广发证券股份有限公司
关于上海新时达电气股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查
报告
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐机构”）作为上海新时
达电气股份有限公司（以下简称“新时达”、“公司”）2017 年公开发行可转换公司
债券（以下简称“可转债”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳
证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证劵交易所股票上市规则》、《深圳证
劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关法律、法规
和规范性文件的要求，对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，并发表
如下核查意见：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海新时达电气股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可[2017]1216 号）核准，上海新时达电气股
份有限公司于 2017 年 11 月 6 日公开发行了 882.5057 万张可转换公司债券，发
行价格为每张 100 元，募集资金总额为 88,250.57 万元，扣除相关发行费用
25,920,977.29 元后，实际募集资金净额为 856,584,722.71 元。上述募集资金到位
情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验审，并出具了信会师报字[2017]
第 ZA16316 号《上海新时达电气股份有限公司可转换公司债券募集资金到位情
况的鉴证报告》。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司依照《深圳证券交易所
中小版上市公司规范运作指引（2015 年修订）》之规定，结合公司实际情况，制
定了《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》。公司对募集资金实行
专户储蓄，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司及保荐机构分别与交通银行上海嘉定支行、民生银行上海分行营业部签
订了《募集资金三方监管协议》；公司、公司全资子公司上海辛格林纳投资有限
公司及保荐机构与广发银行上海分行、宁波银行上海嘉定支行签订了《募集资金
三方监管协议》；公司、公司全资子公司上海新时达机器人有限公司及保荐机构
与浦发银行嘉定支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，公司、公司全资子
公司上海晓奥享荣汽车工业装备有限公司及保荐机构与中国民生银行上海分行
签订了《募集资金三方监管协议》，公司、公司全资子公司晓奥工业智能装备（苏
州）有限公司及保荐机构与中国民生银行苏州分行分别签订了《募集资金三方监
管协议》，以上协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存
在重大差异。
报告期内，公司、保荐机构及上述七个募集资金专户存储银行均严格按照三
方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，
专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：元
开户人 开户行 账号 年末余额
上海新时达智能 广发银行上海分行 9550880208641500102 245,154.41
科技有限公司
（原上海新时达 宁波银行上海嘉定支
辛格林纳投资有 70080122000155593 164,636.18
行
限公司）
606310118 71,405,502.86
民生银行上海分行
上海新时达电气 结构性存款 420,000,000.00
股份有限公司 交通银行上海嘉定支 310069082018800062467 22,497,653.19
行 结构性存款 100,000,000.00
98430076801200000146
上海新时达机器 4,044,732.32
浦发银行嘉定支行 （7 天通知存款）
人有限公司
98430078801500000085 137,300.27
晓奥工业智能装 中国民生银行苏州姑
604044551 15,749,901.30
备（苏州）有限公 苏支行
开户人 开户行 账号 年末余额
司
上海晓奥享荣汽
车工业装备有限 民生银行上海分行 606567995 208,900.31
公司
合 计 634,453,780.84
截至 2018 年 12 月 31 日，公司及子公司使用闲置募集资金购买的结构性存
款明细情况如下：
单位：元
年化
理财产品 账号收益
受托机构 类型 金额 利息收入 收益
名称 起止日期
率
民生银行
与利率挂 保本浮
民生银行 2018/4/27-
钩的结构 动收益 450,000,000.00 4,936,438.36 4.40%
上海分行 2018/7/27
性产品 型
CNYS
交通银行 交通银行
上海嘉定 蕴通财富 期限结 2018/5/4-2
100,000,000.00 1,072,054.79 4.30%
支行 结构性存 构型 018/8/3
款 91 天
民生银行 挂钩利率 保本浮
2018/8/1-2
上海分行 结构性存 动收益 450,000,000.00 4,593,698.63 4.05%
018/11/1
款 型
交通银行 交通银行
上海嘉定 藴通财富 期限结 2018/8/9-2
100,000,000.00 1,034,657.53 4.15%
支行 结构性存 构型 018/11/8
款 3 个月
民生银行 挂钩利率 保本浮 2018/11/15
上海分行 结构性存 动收益 450,000,000.00 -2018/12/2 1,701,369.86 3.45%
款 型 5
民生银行 挂钩利率 保本浮
2018/12/27
上海分行 结构性存 动收益 420,000,000.00 未到期 4.05%
-2019/3/27
款 型
交通银行 藴通财富
期限结 2018/11/16
上海嘉定 结构性存 100,000,000.00 未到期 4.10%
构型 -2019/2/15
支行 款 3 个月
合计 13,338,219.17
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本年度，公司实际使用募集资金 24,578.14 万元，具体情况详见附表 1《募
集资金使用情况对照表》。
（二）公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况
公司本年度不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）公司募投项目先期投入及置换情况
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于
使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置
换前期已投入募投项目的自筹资金人民币 14,972.07 万元。立信会计师事务所（特
殊普通合伙）就公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行
了专项审核，并出具了《关于上海新时达电气股份有限公司以自筹资金预先投入
募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第 10026 号），置换资金已从
募集资金专户转出。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本年度无使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金节余
的情况。
（六）尚未使用的募集资金用途和去向
截止 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额合计为 63,445.38
万元。公司于 2018 年 4 月 20 日召开第四届董事会第九次会议，会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，同意公司及子
公司在保证公司日常生产经营、募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超
过人民币 55,000 万元的部分闲置募集资金（该额度可滚动使用）购买安全性高、
流动性好、低风险的银行短期理财产品。该事项在董事会审批权限范围内，无须
提交公司股东大会审议，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。根据上述决
议，公司在规定期限内使用部分闲置募集资金购买了银行结构性存款。截止 2018
年 12 月 31 日，共有闲置募集资金 52,000 万元用于购买银行结构性存款，剩余
资金存放于募集资金专户。上述资金将继续投入募集资金项目，不存在其他用途。
（七）募集资金使用的其他情况
公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关
于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意在部分募投项目实施主体、募集资
金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，对其达到预定可使用状态的时间
进行调整，具体为：募集资金投资项目“机器人及关键零部件与运动控制系统产
品智能化制造项目”，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生
变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，由原计划的 2018
年 12 月 31 日延长至 2019 年 12 月 31 日。
公司本次部分募集资金投资项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过，
监事会、独立董事以及保荐机构发表了同意意见，履行了必要的法律程序，符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作
指引》等规定的相关要求。
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
五、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放和使用情况
鉴证报告》（信会师报字[2019]第 ZA13491 号）认为：新时达公司董事会编制的
《关于 2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符
合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实
反映了新时达公司募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构的核查工作
保荐机构认真审阅了新时达《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报
告》，通过获取新时达募集资金使用情况的说明，检查募集资金专户年末对账单，
检查募集资金使用的相关合同、发票、付款凭证等资料，查阅新时达截至 2018
年末的固定资产台账，询问新时达相关高管人员等方式，对新时达 2018 年度募
集资金存放与使用情况，以及新时达《关于募集资金年度存放与使用情况的专项
报告》的真实性、完整性进行了核查。
七、保荐机构的核查意见
经核查，广发证券认为：新时达 2018 年度募集资金存放和使用符合《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引
（2015 年修订）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资
金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，及时、真实、
准确、完整的履行了相关信息披露工作。
（以下无正文）
（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于上海新时达电气股份有限公
司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
唐 芙 王 磊
广发证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海新时达电气股份有限公司 2018 年度
单位：万元
本年度投入募集资
募集资金总额 85,658.47 24,578.14
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资
累计变更用途的募集资金总额 - 24,578.14
金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
项目达到 是否 项目可行
是否已变更 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末投入进度 本年度
承诺投资项目和 预定可使 达到 性是否发
项目（含部 承诺投资 资总额 入 累计投入 （%） 实现的
超募资金投向 用状态日 预计 生重大变
分变更） 总额 (1) 金额 金额(2) (3)＝(2)/(1) 效益
期 效益 化
承诺投资项目
机器人及关键零
部件与运动控制 2019 年 12 不适
否 69,312.09 67,276.25 19,625.37 19,625.37 29.17 不适用 否
系统产品智能化 月 用
制造项目
汽车智能化柔性
不适
焊接生产线生产 否 18,938.48 18,382.22 4,952.77 4,952.77 26.94 2019 年 5 月 不适用 否
用
项目
合计 88,250.57 85,658.47 24,578.14 24,578.14
未达到计划进度 公司于 2019 年 1 月 7 日召开了第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司
或预计收益的情 结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，针对其中募集资金投资项目“机器人及关键零部件与运动控制系统产品
况和原因（分具 智能化制造项目”，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间
体项目） 进行调整，由原计划的 2018 年 12 月 31 日延长至 2019 年 12 月 31 日。
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
超募资金的金
额、用途及使用 无
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 无
情况
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议
募集资金投资项 案》，同意公司以募集资金置换前期已投入募投项目的自筹资金人民币 14,972.07 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）就
目先期投入及置 公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项进行了专项审核，并出具了《关于上海新时达电气股份有限公司以
换情况 自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（信会师报字[2018]第 10026 号），截至 2018 年 12 月 31 日，置换资金已从
募集资金专户转出
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 截至 2018 年 12 月 31 日，公司募投项目尚在建设中，不存在募集资金节余的情况。
额及原因
截止 2018 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额合计为 63,445.38 万元。公司于 2018 年 4 月 20 日召开第四届董事会第
九次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司在保证公司日常
尚未使用的募集 生产经营、募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币 55,000 万元的部分闲置募集资金（该额度可滚动使用）购
资金用途及去向 买安全性高、流动性好、低风险的银行短期理财产品。该事项在董事会审批权限范围内，无须提交公司股东大会审议，自董事
会审议通过之日起 12 个月内有效。根据上述决议，公司在规定期限内使用部闲置募集资金购买了银行结构性存款。截止 2018
年 12 月 31 日，共有闲置募集资金 52,000 万元用于购买银行结构性存款，剩余资金存放于募集资金专户。上述资金将继续投入
募集资金项目，不存在其他用途。
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
注 1：截止 2018 年 12 月 31 日，本年度投入金额中包含置换前期自筹资金预先投入募集资金投资项目 14,972.07 万元。
