上海市锦天城律师事务所
关 于
上海新时达电气股份有限公司
二〇一九年度股东大会
之
法律意见书
致：上海新时达电气股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
证券法》（以下简称“《证券法》”）及《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等现行法律、法规、规范性文件及《上海新时达电气股份有限公
司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，上海市锦天城律师事务所接受上
海新时达电气股份有限公司（以下简称“公司”）之委托，就公司 2019 年度股东
大会（以下称“本次股东大会”）的召开出具本法律意见书。
公司已向本所保证和承诺，公司向本所律师所提供的文件和所作的陈述和说
明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其落款的签字和印章是真实的，且一
切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
本法律意见书中，本所律师根据《股东大会规则》的要求，仅就本次股东大
会的召集、召开程序是否合法及是否符合公司章程、出席会议人员资格和会议召
集人资格的合法有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不
对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性
和准确性发表意见。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得被任何人用于其他任何目
的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其
他需公告的信息一起向公众披露，本所依法对发表的法律意见承担责任。
本所律师根据法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和
勤勉尽责的精神，对公司本次股东大会相关文件和事实进行了审核，并见证了本
次股东大会的会议过程，现出具法律意见如下：
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一、 股东大会的召集、召开程序
1． 本次股东大会是由公司第四届董事会召集，公司第四届董事会于 2020 年 4
月 28 日以现场结合通讯表决方式召开的第四届董事会第二十八次会议决
议作出《关于召开公司 2019 年度股东大会的议案》。
2． 公司于 2020 年 4 月 30 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了上述董
事会决议以及召开本次股东大会的通知。
3． 公司通过上述会议通知列明了本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、
登记办法以及议案内容等事项。
4． 本次股东大会股权登记截止日为 2020 年 5 月 19 日（星期二）在中国证券
登记结算有限公司深圳分公司登记在册的持有本公司股份的全体普通股股
东。
5． 本次股东大会于 2020 年 5 月 26 日（星期二）下午 14：00 在上海市嘉定
区思义路 1560 号公司变频器新工厂一楼报告厅召开，召开时间、地点与上
述公告相一致。
6． 本次股东大会网络投票系统为深圳证券交易所股东大会网络投票系统，网
络投票的起止时间为 2020 年 5 月 26 日（星期二）至 2020 年 5 月 26 日（星
期二）。采用深圳证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即上午 9:30-11:30，下午
13:00-15:00，通过互联网投票系统平台的投票时间为股东大会召开当日的
上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。
本次股东大会的召集人资格、召开、召集程序符合《公司法》、《股东大会规
则》等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
二、 出席会议人员资格
1. 根据本所律师对现场出席本次股东大会的股东和股东代理人的相关证明的
查验，以及深圳证券信息有限公司提供的数据，出席本次股东大会的股东及
股东代理人情况如下：
出席本次股东大会的股东及股东代理人（含参加网络投票的股东及股东代理
2
人）共计 20 名，代表公司股份数为 209,163,324（二亿零九百一十六万三千三百
二十四）股，占公司有表决权股份总数的 33.7248%。其中：
(1) 现场会议出席情况
出席现场会议的股东及股东代理人 16 人，代表公司股份数为 209,153,914
股，占公司有表决权股份总数的 33.7233%；
(2) 通过网络投票股东参与情况
通过网络投票的股东及股东代理人 4 人，代表公司股份数为 9,410 股，占公
司有表决权股份总数的 0.0015%。
(3) 参加投票的中小投资者情况
参加投票的中小投资者 11 人，代表公司股份数为 817,930 股，占公司有表
决权股份总数的 0.1319%。
本所律师认为，上述出席本次股东大会的股东及股东代理人参加会议的资格
符合相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定。
2. 会议由公司董事长纪翌主持。出席、列席本次股东大会的其他人员包括公司
董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
本所律师认为，上述出席、列席本次股东大会的人员的资格符合相关法律、
法规、规范性文件及公司章程的规定。
本次股东大会的出席会议人员资格符合《公司法》、股东大会规则》等法律、
法规、规范性文件和公司章程的有关规定。
三、 会议的表决程序和表决情况
1. 会议议案：本次股东大会审议和表决的议案为：
1). 《2019 年度董事会工作报告》
2). 《<2019 年年度报告>全文及摘要》
3). 《2019 年度财务决算报告》
4). 《2019 年度利润分配预案》
5). 《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度外
部审计机构的议案》
6). 《关于 2019 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
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7). 《关于 2020 年向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议
案》
8). 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》
9). 《2019 年度监事会工作报告》
根据《股东大会规则》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资
者合法权益保护工作的意见》、公司章程等相关规定。上述第 4、5、6、7、8 项
议案为对中小投资者单独计票的议案。
经本所律师见证，上述审议和表决的议案与公司公告内容相符合。
本次股东大会没有收到临时议案或新的提案。
2. 会议表决程序
会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
选择网络投票的股东及股东代理人于 2020 年 5 月 26 日（星期二）9:30-11:30，
13:00-15:00 通过深圳证券交易所交易系统，9:15-15:00 通过深圳证券交易所互联
网投票系统，进行了网络投票。
经本所律师见证，本次股东大会逐项审议和表决了会议议案，并按照公司
章程和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019 年修订）》
的规定对审议议案分别进行了现场投票表决和网络投票，本所律师、公司监事、
股东代表等共同进行了计票、监票工作。本次股东大会网络投票结果由深圳证券
信息有限公司在投票结束后统计。投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现
场投票和网络投票的投票表决结果。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《股东大会规则》、《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019 年修订）》等法律、法规、规
范性文件和公司章程的规定。
3. 会议表决情况
根据现场出席会议股东的表决结果以及深圳证券信息有限公司统计的网络投
票结果，本次股东大会审议通过了如下议案：
1). 《2019 年度董事会工作报告》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
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会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
2). 《<2019 年年度报告>全文及摘要》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
3). 《2019 年度财务决算报告》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
4). 《2019 年度利润分配预案》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 808,520 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 98.8495%；反对 8,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
总数的 1.0881%；弃权 510 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
0.0624%。
5). 《关于续聘立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度外
部审计机构的议案》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 808,520 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 98.8495%；反对 8,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
总数的 1.0881%；弃权 510 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
0.0624%。
6). 《关于 2019 年度董事、高级管理人员薪酬的议案》
关联股东纪翌、纪德法、刘丽萍、蔡亮、田永鑫、金辛海、李国范、杨丽
莎回避表决，共计 196,067,875 股回避表决。
5
表决结果：同意 13,086,039 股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份
总数的 99.9281%；反对 8,900 股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数
的 0.0680%；弃权 510 股，占出席会议的非关联股东有效表决权股份总数的
0.0039%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 808,520 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 98.8495%；反对 8,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
总数的 1.0881%；弃权 510 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
0.0624%。
7). 《关于 2020 年向金融机构申请综合授信额度并在额度内提供担保的议
案》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 808,520 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 98.8495%；反对 8,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
总数的 1.0881%；弃权 510 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
0.0624%。
8). 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
其中，中小投资者表决结果：同意 808,520 股，占出席会议中小投资者有表
决权股份总数的 98.8495%；反对 8,900 股，占出席会议中小投资者有表决权股份
总数的 1.0881%；弃权 510 股，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
0.0624%。
9). 《2019 年度监事会工作报告》
表决结果：同意 209,153,914 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9955%；
反对 8,900 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0043%；弃权 510 股，占出席
会议有表决权股份总数的 0.0002%。本议案获得通过。
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本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决票数均分别符合《公司法》、
《股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2019
年修订）》等法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，表决程序和表
决结果合法有效。
四、 结论意见
综上，本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集、召开，出席会
议的人员资格、表决程序等事宜均符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规
定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
本法律意见书正本叁份。
（以下无正文）
7
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于上海新时达电气股份有限公
司二〇一九年度股东大会之法律意见书》之签章页）
上海市锦天城律师事务所（章） 经办律师：___________________
沈勇 律师
负责人：___________________ 经办律师：___________________
顾功耘 周晶 律师
二零二零年五月二十六日
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