宝鼎科技股份有限公司独立董事

    关于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见

    根据中国证券监督管理委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公
司章程》的有关规定，作为宝鼎科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，我们本着客观独立的原则，对公司第三届董事会第十七次会议相关事项发
表独立意见如下：
    一、关于公司2018年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况
的独立意见
    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保
若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）和《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》(证监发[2005]120号)等相关规定，我们本着对公司、全体股东负责的
态度，对公司2018年半年度公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况
进行了认真的检查和落实，发表独立意见如下：
    1、关联方资金往来情况
    截止2018年6月30日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵
守证监发[2003]56号和深圳证券交易所的相关规定，不存在控股股东及其他关联
方占用公司资金的情况。
    2、公司累计和当期对外担保情况
    公司在 2018 年 4 月 26 召开第三届董事会第二十二次会议审议《关于为全资
孙公司提供担保的议案》，全体董事审议通过为全资孙公司复榆（张家港）新材
料科技有限公司提供不超过 1.3 亿元的融资担保。该担保额度可在累计 12 个月
内循环使用。截至 2018 年 6 月 30 日止，报告期内对该孙公司实际担保金额、担
保实际发生额为零。
    公司在 2017 年 4 月 14 召开第三届董事会第十四次会议审议《关于为全资子
公司提供担保的议案》，全体董事审议通过为全资子公司上海复榆新材料科技有
限公司提供不超过 5,000 万元的融资担保。该担保额度可在累计 12 个月内循环
使用。截至 2018 年 6 月 30 日止，报告期内对该子公司实际担保金额、担保 实
际发生额为零。
    公司在 2016 年 8 月 10 日召开第三届董事会第七次会议审议《关于为全资孙
公司提供担保的议案》，全体董事审议通过为全资孙公司复榆（张家港）新材料
科技有限公司提供不超过 6,000 万元的融资担保。截至 2018 年 6 月 30 日止，报
告期内对该孙公司实际担保金额 4,960 万元，报告期内对该孙公司担保实际发生
额合计 4,960 万元。
    截至 2018 年 6 月 30 日止，公司累计担保额度为 24，000 万元，其中对孙公
司复榆（张家港）担保额度为 19,000 万元，对子公司上海复榆担保金额为 5，
000 万元。报告期内公司发生的担保金额合计为 0.00 万元。截止报告期末，公
司累计担保实际发生额合计 4,960 万元（孙公司复榆张家港）。除此之外，公司
不存在其它对外担保事项。
    公司建立了完善的对外担保风险控制制度，公司发生的每笔对外担保均事先
履行了相应的决策审批程序，较好地控制了对外担保的风险。我们对此没有异议。
    二、关于对 2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的独立意见。
    经认真审阅核查，我们认为：公司董事会编制的《关于 2018 年半年度募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》符合中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所关于募集资金管理的相关规定，在所有重大方面公允反映了公司 2018 年
半年度募集资金存放与使用的实际情况，公司不存在募集资金违规存放和使用的
情形。




    （以下无正文，下接签章页）
（本页无正文，为宝鼎科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十五次
会议相关事项的独立意见之签字页）




    独立董事签字：




        孟晓俊                     魏   飞                 丛培国




                                             宝鼎科技股份有限公司董事会
                                                   2018 年 7 月 24 日