宝鼎科技：国信证券股份有限公司关于公司2016年度募集资金存放与使用专项核查报告2017-04-15
宝鼎科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告
国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司
2016 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐
工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规
的要求，作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“宝鼎科技”或“公司”）首次
公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）
对公司 2016 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具
体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等
人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、
会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业务和管理规章制度，从公司
募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资
金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]70 号文《关于核准宝鼎重工股份
有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2011 年 2 月 16 日首次公开发
行普通股（A 股）2,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 20.00 元，
募集资金总额人民币 50,000 万元，扣除发行费用合计 4,083.20 万元后的募集资
金净额为 45,916.80 万元。上述资金到位情况经立信会计师事务所验证，并由其
出具了《验资报告》（信会师报字[2011]第 10500 号）。
三、募集资金管理情况
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公
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司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际情况，
公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定，公司对
募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理
和使用进行监督，保证专款专用。
公司募集资金分别存储于深圳发展银行股份有限公司杭州余杭分行
（11006748454803 账户）、杭州银行股份有限公司余杭支行（79718100465575
账户、79718100472132 账户）。2011 年 3 月，公司、保荐人共同分别与前述 2 家
银行签署《募集资金三方监管协议》，根据该协议，公司单次或 12 个月内累计从
募集资金专户支取的金额超过人民币 1,000 万元，专户银行应及时通知保荐机构，
同时经公司授权国信证券指定的保荐代表人王东晖、李鑫可以根据需要随时到专
户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所
需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况
良好。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金账户均已销户。
四、募集资金项目的使用情况
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
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单位:万元
本年度投入募集
募集资金总额 45,916.80 12.26
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 ----
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 ---- 46,811.13
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 ----
是否已变更 募集资金 调整后 本年度 截至期末累 截至期末投入进 项目达到预 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和
项目（含部分 承诺投资 投资总 投入金 计投入金额 度（%） 定可使用状 实现的 到预计 是否发生重
超募资金投向
变更） 总额 额(1) 额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1. 年 精 加 工
20,000 吨大型铸 否 21,049.82 21,049.82 12.26 21,589.64 102.56 2014 年 3 月 -531.25 否 否
锻件建设项目
2.年产 2,000 套起
重机吊钩总成建 否 12,390.21 12,390.21 0 12,441.46 100.41 2013 年 12 月 -442.66 否 否
设项目
承诺投资项目小
— 33,440.03 33,440.03 12.26 34,031.10 101.77 — -973.91 — —
计
超募资金投向
归还银行贷款 ---- ---- 3,000.00 ---- 3,000.00 100.00 ---- ---- ---- ----
补充流动资金 ---- ---- 9,717.27 ---- 9,780.00 100.00 ---- ---- ---- ----
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手续费支出 — — — ---- 0.04 100.00 — — — —
超募资金投向小
— — 12,717.27 ---- 12,780.04 100.49 — — — —
计
合计 — 33,440.03 46,157.30 12.26 46,811.14 101.42 — -973.91 — —
未达到计划进度
或预计收益的情 公司的募投项目“年精加工 20000 吨铸锻件建设项目”和 “年产 2000 套吊钩总成建设项目” 因受下游行业整体低迷影响导
况和原因（分具 致公司募投项目效益未达到预期。
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 无
说明
公司超募资金 12,476.77 万元，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金归还银行贷款和永久补
充流动资金的议案》，决定将超募资金中的 3,000 万元偿还银行贷款，2,000 万元永久补充流动资金用于购买原材料和辅料；经公
超募资金的金
额、用途及使用 司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》，决定将公司剩余超募资金永久补
进展情况 充流动资金。截至 2014 年 12 月 31 日，因公司剩余超募资金已用于永久补充流动资金，故公司注销了超募资金专户深圳发展银行
股份有限公司杭州余杭分行，超募资金产生的剩余利息（67.60 万元）转入公司募投专户杭州银行股份有限公司余杭支行。
募集资金投资项
目实施地点变更 无
情况
募集资金投资项 无
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目实施方式调整
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 无
额及原因
尚未使用的募集
公司尚未使用的募集资金存储于相关银行募集资金专管账户
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
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五、募集资金投资项目变更的情况
经核查，截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目变更的情
况。
六、会计师对 2016 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对宝鼎科技《关于公司募集资金存放与
使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告（2016 年度）》，发表意见为：宝鼎科技董事会编制的 2016 年度《关
于公司募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，如实反映了宝鼎科技募集资金
2016 年度实际存放与使用情况。
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2016 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在违反《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的情况。
（以下无正文）
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【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2016
年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
王东晖 李 鑫
国信证券股份有限公司
2017 年 4 月 14 日
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