天顺风能：第一期员工持股计划管理办法2020-11-25
天顺风能（苏州）股份有限公司
第一期员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范天顺风能（苏州）股份有限公司（以下简称“天顺风能”或
“公司”）第一期员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”或“员工持股计
划”或“本计划”）的实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国
证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导
意见》”）、 深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》 以
下简称“《披露指引》”）等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《天顺风
能（苏州）股份有限公司章程》、《天顺风能（苏州）股份有限公司第一期员工持
股计划（草案）》（以下简称“《第一期员工持股计划（草案）》”）之规定，特制定
本管理办法。
第二章 员工持股计划的制定
第二条 员工持股计划的目的和意义
（一）建立和完善劳动者与所有者的长效利益共建共享机制，有利于实现公
司价值最大化、股东价值最大化，有利于实现价值创造、价值发现与价值分配的
和谐统一；
（二）有利于提升公司的吸引力和凝聚力，通过制度机制的牵引，聚合优秀
人才加盟，提升公司核心竞争能力；
（三）有利于进一步完善公司治理，促进公司持续、健康、高效发展。
第三条 员工持股计划遵循的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以
摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第四条 员工持股计划的参加对象和确定标准
（一）员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划的参加对象为：（1）公司本部职级在 7 级以上的正式在编员
工；（2）新能源设备事业部本部职级在 7 级以上的正式在编员工；（3）经公司总
裁及各事业部总裁提名、公司董事长批准的核心骨干员工或有突出贡献的其他正
式在编员工。
有下列情形之一的，不能成为参加对象：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）最近三年内，因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行
贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为或违反公序良俗、公司规章制度、
职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的；
（4）经公司本部、新能源设备事业部、新能源开发服务事业部总裁提名，
公司董事长批准的不能成为本员工持股计划持有人的情形；
（5）相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本员工持股计划持
有人的情形。
（6）上年度员工年度绩效为 D 等或连续 2 年绩效结果为 C 等的员工。
（7）未与公司签订竞业限制协议的。
（二）员工持股计划的参加对象确定标准
1、符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《披露指引 4 号》等相关法律
法规的要求。
2、按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股计划。
（三）本次员工持股计划的参加对象及分配比例
本员工持股计划设立时资金总额不超过 34,079,844 元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份数上限为 34,079,844 份。本员工持股
计划受让价格为 3 元/股，拟认购股份数合计 11,359,948 股。
本次拟参加认购的员工总人数不超过 100 人，具体参加人数及最终认购情况
根据员工实际缴款情况确定，拟参加对象及持有份额的情况如下：
认购股数 占本次计划总 认购份额
姓名 职务
（股） 股数的比例 （万份）
陈伟明 副总经理 1,500,000 13.20% 150.00
包斌 副总经理 1,000,000 8.80% 100.00
朱彬 董事会秘书 200,000 1.76% 20.00
王静 职工监事 60,000 0.53% 6.00
蔡舟 非职工代表监事 200,000 1.76% 20.00
其他员工（95 人） 8,399,948 73.94% 839.9948
合计 100 人 11,359,948 100% 1135.9948
公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东大会上予以说明。
公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合《公司法》、《证券法》、《指导意
见》、《披露指引 4 号》等相关法律法规、《公司章程》以及《本员工持股计划（草
案）》出具法律意见。
本员工持股计划不存在第三方为员工参加持股计划提供奖励、补贴、兜底等
安排。
本员工持股计划实施后，全部有效的员工持股计划涉及的标的股票规模任意
时间内累计存量不超过公司股本总额的 10%；其中，任一持有人持有的员工持股
计划份额所对应的标的股票数量任意时间内累计存量不超过公司股本总额的 1%。
员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得
的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
第三章 员工持股计划的资金来源、股票来源和规模
第五条 员工持股计划的资金来源
本次员工持股计划的资金来源于员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的
其他方式，不存在公司向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。
本员工持股计划筹集资金总额上限为 34,079,844 元。参加员工应缴纳的资金
总额为员工认购的股数乘以每股 3 元计算得出。本次员工持股计划持有人具体金
额和份数根据实际出资缴款金额确定。持有人应按照认购份数按期足额缴纳认购
资金，员工持股计划的缴款时间以员工持股计划缴款通知为准。持有人认购资金
未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。
第六条 员工持股计划的股票来源
本计划草案获得股东大会批准后，本员工持股计划将通过非交易过户等法律
法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
本次员工持股计划股票来源于公司 2018 年 12 月 10 日至 2018 年 12 月 28
日专用证券账户回购的股份。
公司于 2018 年 10 月 26 日召开第三届董事会 2018 年第九次临时会议，于
2018 年 11 月 14 日召开 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购部
分社会公众股份的议案》，并于 2018 年 11 月 27 日公告了《回购报告书》(公告
编号：2018-060)，公司将以自有资金或自筹资金以不超过每股 5 元的价格回购
公司股份，回购总金额最高不超过人民币 5,000 万元（含），本次回购的股份将
作为公司实施员工持股计划、股权激励计划的股份来源。本次回购股份的实施期
限为自股东大会审议通过后 12 个月内。公司于 2019 年 4 月 8 日召开了第三届董
事会 2019 年第二次临时会议，审议通过了《关于调整回购股份事项暨确定回购
股份用途的议案》，并于 2019 年 4 月 10 日披露了《关于调整回购股份事项暨确
定回购股份用途的公告》（公告编号：2019-016），将前述回购股份用途调整为全
部用于员工持股计划。
公司于 2018 年 12 月 10 日首次实施了股份回购，截至 2018 年 12 月 28 日，
回购计划实施完毕，公司累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回
购公司股份 11,359,948 股，总金额为人民币 49,990,530 元（不含交易费用），累
计回购股份占公司总股本的比例为 0.64%，最高成交价为 4.49 元/股，最低成交
价为 4.21 元/股。
公司于 2019 年 5 月 7 日召开第三届董事会 2019 年第五次临时会议，于 2019
年 5 月 23 日召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于回购部分社会
公众股份的议案》，于 2019 年 5 月 25 日披露了《回购股份报告书》（公告编号：
2019-048）,公司将以自有资金或自筹资金以不超过每股 6 元的价格回购公司股份
回购总金额最高不超过人民币 5,000 万元（含），本次回购股份将用于员工持股
计划。本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过后 12 个月内。
公司于 2019 年 6 月 5 日以集中竞价方式实施回购股份，截至本公告披露日，
公司累 计通过 股票 回购专 用证 券账户 以集 中竞价 交易 方式回 购公 司股份
5,630,404 股，总金额为人民币 30,489,026 元（不含交易费用），累计回购股份占
公司总股本的比例为 0.32%，最高成交价为 5.99 元/股，最低成交价为 5.10 元/
股。
截至本员工持股计划（草案）披露日，公司回购专用证券账户上的股份数量
为 16,990,352 股。上述事项具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上披露的相关公告。
第七条 员工持股计划的购买价格和规模
本次员工持股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法
规允许的方式受让公司回购的股票 11,359,948 股，约占公司股本总额的 0.64%；
受让价格为 3 元/股，资金总额不超过人民币 34,079,844 元。
为了建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利
益的一致性，进一步建立健全公司长效激励机制，从而充分有效调动管理者和公
司员工的主动性、积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高
公司核心竞争能力，提高员工的凝聚力和公司的竞争力，推动公司稳定、健康、
长远发展，使得员工分享到公司持续成长带来的收益。
在参考公司经营情况和行业发展情况的基础上，同时兼顾本员工持股计划需
以合理的成本实现对参与人员合理的激励作用的目的。本员工持股计划购买回购
股票的价格为 3 元/股，不低于公司回购股份均价（4.40 元/股）的 68%。从激励
性的角度来看，该定价具有合理性与科学性，且未损害公司及全体股东利益。
第四章 员工持股计划的存续期、锁定期及考核标准
第八条 员工持股计划的存续期
1、本次员工持股计划的存续期为 42 个月，自公司公告最后一笔标的股票过
户至本员工持股计划名下之日起计算。
2、本次员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经管理委员会同意并提交公
司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。
3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经管理委员会同意并提交董事
会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
第九条 员工持股计划的锁定期
（一）本次员工持股计划的锁定期为自上市公司公告后最后一笔标的股票过
户至本次员工持股计划名下之日起 12 个月，之后本次计划分三期解锁，具体解
锁时点及比例如下：
第一批解锁时点为员工持股计划完成股票过户后 12 个月且 2021 年年度报告
公告后，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 40%；
第二批解锁时点为员工持股计划完成股票过户后 24 个月且 2022 年年度报告
公告后，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 40%；
第三批解锁时点为员工持股计划完成股票过户后 36 个月且 2023 年年度报告
公告后，解锁股份数量为本次员工持股计划总数的 20%。
（二）员工持股计划锁定期合理性说明
本员工持股计划锁定期设定原则为激励与约束对等。本员工持股计划购买价
格存在部分折价，因此需锁定 12 个月后分三期解锁，解锁比例分别为本次员工
持股计划总数的 40%、40%、20%。公司认为，在依法合规的基础上，锁定期的
设定可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，从而更有效的统一持
有人和公司及公司股东的利益，达成公司此次员工持股计划的目的，从而推动公
司进一步发展。
（三）本次员工持股计划股份出售安排如下所示：
1、第一批解锁部分涉及的股份将于第一个解锁时点之日起 6 个月内出售完
毕；
2、第二批解锁部分涉及的股份将与第三批解锁部分涉及的股票一并于第三
个解锁时点之日起 6 个月内出售完毕。
（四）员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券
交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十条 员工持股计划的考核标准
（一）公司业绩考核
本员工持股计划涉及标的股票共分三次进行解锁，每次解锁需满足各年度公
司业绩考核目标，具体解锁条件如下表所示：
解锁安排 业绩考核目标
第一批解锁时点 2021 年度实现净利润不低于 12 亿元
第二批解锁时点 2022 年度实现净利润不低于 13.5 亿元
第三批解锁时点 2023 年度实现净利润不低于 17 亿元
注：以上净利润指标指扣除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润。
若本员工持股计划项下的公司业绩考核指标未达成，本员工持股计划在锁定
期届满后出售其持有的对应标的股票所获得的资金归属于公司，公司应以该资金
额为限返还持有人原始出资及利息，利息的计算参考银行同期存款利率（整存整
取）。
（二）个人绩效考核
根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核结果共有 A、B、C、D 四
档，对应的考核结果如下：
A B C D
等级
优秀 良好 需改进 不合格
个人解锁系数 100% 0
公司人力资源部门将对激励对象每个考核年度的业绩完成情况进行评价，并
依照激励对象的考核等级确定其行权比例，个人当年解锁标的股票权益数量＝个
人获授股数×当年解锁比例×个人解锁系数。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为（A、B、C 档），则个人当年解锁
标的股票权益数量＝个人获授股数×当年解锁比例×100%。
若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 档或连续两年为 C 档，则上一
年度激励对象个人绩效考核为“不合格”，公司将取消该激励对象当期及以后行权
额度。对应股数在锁定期届满后根据抛售安排进行出售，出售股票所获得的资金
归属于公司，公司以该资金额为限返还持有人原始出资及利息，利息的计算参考
银行同期存款利率（整存整取）。
第五章 公司融资时员工持股计划的参与方式
第十一条 本员工持股计划存续期内，公司以非公开发行股票、配股、可转
换公司债券等方式融资时，由管理委员会提交持有人会议、董事会审议决定是否
参与及具体参与方案。
第六章 本期员工持股计划的变更、终止及持续信息披露
第十二条 员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以
上份额同意，并提交公司董事会审议通过方可实施。
第十三条 员工持股计划的终止
（一）本期员工持股计划的存续期届满，员工持股计划即终止。
（二）员工持股计划所持有的公司股票全部出售，本持股计划可提前终止。
（三）本员工持股计划在存续期届满前 2 个月，经管理委员会同意并提交公
司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长；延长期届满后本计
划自行终止。
第十四条 持股计划存续期信息披露
上市公司在员工持股计划存续期内，发生下列情形且对员工持股计划造成重
大影响时，应及时履行信息披露义务：
1、员工持股计划变更、提前终止，或者相关当事人未按照约定实施员工持
股计划的；
2、员工持股计划持有人出现离职、退休、死亡或其他不再适合参与持股计
划等情形，且合并持有股份达到员工持股计划总额 10%以上的；
3、员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权
利主张的。
第七章 员工持股计划权益的处置
第十五条 员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益：本次员工持股计划通过受让取得的公司已完成
回购的社会公众股股票所对应的权益。
（二）现金存款和应计利息。
（三）资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
第十六条 员工持股计划存续期内的权益分配
（一）锁定期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，或经管理委员会
审议通过，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、质押或作其他类似处置。
（二）在锁定期内，持有人不得要求对员工持股计划的权益进行分配。
（三）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，员工持
股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他
方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同。
（四）在锁定期内，公司发生派息时，员工持股计划因持有公司股份而获得
的现金股利计入员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，待本员工持股计划
锁定期结束后、存续期内，由管理委员会决定是否进行分配。
（五）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会于员工持股计
划解锁日后、存续期内择机出售相应的标的股票。
（六）本员工持股计划锁定期结束后、存续期内，管理委员会决定是否对本
员工持股计划所对应的收益进行分配，如决定分配，由管理委员会在依法扣除相
关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
（七）员工持股计划存续期间，管理委员会可根据持有人会议的授权向持有
人分配员工持股计划资金账户中的现金。
第十七条 员工持股计划存续期满后所持股份的处置办法
若本计划所持有的公司股票全部出售，且依照本计划规定清算、分配完毕的，
经董事会审议通过，本员工持股计划即可终止。
本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经管理委员会同意并提交公司董事
会审议通过，本员工持股计划的存续期可以提前终止或延长。
本员工持股计划存续期满后，由管理委员会按照约定的期限内完成清算，并
在依法扣除相关税费后，由本员工持股计划管理委员会按照持有人所持份额进行
分配。
第十八条 持有人权益的处置
（一）取消持有人参与资格
在存续期间，发生如下情形之一的，员工持股计划的持有人的参与资格将被
取消，由管理委员会收回或处置其所持有的员工持股计划份额：
（1）在解锁日前持有人辞职或擅自离职的；或公司与持有人解除劳动合同
的；
（2）持有人在劳动合同到期后，拒绝与公司续签劳动合同的；或持有人劳
动合同到期后，公司拒绝与其续签劳动合同的；
（3）持有人因触犯法律、违反职业道德、违反劳动合同或公司规章制度、
泄露公司机密、失职或渎职、贪污、侵占公司财产、收受贿赂等而被公司解除劳
动合同的，或出现重大过错等原因而被降职、降级、导致其不符合参与本次员工
持股计划条件的；
（4）持有人与公司签订劳动合同或聘用合同后出现违反竞业禁止行为；
对于员工被取消持股计划资格时已解除锁定部分的股票，由管理委员会按出
售计划将其中归属于被取消资格员工出资比例的份额处置，所得金额扣除相关税
费后返还员工；对于尚未解除锁定部分的股票，由管理委员会按原始认购成本及
利息收回，利率参考同期银行存款利率（整存整取）。
（二）丧失劳动能力、退休、死亡
存续期内，持有人发生丧失劳动能力、退休情形的，持有人在员工持股计划
内的份额保持不变，且其个人绩效考核结果不再纳入解锁条件。持有人发生死亡
情形的，由其合法继承人继承并按原持有人份额享有，直至本次员工持股计划清
算分配，员工持股计划实现的收益部分亦由其合法继承人继承并按原持有人份额
享有。该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制。
（三）职务变更
存续期内，持有人职务变更但仍符合参与条件的，其持有的员工持股计划份
额或权益不作变更。
存续期内，持有人职务晋升的，其所持有的员工持股计划权益进行变更，增
加部分，由其它员工退出份额予以补足；若其他员工退出份额不足以补足权益变
动增加部分，则该持有人权益不作变更。
（四）其他情形
如发生其他未约定事项，持有人所持的员工持股计划份额的处置方式由公司
管理委员会确定。
第八章 员工持股计划的管理模式
第十九条 管理模式
本员工持股计划设立后将自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议。
持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理委员会，
并授权管理委员会作为管理方，负责本员工持股计划的日常管理事宜(包括但不
限于在锁定期满后出售本员工持股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划
向持有人分配收益和现金资产等)、代表员工持股计划持有人行使股东权利等。
公司董事会负责拟定和修改本员工持股计划，并在股东大会授权范围内办理本员
工持股计划的其他相关事宜。
第二十条 持有人
（一）持有人的权利如下：
1、按名下的份额比例享有本员工持股计划的权益；
2、按名下的份额比例享有本员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利和/
或股息（如有）；
3、依法参加持有人大会并享有《管理办法》规定的各项权利；
4、法律、行政法规、部门规章所规定的其他权利。
（二）持有人的义务如下：
（1）遵守法律、行政法规、部门规章和本员工持股计划的相关规定；
（2）依照其所认购的本员工持股计划份额在约定期限内缴纳认购资金；
（3）依照其所持有的本员工持股计划份额承担本员工持股计划的投资风险、
自负盈亏；
（4）遵守有关法律、法规和《管理办法》的规定；
（5）本员工持股计划存续期内，持有人所持本员工持股计划份额不得主动
退出、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
（6）在本员工持股计划存续期间内，不得要求分配本员工持股计划资产；
（7）放弃因参与本员工持股计划而间接持有公司股票的表决权；
（8）在因业绩考核或离职等本计划或《管理办法》规定持股计划份额被取
消收回的情形出现时，积极配合管理委员会办理相关手续，并不得提出申诉；
（9）法律、行政法规、本员工持股计划及协议约定的其他义务。
第二十一条 持有人会议
（一）持有人会议是员工持股计划的最高权力机构，由全体持有人组成。所
有持有人均有权参加持有人会议，并按各自所持有的员工持股计划的份额行使表
决权。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为出席并表
决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由持有人自
行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
1、选举、罢免管理委员会委员；
2、员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
3、员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由
管理委员会提交持有人会议审议是否参与及资金解决方案；
4、授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
5、授权管理委员会行使股东权利；
6、授权管理委员会负责员工持股计划的清算和财产分配；
7、其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
（三）首次持有人会议由公司董事长或者其指定人选负责召集和主持，其后
的持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持；管理委员会主任
不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（四）召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日将会议通知通过直接送达、
邮寄、传真、电子邮件或者其它方式，提交给全体持有人。会议通知应当至少包
括以下内容：
1、会议的时间、地点；
2、会议的召开方式；
3、拟审议的事项（会议提案）；
4、会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
5、会议表决所必需的会议材料；
6、持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
7、联系人和联系方式；
8、发出通知的日期。
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知召开持有人会议。口头方式通知至少
应包括上述第 1、2 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明。
（五）单独或合计持有员工持股计划 3%以上份额的持有人可以向持有人会
议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（六）单独或合计持有员工持股计划 10%以上份额的持有人可以提议召开持
有人会议。
（七）持有人会议的表决程序
1、本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权。
2、持有人会议的召开应以出席人持有份额占全体持有人所持份额的 50%以
上有效。
3、表决方式为书面记名投票表决。持有人的表决意向分为同意、反对和弃
权。与会持有人应当从上述意向中选择其一；未做选择或者同时选择两个以上意
向的视为废票。
4、会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果。每项议案需经出席持有人
会议的持有人所持份额 50%以上同意通过（员工持股计划约定需 2/3 以上份额同
意的除外）。
5、持有人会议决议需经公司董事会、股东大会审议的，须按照公司《章程》
的规定提交公司董事会、股东大会审议。
6、会议记录、表决票、会议材料、会议决议等应妥善保存。
第二十二条 管理委员会
（一）员工持股计划设管理委员会，代表持有人统一管理员工持股计划，监
督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。
（二）管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委
员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数
选举产生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。当管理委员会委员
出现不再适合继续担任委员职务情形时，由持有人会议罢免原委员和选举新委员。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《员工持股计划管理办法》
的规定，对员工持股计划负有下列忠实义务：
1、不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的财
产；
2、不得挪用员工持股计划资金；
3、未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义
或者其他个人名义开立账户存储；
4、未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工
持股计划财产为他人提供担保；
5、不得利用其职权损害员工持股计划利益。管理委员会委员违反忠实义务
给员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿责任。
6、法律、行政法规、部门规章规定的其他义务。
（四）管理委员会行使以下职责：
1、负责召集持有人会议，执行持有人会议的决议；
2、代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理：
①办理员工持股计划持股数的初始登记、变更登记等事宜；
②锁定期届满后抛售股票进行变现；
③根据持有人代表会议的决定办理持股计划收益和现金资产的分配；
④办理持有人持股转让的变更登记事宜。
○决策员工持股计划弃购份额、被强制收回份额的归属及所收回份额的授予、
分配及相关价格的确定；
3、办理员工持股计划份额认购事宜；
4、代表全体持有人行使股东权利；
5、持有人会议授权的其他职责。
（五）管理委员会主任行使下列职权：
1、主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
2、督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
3、管理委员会授予的其他职权。
（六）管理委员会会议每年至少召开一次，可不定期召开，由管理委员会主
任召集，于会议召开 3 日以前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对
表决事项一致同意的可以以通讯方式召开和表决。
（七）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委
员会做出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票。
（八）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管
理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式进行并做出决议，并由参
会管理委员会委员签字。
（九）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委
员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
（十）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
（十一）管理委员会会议记录包括以下内容：
1、会议召开的时间、地点和召集人姓名；
2、管理委员会委员出席情况；
3、会议议程；
4、管理委员会委员发言要点；
5、每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的
票数）。
（十二）管理委员会会议所形成的决议及会议记录应报公司董事会备案。
第二十三条 股东大会授权董事会事项
股东大会授权董事会全权办理与员工持股计划相关的事项，包括但不限于以
下事项：
1、授权董事会办理本员工持股计划的设立、变更和终止；
2、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；
3、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定和解锁的全部事宜；
4、授权董事会对《公司第一期员工持股计划（草案）》作出解释；
5、授权董事会对本员工持股计划在存续期内参与公司配股等再融资事宜作
出决定；
6、授权董事会变更员工持股计划的参与对象及确定标准；
7、授权董事会签署与本次员工持股计划的合同及相关协议文件；
8、若相关法律、法规、政策发生调整，授权董事会根据调整情况对本次员
工持股计划进行相应修改和完善；
9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确
规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会通过之日起至本次员工持股计划实施完毕之日内
有效。
第二十四条 风险防范及隔离措施
（一）员工持股计划的资产独立于公司的固有财产。公司不得侵占、挪用员
工持股计划资产或以其它任何形式将员工持股计划资产与公司固有资产混同。
（二）本员工持股计划方案以及相应的员工持股计划管理办法对管理委员会
的权利和义务进行了明确的约定，风险防范和隔离措施充分。
管理委员会根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件及证券监管机构和
本员工持股计划的规定，管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划持有人的
合法权益，确保员工持股计划的资产安全，避免产生公司其他股东与员工持股计
划持有人之间潜在的利益冲突。
（三）存续期内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管
理、咨询等服务。
第九章 员工持股计划履行的程序
第二十五条 员工持股计划应履行如下程序
（一）公司实施员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员工
意见。
（二）董事会审议通过本员工持股计划草案，独立董事应当就本员工持股计
划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在
摊派、强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见;
（三）监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在
损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员
工持股计划发表意见。
（四）董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内，公告董事会决议、
员工持股计划草案、独立董事意见、监事会意见等文件。
（五）公司聘请律师事务所对员工持股计划及其相关事项是否合法合规、是
否已履行必要的决策和审批程序等出具法律意见书，并在召开股东大会前公告法
律意见书。
（六）召开股东大会审议员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络投
票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；员工持股
计划涉及相关董事、股东的，相关董事、股东应当回避表决。经出席股东大会有
效表决权半数以上通过后（其中涉及关联股东的应当回避表决），员工持股计划
即可以实施。
（七）召开员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确员工
持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议。
（八）公司实施员工持股计划，在完成将标的股票过户至员工持股计划名下
的 2 个交易日内，以临时公告形式披露获得标的股票的时间、数量、比例等情况。
（九）其他中国证监会、证券交易所规定需要履行的程序。
第十章 其他重要事项
第二十六条 公司董事会与股东大会审议通过员工持股计划不意味着持有人
享有继续在公司或子公司服务的权力，不构成公司或子公司对员工聘用期限的承
诺，公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合
同执行。
第二十七条 公司实施员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按有
关财务制度、会计准则、税务制度的规定执行。
第二十八条 本管理办法的解释权归公司董事会。
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
2020 年 11 月 25 日
