法律意见书




                      关于

         宝鼎科技股份有限公司

        2021 年年度股东大会的

              法 律 意 见 书




           浙江天册律师事务所
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                           浙江天册律师事务所

                      关于宝鼎科技股份有限公司

                         2021 年年度股东大会的

                                法律意见书

                                                    编号：TCYJS2022H0394 号


致：宝鼎科技股份有限公司


    根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的
要求，浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受宝鼎科技股份有限公司（以下
简称“宝鼎科技”或“公司”）的委托，指派张声、孔舒韫律师参加宝鼎科技 2021
年年度股东大会，并出具本法律意见书。
    本法律意见书仅供宝鼎科技 2021 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将
本法律意见书随宝鼎科技本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
    本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、
道德规范和勤勉尽责的精神，对宝鼎科技本次股东大会所涉及的有关事项和相关文
件进行了必要的核查和验证，出席了宝鼎科技 2021 年年度股东大会，现出具法律意
见如下：


一、本次股东大会召集、召开的程序
    （一）经本所律师查验，宝鼎科技本次股东大会由董事会提议并召集，召开本
次股东大会的通知（以下称“会议通知”）于 2022 年 3 月 10 日在《证券时报》、《中
国证券报》等指定媒体上公告。
    根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
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     1.《2021 年度董事会工作报告》
     2.《2021 年度监事会工作报告》
     3.《2021 年年度报告及摘要》
     4.《2021 年度财务决算报告》
     5.《2021 年度利润分配预案》
     6.《关于向银行申请授信的议案》
     7.《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》
     8.《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》
    除审议上述议案外，本次会议还将听取独立董事 2021 年度述职报告，该等述
职报告作为本次会议单独议程进行，不单独作为议案进行审议。


    （二）本次会议采取现场投票和网络投票相结合方式。根据会议通知，本次会
议现场部分召开的时间为 2022 年 3 月 31 日 14:30；网络投票起止时间：自 2022 年
3 月 31 日，采用深圳证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间
为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。本次会议现场部分的
召开地点为浙江省杭州市临平区塘栖镇工业园区内公司行政楼五楼会议室
    本次股东大会拟表决的相关议题和相关事项已经在本次股东大会会议通知中
列明与披露。
    本次股东大会按照会议通知公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召
开程序进行，符合法律法规和《宝鼎科技股份有限公司章程》以下简称“公司章程”）
的规定，召集人资格合法、有效。


二、本次股东大会出席会议人员的资格
    根据《公司法》、《证券法》和公司章程及本次股东大会会议通知，出席本次股
东大会的人员为：
    1、截至股权登记日 2022 年 3 月 28 日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司登记在册的公司股东及其代理人；
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    2、公司董事、监事、高级管理人员；
    3、公司聘请的律师；
    4、其他人员。
    经大会秘书处及本所律师查验出席凭证，以及深圳证券信息有限公司提供的数
据，出席本次股东大会的股东共计 15 人，共计代表股份 216,118,056 股，占宝鼎科
技具有有效表决权的股份总额的 70.5732％，其中出席本次股东大会的中小投资者
（除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东，下同）12 人，共计代表股份 204,900 股。其中：
    出席本次股东大会现场会议的股东及授权代表共计 3 人，共计代表股份
215,913,156 股，占宝鼎科技股份总额的 70.5063％，包括中小投资者 0 人，共计代
表股份 0 股。
    通过网络进行投票的股东共计 12 人，代表股份 204,900 股，占宝鼎科技股份总
额的 0.0669%，包括中小投资者 12 人，共计代表股份 204,900 股。
    本所律师认为，宝鼎科技出席本次会议股东及股东代理人资格符合有关法律、
法规及规范性文件和公司章程的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决。


三、本次股东大会的表决程序和表决结果
    经查验，本次股东大会按照法律、法规和公司章程规定的表决程序，采取记名
投票与网络相结合的方式就本次会议审议的议题进行了投票表决，并按公司章程规
定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理人对表决结果
没有提出异议。
    具体表决结果如下：
     1. 审议通过《2021 年度董事会工作报告》
     2. 审议通过《2021 年度监事会工作报告》
     3. 审议通过《2021 年年度报告及摘要》
     4. 审议通过《2021 年度财务决算报告》
     5. 审议通过《2021 年度利润分配预案》
     6. 审议通过《关于向银行申请授信的议案》
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    7. 审议通过《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》
    8. 审议通过《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》


    根据表决结果，本次会议的全部议案已获股东大会同意通过。本次股东大会没
有对会议通知公告中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席会议的公司
董事签名。
    本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。


四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，宝鼎科技本次股东大会的召集与召开程序、出席会
议人员的资格、会议表决程序均符合法律、法规和公司章程的规定；表决结果合法、
有效。
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（本页系 TCYJS2022H0394 号《关于宝鼎科技股份有限公司 2021 年年度股东大会
的法律意见书》之签署页）


    本法律意见书出具日期为二〇二二年三月三十一日。
    本法律意见书正本三份，无副本。




   浙江天册律师事务所


    负责人：




                                              承办律师：张   声


                                              签   署：


                                              承办律师：孔舒韫


                                              签   署：