
3．对所有者（或股东）的分配 -313,600.00 44,00
.00 .00 .00 00
0.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
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1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
1,170
200,000,000.0 19,118,855. 151,768,973 18,218,269. 1,198,632,3 200,000,000 810,267,680 19,118,855. 124,590,958 16,812,062. ,414,
四、本期期末余额 810,267,680.37 -741,394.64 -375,235.89
0 99 .49 62 84.83 .00 .37 99 .44 83 321.7
4
（五） 母公司所有者权益变动表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2011 半年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本 实收资本
减：库存 一般风险 未分配利 所有者权 减：库存 一般风险 未分配利 所有者权
（或股 资本公积 专项储备 盈余公积 （或股 资本公积 专项储备 盈余公积
股 准备 润 益合计 股 准备 润 益合计
本） 本）
200,000,0 810,254,8 19,118,85 121,723,4 1,151,097 150,000,0 99,159,85 11,924,42 74,673,61 335,757,9
一、上年年末余额
00.00 02.92 5.99 97.47 ,156.38 00.00 7.39 4.99 8.49 00.87
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
200,000,0 810,254,8 19,118,85 121,723,4 1,151,097 150,000,0 99,159,85 11,924,42 74,673,61 335,757,9
二、本年年初余额
00.00 02.92 5.99 97.47 ,156.38 00.00 7.39 4.99 8.49 00.87
三、本年增减变动金额（减 23,272,75 23,272,75 50,000,00 711,094,9 7,194,431 47,049,87 815,339,2
少以“-”号填列） 7.83 7.83 0.00 45.53 .00 8.98 55.51
47,272,75 47,272,75 71,944,30 71,944,30
（一）净利润
7.83 7.83 9.98 9.98
（二）其他综合收益
47,272,75 47,272,75 71,944,30 71,944,30
上述（一）和（二）小计
7.83 7.83 9.98 9.98
（三）所有者投入和减少 50,000,00 711,094,9 761,094,9
资本 0.00 45.53 45.53
50,000,00 711,094,9 761,094,9
1．所有者投入资本
0.00 45.53 45.53
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
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-24,000,0 -24,000,0 7,194,431 -24,894,4 -17,700,0
（四）利润分配
00.00 00.00 .00 31.00 00.00
7,194,431 -7,194,43
1．提取盈余公积
.00 1.00
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东） -24,000,0 -24,000,0 -17,700,0 -17,700,0
的分配 00.00 00.00 00.00 00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
200,000,0 810,254,8 19,118,85 144,996,2 1,174,369 200,000,0 810,254,8 19,118,85 121,723,4 1,151,097
四、本期期末余额
00.00 02.92 5.99 55.30 ,914.21 00.00 02.92 5.99 97.47 ,156.38
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二、财务报表附注
（除特别说明外，金额单位为元）
一、 公司基本情况
上海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）系于 2008 年 7 月由上海新时达电气有
限公司经全体股东决议整体变更设立的股份有限公司。上海新时达电气有限公司设立于 1995
年 3 月，初始注册资本为人民币 50 万元。2008 年 8 月 27 日，上海新时达电气有限公司在上
海市工商行政管理局办理了变更登记手续，整体变更为股份有限公司，公司设立时股本总额为
150,000,000 股。
2010 年 11 月，中国证券监督管理委员会以《关于核准上海新时达电气股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可［2010］1723 号），核准本公司公开发行人民币普通股股票
不超过 5000 万股。根据上述核准文件，公司于 2010 年 12 月向社会公开发行人民币普通股股
票 50,000,000 股，每股面值 1.00 元，发行价格 16.00 元/股。本次发行后，公司股本变更为
200,000,000 股，注册资本变更为人民币 200,000,000 元。
公司企业法人营业执照注册号为 310114000098507，现法定代表人为纪德法，注册地址为
上海市嘉定区南翔镇新勤路 289 号。
公司经营范围为：电控设备的生产、加工，机械设备、通信设备（除专控）、仪器仪表的
销售，咨询服务；从事货物及技术的进出口业务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司主要产品为电梯控制成套系统、电梯变频器系列产品、电梯智能化微机控制板、召唤
箱、操纵箱、其他电梯配件产品以及工控类变频器产品。
二、 主要会计政策、会计估计和前期差错
(一) 财务报表的编制基础
公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和
其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。
(二) 遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状
况、经营成果、现金流量等有关信息。
(三) 会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
(四) 记账本位币
采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位
币，编制财务报表时折算为人民币。
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(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1、 同一控制下企业合并
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合并
中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费
用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收
入不足冲减的，冲减留存收益。
被合并各方采用的会计政策与公司不一致的，公司在合并日按照公司会计政策进行调
整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。
2、 非同一控制下的企业合并
公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。
公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
公司在购买日对合并成本进行分配。
公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为
商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当
期损益。
企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认
的资产），其所带来的经济利益很可能流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认
并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允
价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务很可能导致
经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价值计量；取得
的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允价值计量。
(六) 合并财务报表的编制方法
公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公
司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、
会计期间进行必要的调整。
合并财务报表以公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子
公司的长期股权投资后，由公司编制。
合并财务报表时抵销公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债
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表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初所有者权益中所享有份额
而形成的余额，冲减少数股东权益。
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的年初数；将
子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期
初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表年初数；
将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
在报告期内，公司处置子公司，则该子公司年初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润
表；该子公司年初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
(七) 现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具
备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很
小四个条件的投资，确定为现金等价物。
(八) 外币业务和外币报表折算
1、 外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符
合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理
外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率
折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定
日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。。
2、 外币财务报表的折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采
用交易发生年度的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债
表所有者权益项目下单独列示。
处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务
报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例
计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
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(九) 金融工具
金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、 金融工具的分类
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投
资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、 金融工具的确认依据和计量方法
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，年末将公允价值变动计入当期损
益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变
动损益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为
初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得
时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活
跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的
合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出售金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。年末以公允价值计量且将公允价值
变动计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原
直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债
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按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则
不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原
则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足
终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转
移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确
认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额
的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终
止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项
金融负债。
4、 金融负债终止确认条件
金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公
司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现
存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负
债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其
一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出
的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价
值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的
对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
(十) 应收款项
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
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单项金额重大的判断依据或金额标准：
单项金额重大的具体标准为：应收款项余额前五名。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：
单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计
入当期损益。单独测试未发生减值的应收账款包括在具有类似信用风险特征的应收款项
组合中再进行减值测试。
2、 按组合计提坏账准备应收款项：
确定组合的依据
除已单独计提减值准备的应收账款外，公司根据以前年度与之相同
或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组
组合 1
合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的
比例。
其他应收款单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，
组合 2 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
计提坏账准备，如减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。
按组合计提坏账准备的计提方法
组合 1 账龄分析法
组合 2 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
账 龄 应收账款比例(%)
一年以内 2
一至二年 30
二至三年 50
三年以上 60
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
组合名称 方法说明
组合 2 单独进行减值测试
3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项：
单项计提坏账准备的理由 单项金额虽不重大，但由于应收款项发生了特殊减值的情况，
故对该类应收款项进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法 结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例
(十一) 存货
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1、 存货的分类
存货分类为：原材料、产成品、发出商品、半成品、在产品、材料成本差异等。
2、 发出存货的计价方法
原材料日常核算取得和发出时均按实际成本计价；半成品发出时采用标准成本方法，月
末按当月半成品成本差异率，将发出半成品的标准成本调整为实际成本。产成品发出时
按个别认定法计价。
3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准
备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程
中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；
需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去
至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净
值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，
若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售
价格为基础计算
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
(十二) 长期股权投资
1、 投资成本确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差
额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费
用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当
期损益。
非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出
的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步
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实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成
本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响
金额能够可靠计量的，也计入合并成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
成本。
投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放
的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初
始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非
货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的
初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2、 后续计量及损益确认
（1）后续计量
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进
行调整。
对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能
可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。
对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成
本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投
资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
份额的差额，计入当期损益。
被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所
有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担
的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。
（2）损益确认
成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利
或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
权益法下，在被投资单位账面净利润的基础上考虑：被投资单位与公司采用的会计政策
及会计期间不一致，按公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表进行调整；以
取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以
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及有关资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响；对公司与联营企业及合营企业
之间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整后，确认应享有或应负担被投资
单位的净利润或净亏损。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期
股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构
成（如长期应收款项）对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，
冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业
仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位
以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，
减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益
及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。
3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经
营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共
同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他
方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
4、 减值测试方法及减值准备计提方法
重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其
减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确
定的现值之间的差额进行确定。
除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的
计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损
失。
因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。
(十三) 固定资产
1、 固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会
计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
2、 各类固定资产的折旧方法
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残
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值率确定折旧率。
各类固定资产折旧年限和年折旧率如下：
类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋建筑物 20 5 4.75
机器设备 10 5 9.5
仪器仪表 5 5 19.00
办公设备及其他设备 5 5 19.00
运输设备 5 5 19.00
固定资产装修 5 20.00
3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减
去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金
额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减
值准备。
固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资
产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。
固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金
额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为
基础确定资产组的可收回金额。
(十四) 在建工程
1、 在建工程的类别
在建工程以立项项目分类核算。
2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产
的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算
的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计
的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决
算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
公司在每年末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减
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去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金
额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减
值准备。
在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金
额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为
基础确定资产组的可收回金额。
(十五) 借款费用
1、 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资
本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当
期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资
本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资
产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3
个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产
达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间
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发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继
续资本化。
4、 借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时
性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到
预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资
本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利
率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金
额，调整每期利息金额。
(十六) 无形资产
1、 无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融
资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当
期损益；
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价
值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资
产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认
损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账
价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价
值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注
册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费
用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
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对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预
见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目 预计使用寿命 依 据
土地使用权 50 年 土地使用权年限
高尔夫俱乐部会员资格 10 年 预计有效使用年限
软件使用权 2-5 年 预计通常使用年限
专利权 10 年 法律规定受益年限
每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据：
截止本年末，公司无使用寿命不确定的无形资产。
4、 无形资产减值准备的计提
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。
对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减
去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金
额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减
值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，
以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计
净残值）。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金
额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础
确定无形资产组的可收回金额。
5、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
6、 开发阶段支出符合资本化的具体标准
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内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力
使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
(十七) 长期待摊费用
1、 摊销方法
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、 摊销年限
经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中
较短的期限平均摊销。
(十八) 预计负债
公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产
或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
1、 预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2、 预计负债的计量方法
公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值
等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳
估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则
最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生
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金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算
确定。
公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够
收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
(十九) 收入
1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联
系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；
相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确
认商品销售收入实现。
2、 确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
(二十) 政府补助
1、 类型
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政
府补助和与收益相关的政府补助。
2、 会计处理方法
与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造
或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递
延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用
或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。
(二十一) 递延所得税资产和递延所得税负债
1、 确认递延所得税资产的依据
公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时
性差异产生的递延所得税资产。
2、 确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括
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商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额
所形成的暂时性差异。
(二十二) 经营租赁会计处理
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行
分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行
分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；
如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期
计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(二十三) 主要会计政策、会计估计的变更
本报告期会计政策、会计估计未变更。
(二十四) 前期会计差错更正
本报告期内未发现需采用追溯重述法或未来适用法进行调整的前期重大会计差错情况。
三、 税项
(一) 公司主要税种和税率
税 种 计税依据 税率
增值税 应税收入 17
营业税 应纳税营业额 5
城市维护建设税 应缴流转税税额 1
教育费附加 应缴流转税税额 3
河道管理费 应缴流转税税额 1
企业所得税 应纳税所得额 15、25
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四、 企业合并及合并财务报表
本节下列表式数据中的金额单位，除非特别注明外均为人民币万元。
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
实质上构
成对子公 表决权 是否
注册资 年末实际投资 持股比 少数股东权
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 经营范围 司净投资 比例 合并
本 额 例(%) 益
的其他项 (%) 报表
目余额
主要系电梯部
上海新时达电梯部件有限公司 控股子公司 上海 制造 1,000 件的制造及销 556.74 万元 55.20 55.20 是 589.35
售等
主要系机电设
上海辛格林纳新时达电机有限
全资子公司 上海 制造 1,000 备配件生产、 1000 万元 100.00% 100.00 是
公司
销售等
谊新（上海）国际贸易有限公司 全资子公司 上海 进出口贸易 100 国际贸易 100 万元 100.00% 100.00% 是
2、 通过同一控制下企业合并取得的子公司
实质上构成
表决权
期末实际 对子公司净 持股比 是否合
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 比例 少数股东权益
投资额 投资的其他 例(%) 并报表
(%)
项目余额
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928.86
主要系电梯设
香港国际新时达集团有限公司 全资子公司 香港 销售 港币 1000 （1000 万 100.00 100.00 是
备的销售等
港币）
主要系计算机
上海新时达软件技术有限公司 全资子公司 上海 研发 200 软硬件的开发 200 万元 100.00 100.00 是
与销售等
3、 通过非同一控制下企业合并取得的子公司
实质上构成
持股 表决权
子公司 期末实际 对子公司净 是否合
子公司全称 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 比例 比例 少数股东权益
类型 投资额 投资的其他 并报表
(%) (%)
项目余额
主要系电梯控 814.10
控股子
德国新时达电气有限公司 德国 制造 欧元 40 制系统的批发 （79.60 万 88.44 88.44 是 40.92
公司
和销售等 欧元）
主要系电线电
控股子
上海新时达电线电缆有限公司 上海 制造 900 缆的制造及销 1,179.30 51.00 51.00 是 1,132.77
公司
售等
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(二) 合并范围发生变更的说明
报告期内新增合并单位一家，系谊新（上海）国际贸易有限公司，成立于 2011 年 5 月，
由上海新时达电气股份有限公司出资组建，注册资本为人民币 100 万元，已于 2011 年
5 月完成支付并经上海市工商行政管理局嘉定分局核准登记，故将该公司 2011 年 6 月
30 日的资产负债表，2011 年 5-6 月的利润表和现金流量表纳入合并报表。
(三) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
境外子公司香港国际新时达集团有限公司及德国新时达电气有限公司的资产负债表中
的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利
润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用
交易发生年度的平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负
债表所有者权益项目下单独列示，具体折算汇率如下：
2010 年度 2011 年半年度
项 目 欧元对 港币对 欧元对 港币对
人民币汇率 人民币汇率 人民币汇率 人民币汇率
资产及负债项目 8.8065 0.8509 9.3612 0.8316
利润表项目 9.3018 0.8657 9.0839 0.8417
五、合并会计报表项目注释
（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元）
（一）货币资金
期末余额 年初余额
项 目
外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额
现金
人民币 102,300.45 65,699.77
美元 16,191.94 2,866.00 6.6227 18,980.66
2,502.00 6.4716
欧元 10,092.21 780.00 8.8065 6,869.07
1,078.09 9.3612
港元 16,305.88 16,329.83 0.8509 13,895.05
19,607.84 0.8316
新加坡元 3,403.55 649.00 5.1191 3,322.30
649.00 5.2443
加拿大元 6,672.20 1,000.00 6.6043 6,604.30
1,000.00 6.6722
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小计 154,966.23 115,371.15
银行存款
人民币 699,618,719.73 819,069,328.44
美元 852,299.18 6.4716 5,515,576.16 521,512.42 6.6227 3,453,820.30
欧元 282,792.81 9.3612 2,647,187.93 315,978.81 8.8065 2,782,667.39
4,910,654.2
港元 0.8316 4,083,700.05 5,425,533.67 0.8509 4,616,586.60
2
小计 711,865,183.87 829,922,402.73
合 计 - 712,020,150.10 830,037,773.88
（二）应收票据
1、 应收票据的分类
种类 期末余额 年初余额
银行承兑汇票 54,866,229.76 39,050,991.42
商业承兑汇票 99,153.00
合计 54,965,382.76 39,050,991.42
2、 期末无已质押及已贴现未到期的应收票据。
3、 期末已背书但尚未到期的应收票据余额为 17,124,795.51 元，其中金额最大的前五
位明细如下：
出票单位 出票日期 到期日 金 额
沃克斯电梯(中国)有限公司 2011.01.24 2011.07.23 1,200,000.00
广州广日电梯工业有限公司 2011.01.28 2011.07.28 1,000,000.00
广州广日电梯工业有限公司 2011.01.28 2011.07.28 1,000,000.00
广州广日电梯工业有限公司 2011.02.28 2011.08.28 1,000,000.00
沃克斯电梯(中国)有限公司 2011.04.22 2011.10.22 800,000.00
小 计 5,000,000.00
（三）应收账款
1、应收账款按种类披露
种类 期末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
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比 例 比 例 比 例
金额 比例（%） 金额 金额 金额
（%） （%） （%）
单项金额重大并单
项计提坏账准备的
应收账款
按组合计提坏账准
备的应收账款
142,877,89
组合 1 191,328,484.19 97.92% 7,858,026.85 4.11% 97.24 5,937,135.18 4.16
6.05
单项金额虽不重大
但单项计提坏账准 4,055,513.
4,055,513.48 2.08% 4,055,513.48 100% 2.76 4,055,513.48 100
48
备的应收账款
146,933,40
合计 195,383,997.67 100.00% 11,913,540.33 100.00% 100 9,992,648.66
9.53
组合 1 中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
期末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
（%） （%）
1 年以内 182,892,427.95 95.59% 3,657,848.55 135,711,813.40 94.98 2,714,236.26
1－2 年 2,928,834.37 1.53% 878,650.32 3,342,423.08 2.34 1,002,726.93
2－3 年 1,754,315.31 0.92% 877,157.66 740,237.50 0.52 370,118.75
3 年以上 3,752,906.56 1.96% 2,444,370.32 3,083,422.07 2.16 1,850,053.24
合计 191,328,484.19 100.00% 7,858,026.85 142,877,896.05 100 5,937,135.18
2、期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
广东奥安达电梯有限公司 355,880.92 355,880.92 100.00 长期催讨难以收回
广州永日电梯有限公司 311,280.00 311,280.00 100.00 长期催讨难以收回
上海钦达电梯工程有限公司 295,444.00 295,444.00 100.00 长期催讨难以收回
辽宁富士电梯有限公司 230,041.59 230,041.59 100.00 长期催讨难以收回
其他零星单位 2,862,866.97 2,862,866.97 100.00 长期催讨难以收回
合计 4,055,513.48 4,055,513.48
3、期末应收账款余额前五名明细如下：
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限 占应收账款总额的比例(%)
快速电梯有限公司 非关联方 23,147,189.75 1 年以内至 3 年以上 11.85%
上海东浩国际商务有限公司 非关联方 13,890,232.52 1 年以内至 3 年以上 7.11%
星玛电梯有限公司 非关联方 10,683,009.19 1 年以内至 3 年以上 5.47%
川奥电梯有限公司 非关联方 9,746,169.44 1 年以内至 3 年以上 4.99%
广州广日电梯工业有限公司 非关联方 8,828,139.65 1 年以内 4.52%
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合 计： 66,294,740.55 33.93%
4、期末应收账款余额中无应收持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
5、 期末应收账款余额中无应收关联单位款项。
（四）其他应收款
1、其他应收款按种类披露：
期末余额 年初余额
种类 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 比例（%）
单项金额重大并单
项计提坏账准备的
其他应收款
按组合计提坏账准
备的其他应收款
组合 2 3,900,847.99 3,846,995.81 99.78
99.78
单项金额虽不重大
但单项计提坏账准 8,509.30 8,509.30 100 8,509.30 0.22 8,509.30 100
0.22
备的其他应收款
合计 3,909,357.29 8,509.30 3,855,505.11 100 8,509.30
100.00
组合 2 中，采用单独进行减值测试方法计提坏账准备的其他应收款：
期末余额 年初余额
账龄 账面余额 账面余额
坏账准备 坏账准备
金额 比例（%） 金额 比例（%）
1 年以内 1,210,699.25 31.04 3,109,658.86 80.83
1－2 年 1,735,543.90 44.49 7,053.46 0.18
2－3 年 630,643.98 16.17 650,000.00 16.9
3 年以上 323,960.86 8.30 80,283.49 2.09
合计 3,900,847.99 100.00 3,846,995.81 100
3、期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款：
其他应收款性质 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由
往来款 8,509.30 8,509.30 100.00 难以收回
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4、期末其他应收款余额前五名明细如下：
占其他应收款
单位名称或内容 与本公司关系 账面余额 年限 性质或内容
总额的比例(%)
差旅费等备用金借款 非关联方 1,854,991.96 1 年以内 47.45 职工借款
上海嘉定区南翔镇新丰村村民委员会 非关联方 673,750.00 1 年以内 17.23 房租
苏州迅达电梯有限公司 非关联方 500,000.00 2-3 年 12.79 质量保证金
江桥水电维修服务社 非关联方 150,000.00 2-3 年 3.84 往来款
房租押金 非关联方 76,451.30 1 年以内 1.96 押金
合 计 3,255,193.26 83.27
5、期末其他应收款余额中无应收持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
6、期末其他应收款余额中无应收关联单位款项。
（五）预付款项
1、预付账款按账龄列示
期末余额 年初余额
账 龄
账面余额 比例(%) 账面余额 比例(%)
1 年以内 38,130,853.20 99.93% 8,482,167.44 99.97
1-2 年 25,465.00 0.07% 2,818.00 0.03
2-3 年 2,758.00 0.01%
合 计 38,159,076.20 100.00% 8,484,985.44 100
2、期末预付款项余额前五名明细如下：
单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 未结算原因
预付海外及营销中心办
上海信虹房地产有限公司 非关联方 16,904,010.00 1 年以内
公楼购置款
上海畅九机械设备成套有限公司 非关联方 14,136,050.61 1 年以内 预付设备款
北京凌昆电磁技术有限公司 非关联方 795,600.00 1 年以内 预付设备款
南京苏强数控机电有限公司 非关联方 512,500.00 1 年以内 预付设备款
震旦（中国）有限公司 非关联方 294,000.00 1 年以内 预付办公设备款
合 计 32,642,160.61
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3、期末预付账款余额中无预付持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
4、期末预付账款余额中无预付关联单位款项。
（六）存货
1、存货分类
期末余额 年初余额
项 目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 95,786,389.60 143,352.41 95,643,037.19 59,006,195.11 143,352.41 58,862,842.70
半成品 28,844,772.06 28,844,772.06 16,895,548.29 16,895,548.29
发出商品 4,195,472.56 4,195,472.56 4,725,609.48 4,725,609.48
产成品 25,192,904.14 4,751.21 25,188,152.93 18,732,701.38 4,751.21 18,727,950.17
在产品 11,884,072.38 200,239.89 11,683,832.49 8,483,993.18 200,239.89 8,283,753.29
合 计 165,903,610.74 348,343.51 165,555,267.23 107,844,047.44 348,343.51 107,495,703.93
2、存货跌价准备
本年减少额
项 目 年初余额 本年计提额 期末余额
转回
原材料 143,352.41 143,352.41
产成品 4,751.21 4,751.21
在产品 200,239.89 200,239.89
合 计 348,343.51 348,343.51
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（七）长期股权投资
在被投资单
核算 初始投资 在 被 投 资 单 在被投资单 位持股比例 本年计
减 值 准 本年现金
被投资单位 年初余额 增减变动 期末余额 位 持 股 比 例 位表决权比 与表决权比 提减值
方法 成本 备 红利
(%) 例(%) 例不一致的 准备
说明
上海农村商业银行股
成本法 200,000.00 200,000.00 200,000.00 0.0053 0.0053 18,000.00
份有限公司
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（八）固定资产原价及累计折旧
1、固定资产情况
项目 年初余额 本年增加 本年减少 外币折算差额 期末余额
一、账面原值合计： 228,485,154.20 13,287,874.05 249,724.91 46,922.93 241,476,380.41
其中：房屋及建筑物 142,008,939.30 7,970,320.00 149,979,259.30
机器设备 46,071,194.60 2,690,898.47 48,762,093.07
仪器仪表 10,969,343.04 682,228.24 11,651,571.28
运输设备 9,937,292.20 382,173.90 249,724.91 52,954.32 10,016,786.87
办公及其他设备 18,779,482.93 1,562,253.44 -3,415.16 20,345,151.53
固定资产装修 718,902.13 -2,616.22 721,518.35
二、累计折旧合计：
54,733,437.85 8,219,143.68 237,238.66 - 62,715,342.87
其中：房屋及建筑物 16,140,386.20 3,394,309.80 19,534,696.00
机器设备 14,221,263.46 2,203,403.78 16,424,667.24
仪器仪表 6,791,452.56 763,344.53 7,554,797.09
运输设备 4,829,427.24 716,817.11 5,546,244.35
办公及其他设备 12,056,451.24 1,141,268.46 237,238.66 12,960,481.04
固定资产装修 694,457.15 694,457.15
三、固定资产账面净值合
173,751,716.35 178,761,037.54
计
其中：房屋及建筑物 125,868,553.10 130,444,563.30
机器设备 31,849,931.14 32,337,425.83
仪器仪表 4,177,890.48 4,096,774.19
运输设备 5,107,864.96 4,470,542.52
办公及其他设备 6,723,031.69 7,384,670.49
固定资产装修 24,444.98 27,061.20
四、减值准备合计
其中：房屋及建筑物
机器设备
仪器仪表
运输设备
办公及其他设备
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固定资产装修
五、固定资产账面价值合
173,751,716.35 178,761,037.54
计
其中：房屋及建筑物 125,868,553.10 130,444,563.30
机器设备 31,849,931.14 32,337,425.83
仪器仪表 4,177,890.48 4,096,774.19
运输设备 5,107,864.96 4,470,542.52
办公及其他设备 6,723,031.69 7,384,670.49
固定资产装修 24,444.98 27,061.20
1、期末公司无融资租入、经营租出、持有待售及暂时闲置的固定资产情况。
2、期末公司无未办妥产权证书的固定资产情况。
（九）在建工程
工程项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 资金来源 期末余额
自筹 0.00
机器设备 800,000.00 800,000.00
（十）无形资产
1、无形资产情况
项 目 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额
一、账面原值合计 33,217,298.90 1,142,898.27 0.00 34,360,197.17
13,799,507.26 13,799,507.26
土地使用权
400,000.00 400,000.00
高尔夫俱乐部会员资格
8,367,610.71 1,142,898.27 9,510,508.98
软件使用权
专利权 10,650,180.93 10,650,180.93
二、累计摊销合计 8,821,924.52 1,477,529.61 0.00 10,299,454.13
1,206,643.48 136,152.47 1,342,795.95
土地使用权
106,666.67 20,000.00 126,666.67
高尔夫俱乐部会员资格
5,246,826.24 676,116.15 5,922,942.39
软件使用权
专利权 2,261,788.13 645,260.99 2,907,049.12
三、无形资产账面净值合计 24,395,374.38 24,060,743.04
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12,592,863.78 12,456,711.31
土地使用权
293,333.33 273,333.33
高尔夫俱乐部会员资格
3,120,784.47 3,587,566.59
软件使用权
专利权 8,388,392.80 7,743,131.81
四、减值准备合计
土地使用权
高尔夫俱乐部会员资格
软件使用权
专利权
五、无形资产账面价值合计 24,395,374.38 -334631.34 24,060,743.04
12,592,863.78 -136152.47 12,456,711.31
土地使用权
293,333.33 -20000.00 273,333.33
高尔夫俱乐部会员资格
3,120,784.47 466782.12 3,587,566.59
软件使用权
专利权 8,388,392.80 -645260.99 7,743,131.81
（十一）商誉
被投资单位名称 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额 期末减值准备
上海新时达电线电缆有限公司 1,665,628.90 1,665,628.90
1、2010 年 5 月公司出资 1,179.30 万元以收购股权及货币资金增资方式持有上海新时
达电线电缆有限公司 51%的股权，并将该公司纳入合并报表范围。由于上述企业合并属
于非同一控制下企业合并，故公司将支付的合并成本大于该公司可辨认净资产公允价值
份额的部分确认为商誉。
2、期末公司对与商誉相关的资产组或资产组合进行了减值测试，未发现存在减值情况。
（十二） 长期待摊费用
项 目 年初余额 本年增加 本年摊销 期末余额
租入固定资产改良支出 565,349.60 44,540.00 117,124.77 492,764.83
其 他 43,055.47 25,000.02 18,055.45
合 计 608,405.07 44,540.00 142,124.79 513,820.28
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（十三）递延所得税资产和递延所得税负债
项 目 期末余额 年初余额
递延所得税资产：
各项资产准备及成本费用等引起的暂时性差异 2,672,303.10 2,326,488.58
递延所得税负债：
固定资产折旧年限引起的暂时性差异 8,005.81 8,191.90
（十四） 资产减值准备
本年减少
项 目 年初余额 本年增加 期末余额
转 回 转 销
坏账准备 10,001,157.96 2,052,244.06 131,352.39 11,922,049.63
348,343.51 348,343.51
存货跌价准备
合 计 10,349,501.47 2,052,244.06 131,352.39 0.00 12,270,393.14
（十五）短期借款
项 目 期末余额 年初余额
保证借款
抵押借款(注) 0 10,000,000.00
合 计 0 10,000,000.00
注: 公司 2011 年 2 月归还短期借款。
（十六）应付账款
1、 账龄分析
账 龄 期末余额 年初余额
1 年以内 137,587,932.66 68,997,317.26
1－2 年 430,087.83 564,072.29
2－3 年 368,142.40 114,272.03
3 年以上 473,601.61 386,614.27
合 计 138,859,764.50 70,062,275.85
2、期末应付账款余额中无应付持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
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3、期末应付账款余额中无应付关联方款项。
4、账龄超过一年的大额应付账款明细如下：
单位名称 金 额 未结转原因
上海金陵电子网络股份有限公司 124,340.01 尚未结算的尾款
上海依文工艺装饰有限公司 59,986.05 尚未结算的尾款
上海振华工程咨询公司 55,000.00 尚未结算的尾款
上海东浩国际商务有限公司 51,204.96 尚未结算的尾款
上海安源热能设备有限公司 34,125.70 尚未结算的尾款
小 计 324,656.72
（十七）预收款项
1、 账龄分析
账 龄 期末余额 年初余额
1 年以内 8,373,472.49 7,887,079.83
1－2 年 774,192.83 757,998.89
2－3 年 382,113.45 237,949.79
3 年以上 547,965.98 131,536.48
合 计 10,077,744.75 9,014,564.99
2、期末预收款项余额中无预收持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
3、期末预收款项余额中无预收关联方款项。
4、账龄超过一年的大额预收款项明细如下：
单位名称 金 额 未结转原因
铃木电梯（深圳）有限公司 107,646.24 产品尚未发出
重庆三力电梯有限公司 65,335.00 产品尚未发出
EAST ELEVATOR PTE LTD 61,586.60 产品尚未发出
福建省中侨富士电梯有限公司 46,892.92 产品尚未发出
石家庄德森电梯设备服务中心 46,500.00 产品尚未发出
合计 327,960.76
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（十八）应付职工薪酬
项 目 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补
9,572,788.66 34,187,500.54 37,858,475.55
5,901,813.65
贴
3,847,680.02 2,230,728.70
二、职工福利费 1,616,951.32
三、社会保险费 -
1,435,542.28 1,435,542.28
其中：1．医疗保险费 -
2,820,212.31 2,607,148.45
2．基本养老保险费 213,063.86
237,361.56 237,361.56
3．失业保险费
12,906.94 12,906.94
4．工伤保险费
12,906.94 12,906.94
5．生育保险费
61,942.82 921,453.50 916,415.00
四、住房公积金 66,981.32
2,855,719.28 1,296,794.87 500,611.74
五、工会经费和职工教育经 3,651,902.41
费
0.00
六、残疾人保障金
129,948.00 129,948.00
七、辞退福利
12,490,450.76 44,902,306.96 45,942,045.16 11,450,712.56
合 计
（十九）应交税费
税费项目 期末余额 年初余额
增值税 1,548,166.91 2,608,886.59
营业税 4,687.22 13,415.00
城市维护建设税 47,591.89 50,459.80
所得税 6,325,013.14 1,961,200.37
河道管理费 47,591.89 50,459.80
教育费附加 145,889.84 151,379.41
其他 92,069.61 -1,754.20
合 计 8,211,010.50 4,834,046.77
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(二十) 应付利息
项 目 期末余额 年初余额
分期付息到期还本的长期借款利息 0.00 64,557.78
短期借款应付利息 0.00 15,413.75
合 计 0.00 79,971.53
注：公司 2011 年 2 月归还短期借款和长期借款。
（二十一）其他应付款
1、账龄分析
账 龄 期末余额 年初余额
1 年以内 442,526.26 5,109,133.46
1－2 年 77,730.24 244,124.55
2－3 年 176,785.52 227,743.08
合 计 697,042.02 5,581,001.09
2、期末其他应付款余额中无应付持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
3、期末其他应付款余额中无应付关联方款项。
（二十二）长期借款
借款类别 期末余额 年初余额
抵押借款 0.00 40,000,000.00
注: 公司 2011 年 2 月归还长期借款。
（二十三）其他非流动负债（递延收益）
与资产相关的政府补助 期末余额 年初余额
技术创新基金等政府补助 7,120,000.00 7,120,000.00
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（二十四）实收资本
本年变动增（+）减（－）
项目 年初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
1．有限售条件股份
(1). 国家持股
(2). 国有法人持股 4,000,000.00 -4,000,000.00 -4,000,000.00
(3). 其他内资持股 156,000,000.00 -6,000,000.00 -6,000,000.00 150,000,000.00
其中： - -
境内法人持股 5,955,325.00 -4,000,000.00 -4,000,000.00 1,955,325.00
境内自然人持股 150,044,675.00 -2,000,000.00 -2,000,000.00 148,044,675.00
(4). 外资持股 - -
其中： - -
境外法人持股 - -
境外自然人持股 - -
有限售条件股份合计 160,000,000.00 -10,000,000.00 -10,000,000.00 150,000,000.00
2．无限售条件流通股份 - -
(1). 人民币普通股 40,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00
(2). 境内上市的外资股 - -
(3). 境外上市的外资股 - -
(4). 其他 - -
无限售条件流通股份合计 40,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 50,000,000.00
合计 200,000,000.00 - 200,000,000.00
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（二十五）资本公积
项 目 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额
股本溢价 810,267,680.37 810,267,680.37
（二十六）盈余公积
项 目 年初余额 本年增加 本年减少 期末余额
法定盈余公积 19,118,855.99 19,118,855.99
（二十七）未分配利润
项 目 金额
124,590,958.44
年初未分配利润
51,178,015.05
加：归属于母公司所有者的净利润
减：提取法定盈余公积
24,000,000.00
应付普通股股利
151,768,973.49
期末未分配利润
（二十八）营业收入及营业成本
1、营业收入、营业成本
项 目 本期发生额 上年同期发生额
主营业务收 203,433,119.95
294,019,600.96
入
主营营业成 120,615,839.73
175,308,013.39
本
2、主营业务（分行业）
本期发生额 上年同期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
工 业 294,019,600.96 175,308,013.39 203,433,119.95 120,615,839.73
3、主营业务（分产品）
本期发生额 上年同期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
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电梯控制成套系统 92,978,347.43 63,342,421.89 74,183,170.81 51,363,411.37
电梯智能化微机控制
57,475,163.60 23,324,443.59 47,737,516.15 19,066,958.59
板
召唤箱及操纵箱 26,280,970.89 16,322,564.73 16,425,105.73 9,474,388.20
电梯变频器系列产品 54,674,628.70 29,891,864.56 27,259,120.62 15,479,457.24
其他电梯配件产品 55,148,768.18 37,145,990.15 37,828,206.64 25,231,624.33
工控类变频器 7,461,722.16 5,280,728.48
合 计 294,019,600.96 175,308,013.39 203,433,119.95 120,615,839.73
4、主营业务（分地区）
本期发生额 上年同期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
国内 268,131,053.25 155,750,081.93 182,268,412.55 107,549,632.99
国外 25,888,547.71 19,557,931.46 21,164,707.40 13,066,206.74
合计 294,019,600.96 175,308,013.39 203,433,119.95 120,615,839.73
5、 公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 本期营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%)
快速电梯有限公司 32,695,186.07 11.12%
川奥电梯有限公司 16,461,579.13 5.60%
星玛电梯有限公司 12,748,838.41 4.34%
上海东浩国际商务有限公司 10,640,067.79 3.62%
沈阳三洋电梯有限公司 9,288,042.70 3.16%
合计 81,833,714.10 27.83%
（二十九）营业税金及附加
项 目 本期发生额 上年同期发生额
营业税 15,015.53 42,150.00
城市建设维护税 161,130.02 114,551.25
教育费附加 507,125.45 343,653.76
河道管理费 434,692.73 114,551.22
其 他 24,961.90 3,857.54
合 计 1,142,925.63 618,763.77
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（三十）投资收益
项 目 本期发生额 上年同期发生额
按成本法核算的长期股权投
18,000.00 18,000.00
资收益
注：系收到上海农村商业银行股份有限公司分红收益。
（三十一）资产减值损失
项 目 本期发生额 上年同期发生额
坏账准备 2,043,734.76 388,441.91
存货跌价损失 68,409.66
合 计 2,043,734.76 456,851.57
（三十二）财务费用
上年同期发生
项 目 本期发生额
额
利息支出 423,225.00 1,399,085.00
减：利息收入 10,935,293.18 259,103.26
汇兑损益 -496,302.56 924,897.55
其他 66,499.21 32,008.50
合 计 -10,941,871.53 2,096,887.79
（三十三）营业外收入
1、营业外收入明细情况
项 目 本期发生额 上年同期发生额
固定资产资产处置利得 46,360.76
罚款收入 11,500.00 1,043.00
政府补助 4,102,915.00 8,126,600.00
其他 70,562.58 9,153.19
合 计 4,231,338.34 8,136,796.19
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2、 政府补助明细
项目 本期发生额 上年同期发生额
企业扶持资金 1,768,800.00
结转递延收益中的各项技术创新基金 1,950,000.00
高新技术成果转化项目扶持资金 3,980,000.00 4,167,000.00
其他各项补助 122,915.00 240,800.00
合计 4,102,915.00 8,126,600.00
（三十四）营业外支出
项 目 本期发生额 上年同期发生额
固定资产处置损失 10,344.87
捐赠支出等 100,000.00 500,000.00
其他 275.08
合 计 100,275.08 510,344.87
（三十五）所得税费用
上年同期发
类 别 本期发生额
生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 9,646,916.45 4,608,019.92
递延所得税调整 368,116.81
合 计 9,646,916.45 4,976,136.73
（三十六）基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
加权平均净资产收益率
加权平均净资产收益率=P0/（E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0）
其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属
于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属
于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属
于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司
普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期
末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交
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易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资
产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
基本每股收益
基本每股收益=P0÷S
S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股
股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报
告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或
债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0
报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份
次月起至报告期期末的累计月数。
稀释每股收益
稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所
得税率）]/（S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0—Sk+认股权证、股份期权、
可转换债券等增加的普通股加权平均数）
其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普
通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，已考虑所有稀释性潜在普通股
的影响，直至稀释每股收益达到最小。
（三十七）其他综合收益
项 目 本期发生额 上年同期发生额
外币财务报表折算差额 -741,394.64 -375,235.89
（三十八）现金流量表附注
1、 收到的其他与经营活动有关的现金为 6,737,436.88 元，其中主要明细如下：
项 目 本期发生额
政府补助资金 4,102,915.00
利息收入 1,872,677.85
小计 5,975,592.85
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1、 支付的其他与经营活动有关的现金为 28,117,209.94 元，其中主要明细如下：
项 目 本期发生额
运输费 3,506,999.93
差旅费 2,081,942.31
业务招待费 1,967,381.73
展览及广告费，宣传费 1,996,685.66
电费 1,217,919.75
办事处及员工借款 1,128,605.80
办公用品及费用 1,053,109.07
车辆使用费 1,029,109.89
房租及物业管理费 1,211,545.22
咨询费 592,150.13
小 计 15,785,449.49
（三十九）现金流量表补充资料
1、 现金流量表补充资料
项 目 本期发生额 上年同期发生额
1、将净利润调节为经营活动现金流量
52,897,821.84
净利润 32,309,483.63
加：资产减值准备 2,043,734.76 456,851.57
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物
资产折旧 6,221,002.19 7,589,815.00
无形资产摊销 1,346,185.36 1,364,503.21
长期待摊费用摊销 149,110.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失（收益以“－”号填列） 10,344.87
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 486,002.20 1,834,665.14
投资损失（收益以“－”号填列） -18,000.00 -18,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -345,814.52 368,116.81
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项 目 本期发生额 上年同期发生额
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -58,059,563.30 -23,583,458.02
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
列） -81,051,070.40 -18,016,958.93
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
列） 71,501,537.27 11,576,271.56
其他
-4,978,164.60
经营活动产生的现金流量净额 14,040,744.88
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 712,020,150.10 54,031,732.58
减：现金的年初余额 830,037,773.88 85,278,492.60
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -118,017,623.78 -31,246,760.02
2、现金和现金等价物的构成：
项 目 期末余额 年初余额
712,020,150.10 830,037,773.
一、现金 88
154,966.23 115,371.15
其中：库存现金
711,865,183.87 829,922,402.
可随时用于支付的银行存款 73
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
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拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
712,020,150.10 830,037,773.
三、期末现金及现金等价物余额 88
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金
和现金等价物
六、关联方及关联交易
（一）公司的最终控制方情况
公司最终控制方为自然人纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌，对本公司的持股比例和表
决权比例为 39.06%。
（二）公司的子公司情况
（金额单位：万元）
表决权比例
子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 组织机构代码
(%)
上海新时达电梯部件有限公司 控股子公司 有限公司 上海 纪德法 制造 1,000 55.20 55.20 75380896-0
上海新时达软件技术有限公司 全资子公司 有限公司 上海 纪德法 研发 200 100 100 76792574-6
上海辛格林纳新时达电机有限公
全资子公司 有限公司 上海 纪德法 制造 1,000 100 100 78782498-5
司
香港国际新时达集团有限公司 全资子公司 有限公司 香港 --- 销售 港币 1,000 100 100
德国新时达电气有限公司 控股子公司 有限公司 德国 匡煜峰 制造 欧元 40 88.44 88.44
上海新时达电线电缆有限公司 控股子公司 有限公司 上海 纪德法 制造 900 51.00 51.00 75249541-3
全资子公
谊新（上海）国际贸易有限公司 有限公司 上海 纪德法 贸易 100 100 100 57417272-5
司
（三）关联方交易
1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司
交易已作抵销。
2、 公司本年度无关联方交易
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上海新时达电气股份有限公司 2011 年半年度报告
七、公司在资产负债表日无重大或有事项。
八、承诺事项
截至 2011 年 6 月 30 日公司无需要披露的承诺事项。
九、 资产负债表日后事项
截至 2011 年 6 月 30 日公司无需要披露的日后事项。
十、其他重要事项
截至 2011 年 6 月 30 日公司无需要披露的其他重要事项。
十一、母公司财务报表主要项目注释：
（一）应收账款
1、 应收账款按种类披露
年末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
单项金额重大并单
项计提坏账准备的
应收账款
按组合计提坏账准
备的应收账款
组合 1 186,169,620.36 7,433,713.85 141,683,467.98 97.22 6,524,694.84
97.87 64.70 61.67
单项金额虽不重大
但单项计提坏账准 4,055,513.48 4,055,513.48 2.78 4,055,513.48
2.13 4,055,513.48 35.30 38.33
备的应收账款
合计 190,225,133.84 100 11,489,227.33 145,738,981.46 100 10,580,208.32
100.00
组合 1 中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
年末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 坏账准备
金额 金额 比例（%）
（%）
1 年以内 178,134,689.3 94.4 4,440,629.30 133,748,327.5 94.40 2,674,966.55
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3 5
1－2 年 2,666,817.87 1.98 2,023,717.64 2,799,331.48 1.98 839,799.44
2－3 年 1,645,022.10 0.51 2,751,896.62 715,565.23 0.51 357,782.62
3 年以上 -1,782,529.7
3,723,091.06 3.11 4,420,243.72 3.12 2,652,146.23
1
合计 186,169,620.3 141,683,467.9
100 7,433,713.85 100.00 6,524,694.84
6 8
2、年末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款：
计提比例
应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提理由
（%）
广东奥安达电梯有限公司 355,880.92 355,880.92 100 长期催讨难以收回
广州永日电梯有限公司 311,280.00 311,280.00 100 长期催讨难以收回
上海钦达电梯工程有限公司 295,444.00 295,444.00 100 长期催讨难以收回
辽宁富士电梯有限公司 230,041.59 230,041.59 100 长期催讨难以收回
其他零星单位 2,862,866.97 2,862,866.97 100 长期催讨难以收回
合计 4,055,513.48 4,055,513.48 100
2、 年末应收账款余额前五名明细如下：
与本公司 占应收账款总额的比
单位名称 账面余额 年限
关系 例(%)
快速电梯有限公司 非关联方 1 年以内至 3 年以上
23,147,189.75 12.17
上海东浩国际商务有限公司 非关联方 1 年以内至 3 年以上
13,890,232.52 7.30
星玛电梯有限公司 非关联方 1 年以内
10,683,009.19 5.62
川奥电梯有限公司 非关联方 1 年以内
9,746,169.44 5.12
广州广日电梯工业有限公司 非关联方 1 年以内
8,828,139.65 4.64
合 计： 66,294,740.55
34.85
4、年末应收账款余额中无应收持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。
（二）其他应收款
1、其他应收款按种类披露：
年末余额 年初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
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单项金额重大并单
项计提坏账准备的
其他应收款
按组合计提坏账准
备的其他应收款
组合 2 3,687,856.75 100 3,859,714.27 100
单项金额虽不重大
但单项计提坏账准
备的其他应收款
合计 3,687,856.75 100 3,859,714.27 100
组合 2 中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
年末余额 年初余额
账面余额 账面余额
账龄 坏账 坏账
比例
金额 比例（%） 准备 金额 准备
（%）
1 年以内 1,813,948.71 49.19 2,617,273.16 67.81
1－2 年 1,061,793.90 28.79 670,757.62 17.38
2－3 年 479,643.98 13.01 500,000.00 12.95
3 年以上 332,470.16 9.02 71,683.49 1.86
合计 3,687,856.75 100.00 3,859,714.27 100
2、 年末其他应收款余额前五名明细如下：
占其他
应收款
单位名称 与本公司关系 账面余额 年限 性质或内容
总额的
比例(%)
非关联方 1,291,972.04 1 年以内
差旅等备用金借款 35.03 职工借款
上海新时达软件 关联方
1 年以内 往来款
技术有限公司 827,745.35 22.45
香港国际新时达 关联方
1-2 年 往来款
集团有限公司 670,165.55 18.17
非关联方
苏州迅达电梯有 质量保证金
2-3 年
限公司 13.56
500,000.00
关联方
1 年以内 往来款
上海辛格林纳新时 133,000.00 3.61
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达电机有限公司
合 计 3,422,882.94 92.81
3、年末其他应收款余额中无应收持公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款
项。
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（三）长期股权投资
在被投资单位
在被投资 在被投资
核算方 投资 持股比例与表 减值 本年计提减 本年度现
被投资单位 年初余额 增减变动 年末余额 单位持股 单位表决
法 成本 决权比例不一 准备 值准备 金红利
比例(%) 权比例(%)
致的说明
上海新时达电梯部件有限公司 成本法 5,567,400.00 5,567,400.00 5,567,400.00 55.2 55.2 386,400.00
德国新时达电气有限公司 成本法 8,140,950.80 8,140,950.80 8,140,950.80 88.44 88.44
香港国际新时达集团有限公司 成本法 9,288,573.00 9,288,573.00 9,288,573.00 100 100
上海新时达软件技术有限公司 成本法 1,987,122.55 1,987,122.55 1,987,122.55 100 100
上海辛格林纳新时达电机有限公司 成本法 9,500,000.00 9,500,000.00 9,500,000.00 95 95
上海新时达电线电缆有限公司 成本法 11,793,000.00 11793000 11,793,000.00 51 51
上海农村商业银行股份有限公司 成本法 200,000.00 200,000.00 200,000.00 0.0053 0.0053 18,000.00
谊新（上海）国际贸易有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 100 100
合 计 47,477,046.35 46,477,046.35 1,000,000.00 47,477,046.35 404,400.00
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（四）营业收入及营业成本
1、 营业收入及营业成本
项 目 本期金额 上期金额
主营业务收入 290,233,395.31 208,468,698.62
主营营业成本 199,286,494.66 138,478,278.05
2、主营业务（分行业）
本期金额 上期金额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
290,233,395.3 208,468,698.
工 业 199,286,494.66 138,478,278.05
1 62
3、主营业务（分产品）
本期金额 上期金额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电梯控制成套系统 81,704,302.38 54,623,302.99 68,922,295.05 48,489,004.42
电梯智能化微机控制板 81,322,724.93 48,995,833.40 61,033,051.39 32,584,323.28
召唤箱及操纵箱 26,701,873.60 19,557,662.89 16,351,396.40 10,107,552.13
电梯变频器系列产品 55,079,633.81 36,410,387.28 28,758,482.67 20,576,386.16
其他电梯配件产品 45,424,860.59 39,699,308.10 33,403,473.11 26,721,012.06
合 计 290,233,395.31 199,286,494.66 208,468,698.62 138,478,278.05
4、主营业务（分地区）
本期金额 上期金额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
国内 273,219,581.87 189,932,946.85 193,642,803.19 130,015,452.94
国外 17,013,813.44 9,353,547.80 14,825,895.43 8,462,825.11
合计 290,233,395.31 199,286,494.66 208,468,698.62 138,478,278.05
5、 公司前五名客户的营业收入情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入
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的比例(%)
快速电梯有限公司 32,695,186.07
11.27
上海辛格林纳新时达电机有限公司 25,940,994.52
8.94
川奥电梯有限公司 16,461,579.13
5.67
星玛电梯有限公司 12,748,838.41
4.39
上海东浩国际商务有限公司 10,640,067.79
3.67
合计 98,486,665.92 33.93
（五）投资收益
项 目 本期金额 上期金额
成本法核算的长期股权投资收益 404,400.00 1,674,000.00
（六）现金流量表补充资料
项 目 本期金额 上期金额
一、将净利润调节为经营活动现金流量
净利润 47,272,757.83 32,526,012.02
加：资产减值准备 909,019.01 397,605.67
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产
6,802,821.85 6,712,075.10
折旧
无形资产摊销 1,346,185.36 1,322,032.14
长期待摊费用摊销 71,382.96 94,682.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失
-46,360.76 10,344.87
（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列） 519,044.01 1,423,534.67
投资损失（收益以“－”号填列） -404,400.00 -1,674,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 558,995.42
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项 目 本期金额 上期金额
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -42,411,293.22 -23,425,266.47
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -77,572,026.94 -20,177,543.74
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 50,723,200.05 9,436,747.49
其 他
经营活动产生的现金流量净额 -12,789,669.85 7,205,219.21
二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
三、现金及现金等价物净变动情况
现金的期末余额 691,967,196.69 36,916,456.61
减：现金的年初余额 815,745,401.36 73,439,671.61
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的年初余额
现金及现金等价物净增加额 -123,778,204.67 -36,523,215.00
十二、补充资料
（一） 当期非经常性损益明细表
项 目 本期金额 上期金额
非流动资产处置损益 -10,344.87
46,360.76
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相
关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 4,102,915.00 8,126,600.00
助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
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本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
-18,212.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-489,803.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目
-619,659.49
所得税影响额
-1,143,967.70
-2,373.72
少数股东权益影响额（税后）
-13,921.35
合 计 3,509,030.05 6,468,562.27
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（二） 净资产收益率及每股收益：
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率（％）
基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 4.35 0.256 0.256
扣除非经营性损益后归属于公司普通股股东的净利润 4.06 0.238 0.238
（三）公司主要会计报表项目的异常情况及原因说明：
项目 期末余额 年初余额 变动比例 变动原因
应收票据 54,965,382.76 39,050,991.42 40.75% 系客户所用银行承兑汇票增加所致
应收账款 183,470,457.34 136,940,760.87 33.98% 系销售增加所致
主要为预付进口设备和营销与海外办公
预付款项 38,159,076.20 8,484,985.44 349.72%
用房款
应收利息 8,993,750.02 0.00 — 为定期存款预提利息
存货 165,555,267.23 107,495,703.93 54.01% 系销售增长及备库增加所致
短期借款 0.00 10,000,000.00 -100.00% 系归还了银行贷款
应付账款 138,859,764.50 70,062,275.85 98.19% 系因销售增长导致采购增加所致
应交税费 8,211,010.50 4,834,046.77 69.86% 系销售增加所致
应付利息 0.00 79,971.53 -100.00% 系支付了银行贷款利息
长期借款 0.00 40,000,000.00 -100.00% 系归还了银行贷款
营业总收入 294,019,600.96 203,433,119.95 44.53% 主要系公司各项产品的销售量增加所致
营业成本 175,308,013.39 120,615,839.73 45.34% 系销售增长导致产品成本增加所致
营业税金及附加 1,142,925.63 618,763.77 84.71% 系销售收入增加所致
主要系从事销售的人员费用及运输费用
销售费用 23,199,028.32 17,307,353.33 34.04%
增加所致
管理费用 44,872,095.36 32,696,254.72 37.24% 主要系从事管理的人员费用增加所致
系使用超募资金归还了银行贷款从而减
财务费用 -10,941,871.53 2,096,887.79 -621.81% 少了利息支出、以及募集资金未全部使用
从而使存款利息收入增加所致
系应收账款增加从而增加了计提坏账准
资产减值损失 2,043,734.76 456,851.57 347.35%
备所致
营业外收入 4,231,338.34 8,136,796.19 -47.99% 系政府补贴减少所致
营业外支出 100,275.08 510,344.87 -80.35% 系捐赠支出减少所致
所得税费用 9,646,916.45 4,976,136.73 93.86% 系利润总额增加所致
净利润 52,897,821.84 32,309,483.63 63.72% 主要系销售大幅增长、财务费用减少所致
系销售增加应收票据的增加、存货的增加
经营活动产生的现
-4,978,164.59 14,040,744.88 -135.46% 以及支付员工的工资和相关费用的增加
金流量净额
所致。
投资活动产生的现
-34,186,322.89 -21,223,131.68 61.08% 系固定资产的增加所致
金流量净额
筹资活动产生的现 主要因报告期内使用超额募集资金归还
-78,820,091.48 -23,628,793.08 233.58%
金流量净额 了银行贷款。
十三、财务报表的批准报出
本财务报表业经公司全体董事于 2011 年 8 月 16 日批准报出。
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第八节 备查文件
一、载有法定代表人签名的半年度报告文本；
二、载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告文本；
三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿；
四、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室
上海新时达电气股份有限公司
法定代表人（签署）：纪德法
2011 年 8 月 16 日
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