宝鼎重工股份有限公司董事会

     关于《第一期员工持股计划（草案）》符合《关于上市公司实施

             员工持股计划试点的指导意见》规定的说明

    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。

    《宝鼎重工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持
股计划”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件
以及《宝鼎重工股份有限公司章程》的规定制定，遵循公平、公正、公开的原则，
旨在完善宝鼎重工股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）法人治理结构，
确保公司未来发展战略和经营目标的实现。

    一、员工持股计划的目的

    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等法律法规及《公司章程》的
规定，制定了《宝鼎重工股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》。公司部分
董事、监事、高级管理人员和员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持
有公司股票的目的在于：

    （一）积极响应国家号召，通过员工持股计划，形成资本所有者和劳动者利
益共同体，进一步建立和完善劳动者和所有者的利益共享机制，使员工的个人利
益与公司的长远发展更加紧密地结合在一起；

    （二）建立公司与管理层及员工之间的利益共享与约束机制，提高员工的凝
聚力，增强公司的核心竞争力，更加充分地调动员工的积极性和创造性；

    二、员工持股计划基本原则

    （一）依法合规原则

    公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、
操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

    公司实施员工持股计划遵循公司的自主决定，员工自愿参与，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本计划。

    （三）风险自担原则

    本员工持股计划参与人自负盈亏，风险自担，与其他投资者权益平等。

     综上，公司董事会认为，《宝鼎重工股份有限公司第一期员工持股计划（草
案）》符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、法
规、规范性文件的规定。


                                            宝鼎重工股份有限公司董事会
                                                       2015 年 6 月 18 日