*ST宝鼎：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2018年度）2019-02-01
宝鼎科技股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
2018 年度
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
信会师报字[2019]第ZA90016号
宝鼎科技股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对宝鼎科技股份有限公司（以下简称“宝鼎公司”）
2018年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》执行
了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
宝鼎公司董事会的责任是按照《上市公司监管指引第2号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》
（深证上[2015]65号）及相关格式指引等规定编制募集资金存放和实
际使用情况专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存
放与实际使用情况专项报告编制相关的内部控制，确保编制的募集资
金存放和实际使用情况专项报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并向注册会计师提供真实、准确、完整的相关资料。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对《关于公司募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财
务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则
要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否在所有重大方
面按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告［2012］44号）及《深圳证券交易所中小企
业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》（深证上[2015]65号）
及相关格式指引的规定编制，是否不存在重大错报获取合理保证。
鉴证报告 第 1 页
在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。
我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，宝鼎公司2018年度《关于公司募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市公司监管指引第2号
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》（深证上[2015]65号）及相关格式指引的规定，并在所有
重大方面如实反映了宝鼎公司募集资金2018年度实际存放与使用情
况。
五、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供宝鼎公司年度报告披露时使用，不得用作任何其
他目的。我们同意将本鉴证报告作为宝鼎公司年度报告的必备文件，
随同其他文件一起报送并对外披露。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中国上海 二 O 一九年一月三十一日
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宝鼎科技股份有限公司
2018年度
关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
宝鼎科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深证
上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，本公司将 2018 年度募集资金存放与实际使
用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]667 号《关于核准宝鼎科技股份有限公司
非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）6,232,338
股，每股发行价格 12.74 元，募集资金总额 79,399,986.12 元，扣除承销商发行费用
（不含增值税）人民币 4,716,981.13 元，减除其他与发行权益性证券直接相关的外
部费用 28,301.89 元，募集资金净额 74,654,703.10 元。上述募集资金于 2017 年 8 月
23 日全部到位，已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具信会师报字[2017]
第 ZF10758 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
(二) 2018 年度募集资金使用情况及结余情况
2018 年度公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 25,158,860.43 元，银行
手续费支出 2,102.50 元，销户划转 56,014.63 元。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户已销户。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会
《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证券交易所
的有关规定要求制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制
度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确的规定。
公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和
监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
公司于 2018 年 8 月 30 日将募集资金在江苏银行股份有限公司苏州分行开立的专户
注销，于 2018 年 8 月 29 日将募集资金在杭州银行股份有限公司余杭支行开立的专
户余额 5.44 万元待永久补流实施日全部转入公司自有资金账户后办理销户手续。
募集资金专户注销后，公司与国信证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司余杭
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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告
支行签订的《募集资金三方监管协议》，以及公司与国信证券股份有限公司、复榆
（张家港）新材料科技有限公司、江苏银行股份有限公司苏州分行签订的《募集资
金四方监管协议》相应终止。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存储情况列示如下：
募集资金存储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）
杭州银行股份有限公司余杭支行 3301040160007901930 活期户 已销户
江苏银行股份有限公司苏州分行 30300188000174287 活期户 已销户
注：2018 年 11 月，公司已将上海复榆新材料科技有限公司及其子公司出售给宝鼎
万企集团有限公司，从上海复榆公司出售之日起，不再将其纳入合并报表范围。
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）无法单独核算效益的原因及其情况
无。
(三) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
无。
(四) 募投项目先期投入及置换情况
无。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无。
(六) 用闲置募集资金购买理财产品情况
无。
(七) 节余募集资金使用情况
无。
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(八) 尚未使用的募集资金用途和去向
无。
(九) 募集资金使用的其他情况
无。
四、 变更募投项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
无。
(二) 变更募集资金投资项目的具体原因
无。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
无。
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
无。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 1 月 31 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
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董事会
二 〇 一 九 年一月三十一日
专项报告 第 3 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：宝鼎科技股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 7,465.47 本年度投入募集资金总额 2,521.70
报告期内变更用途的募集资金总额 ----
累计变更用途的募集资金总额 ---- 已累计投入募集资金总额 7,473.33
累计变更用途的募集资金总额比例 ----
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
资金投向 （含部分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
承诺投资项目
年产 5000 吨催化剂项目 否 2,972.56 2,972.56 2,515.89 2,974.57 100.07 2019.06.30 ---- ---- 否
补充流动资金 否 4,492.91 4,492.91 5.60 4,498.51 100.12
承诺投资项目小计 — 7,465.47 7,465.47 2,521.49 7,473.08 — — — —
其他资金投向
手续费支出 ---- ---- ---- 0.21 0.25
其他资金投向小计 — — — 0.21 0.25
合计 — 7,465.47 7,465.47 2,521.70 7,473.33 — — — —
未达到计划进度或预计
收益的情况和原因 未达到计划进度原因：年产 5000 吨催化剂项目募投资金已按计划使用完毕，但目前仍处于试生产，后期尚需环评、竣工验收等环节
（分具体项目）
项目可行性发生重大变
无
化的情况说明
超募资金的金额、用途及
无
使用进展情况
募集资金投资项目实施
无
地点变更情况
募集资金投资项目实施
无
方式调整情况
募集资金投资项目先期
无
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补
无
充流动资金情况
项目实施出现募集资金
无
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用
无
途及去向
募集资金使用及披露中
无
存在的问题或其他情况
