中信证券股份有限公司关于
宝鼎科技股份有限公司本次交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“独立财务顾问”）作为宝鼎科
技发展股份有限公司（以下简称“宝鼎科技”或“上市公司”）本次重大资产重组的独
立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》等法律法规的规定，对本次交易
的内幕信息知情人自查期间的相关内幕信息知情人二级市场买卖上市公司股票情况进
行了核查，核查情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的自查期间为：上市公司就本次重组申请股票停牌前 6 个月至《宝鼎科技
股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》披露日之
前一交易日止，即 2021 年 3 月 22 日至 2022 年 3 月 15 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人自查范围
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（二）交易对方及其董事、监事、高级管理人员或主要负责人及相关知情人员；
（三）上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员及相关知情
人员；
（四）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（五）为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；
（六）上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况及其性质
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》以及本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告，并结合中信证券
1
对有关人员的访谈情况，在自查期间内，除杨悦增、孙涛、隋晓霞、姜薇、李红、康嘉
洵、王普臣、陈殿周、陈渊、徐秀熙、王学江、刘云英、徐鹏、贾海杰、宋欣欣及中信
证券存在交易宝鼎科技股票的情况外，其余自查主体不存在交易宝鼎科技股票的情形。
（一）自然人买卖宝鼎科技股票的情况
根据中国证券登记结算有限公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变
更查询证明》以及各方出具的自查报告，山东招金集团有限公司（以下简称“招金集团”）
经济运营总监、招金有色矿业有限公司（以下简称“招金有色”）董事杨悦增，招金有
色监事孙涛及其配偶隋晓霞，招金集团纪委书记姜智慧的女儿姜薇，招金集团原经济运
营总监张绵慧的配偶李红，山东俊嘉新材料有限公司（以下简称“山东俊嘉”）监事康
嘉洵及其母亲王普臣，山东俊嘉董事兼总经理李俊凤之配偶陈殿周，青岛相兑弘毅投资
管理中心（有限合伙）（以下简称“青岛相兑”）执行事务合伙人委派代表高磊的配偶陈
渊及高磊的母亲徐秀熙，山东金宝电子股份有限公司（以下简称“金宝电子”）研发总
监、天津裕丰企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津裕丰”）执行事务合伙人
王学江，金宝电子董事、天津永裕企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“天津永
裕”）执行事务合伙人王维河的配偶刘云英，金宝电子监事、招远永裕电子材料有限公
司（以下简称“永裕电子”）监事徐鹏、金宝电子证券部经理贾海杰、中天运会计师事
务所（特殊普通合伙）（以下简称“中天运”）经办人员石建兵（已离职）的配偶宋欣欣
在自查期间内买卖宝鼎科技股票的情况如下：
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021-03-30 1,000.00 13,000.00 买入
杨悦增 2021-04-06 -11,000.00 2,000.00 卖出
2021-04-07 -2,000.00 0.00 卖出
2021-09-08 1,300.00 1,300.00 买入
2021-09-09 -1,300.00 0.00 卖出
2021-10-22 1,600.00 1,600.00 买入
2021-10-26 1,100.00 2,700.00 买入
孙涛
2021-10-26 -1,500.00 1,200.00 卖出
2021-10-27 -800.00 400.00 卖出
2021-11-02 1,000.00 1,400.00 买入
2021-11-03 -1,400.00 0.00 卖出
2
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021-11-12 700.00 700.00 买入
2021-11-15 800.00 1,500.00 买入
2021-11-15 -700.00 800.00 卖出
2021-11-18 900.00 1,700.00 买入
2021-11-19 -800.00 900.00 卖出
2021-11-22 -900.00 0.00 卖出
2022-03-09 700.00 700.00 买入
2022-03-10 700.00 1,400.00 买入
2022-03-10 -700.00 700.00 卖出
2022-03-11 -700.00 0.00 卖出
2021-08-16 1,800.00 1,800.00 买入
2021-08-17 -1,800.00 0.00 卖出
2021-08-26 3,600.00 3,600.00 买入
2021-08-27 3,600.00 7,200.00 买入
2021-08-27 -3,000.00 4,200.00 卖出
2021-08-31 1,200.00 5,400.00 买入
2021-08-31 -1,000.00 4,400.00 卖出
2021-09-03 -1,000.00 3,400.00 卖出
2021-09-07 -1,700.00 1,700.00 卖出
2021-09-08 -1,700.00 0.00 卖出
2021-10-25 900.00 900.00 买入
隋晓霞
2021-10-26 -900.00 0.00 卖出
2021-11-03 1,400.00 1,400.00 买入
2021-11-05 -700.00 700.00 卖出
2021-11-09 -700.00 0.00 卖出
2022-02-10 900.00 900.00 买入
2022-02-11 -900.00 0.00 卖出
2022-03-01 600.00 600.00 买入
2022-03-02 900.00 1,500.00 买入
2022-03-02 -600.00 900.00 卖出
2022-03-03 1,000.00 1,900.00 买入
2022-03-03 -900.00 1,000.00 卖出
3
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2022-03-04 900.00 1,900.00 买入
2022-03-04 -1,000.00 900.00 卖出
2022-03-07 -900.00 0.00 卖出
姜薇 2022-03-04 -4,000.00 4,000.00 卖出
李红 2021-09-02 -2,000.00 10,000.00 卖出
2021-04-08 33,900.00 390,300.00 买入
2021-04-08 -31,900.00 358,400.00 卖出
2021-04-19 29,000.00 387,400.00 买入
2021-07-21 -38,700.00 348,700.00 卖出
2021-08-24 46,800.00 395,500.00 买入
2021-08-24 -73,100.00 322,400.00 卖出
康嘉洵 2021-08-27 24,100.00 346,500.00 买入
2021-09-01 15,800.00 362,300.00 买入
2021-09-01 -25,000.00 337,300.00 卖出
2021-10-14 -251,900.00 85,400.00 卖出
2021-10-18 -85,400.00 0.00 卖出
2021-10-22 101,700.00 101,700.00 买入
2021-12-16 -101,700.00 0.00 卖出
2021-04-15 2,000.00 102,000.00 买入
2021-07-02 -17,000.00 85,000.00 卖出
2021-07-20 -35,000.00 50,000.00 卖出
2021-07-27 10,000.00 60,000.00 买入
2021-08-02 -10,000.00 50,000.00 卖出
2021-09-07 1,000.00 51,000.00 买入
王普臣 2021-10-14 -10,000.00 41,000.00 卖出
2021-10-19 -10,000.00 31,000.00 卖出
2021-10-20 -31,000.00 0.00 卖出
2021-10-25 30,200.00 30,200.00 买入
2021-12-01 -10,000.00 20,200.00 卖出
2021-12-13 -20,000.00 200.00 卖出
2021-12-14 -200.00 0.00 卖出
陈殿周 2022-01-20 7,000.00 7,000.00 买入
4
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2022-03-10 600.00 7,600.00 买入
2021-09-06 5,100.00 5,100.00 买入
陈渊 2021-09-07 4,500.00 9,600.00 买入
2021-09-16 -9,600.00 0.00 卖出
2021-10-26 3,600.00 3,600.00 买入
2021-11-03 1,600.00 5,200.00 买入
2021-11-12 -2,600.00 2,600.00 卖出
2021-11-16 3,100.00 5,700.00 买入
2021-11-18 -5,700.00 0.00 卖出
2021-11-19 5,700.00 5,700.00 买入
徐秀熙 2021-11-30 -5,700.00 0.00 卖出
2021-12-06 7,800.00 7,800.00 买入
2021-12-07 -7,800.00 0.00 卖出
2021-12-14 3,000.00 3,000.00 买入
2021-12-16 -3,000.00 0.00 卖出
2021-12-20 5,100.00 5,100.00 买入
2021-12-21 -5,100.00 0.00 卖出
2021-10-14 300.00 300.00 买入
2021-11-05 2,600.00 2,900.00 买入
2021-11-16 2,900.00 5,800.00 买入
2021-11-18 -2,900.00 2,900.00 卖出
2021-12-16 1,500.00 4,400.00 买入
王学江
2021-12-21 -2,200.00 2,200.00 卖出
2021-12-23 2,200.00 4,400.00 买入
2021-12-31 -2,200.00 2,200.00 卖出
2022-01-04 2,200.00 4,400.00 买入
2022-01-07 -1,700.00 2,700.00 卖出
5
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2022-01-10 1,700.00 4,400.00 买入
2022-01-12 -1,700.00 2,700.00 卖出
2022-01-17 1,700.00 4,400.00 买入
2022-01-20 -1,700.00 2,700.00 卖出
2022-01-24 -400.00 2,300.00 卖出
2022-01-28 -2,200.00 100.00 卖出
2022-02-23 2,200.00 2,300.00 买入
2022-02-24 2,300.00 4,600.00 买入
2022-02-25 -2,300.00 2,300.00 卖出
2021-04-06 500.00 3,000.00 买入
2021-04-07 300.00 3,300.00 买入
2021-04-26 500.00 3,800.00 买入
2021-05-20 -2,000.00 1,800.00 卖出
2021-07-21 -1,800.00 0.00 卖出
刘云英
2021-10-14 2,500.00 2,500.00 买入
2021-10-15 500.00 3,000.00 买入
2021-10-15 -2,000.00 1,000.00 卖出
2021-10-25 -1,000.00 0.00 卖出
2022-03-14 2,000.00 2,000.00 买入
2021-11-17 1,200.00 1,200.00 买入
徐鹏
2021-11-19 1,100.00 2,300.00 买入
6
姓名 交易日期 股份变动数量（股） 结余股数（股） 买入/卖出
2021-11-30 1,000.00 3,300.00 买入
2021-12-08 100.00 3,400.00 买入
2021-12-30 3,600.00 7,000.00 买入
2022-01-17 4,300.00 11,300.00 买入
2022-01-18 100.00 11,400.00 买入
2022-01-21 1,300.00 12,700.00 买入
2022-02-08 -1,000.00 11,700.00 卖出
2021-10-12 300.00 300.00 买入
贾海杰 2021-12-06 200.00 500.00 买入
2021-12-10 100.00 600.00 买入
2021-09-07 100.00 200.00 买入
宋欣欣
2021-09-08 -200.00 0.00 卖出
1、杨悦增
根据杨悦增出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与确认函》以
及中信证券对杨悦增的访谈，杨悦增确认：“本人未参与宝鼎科技本次重大资产重组的
筹划或决策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时不知
悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，上述股票交易均系本人依据自身对股票市场
及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的
情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本说明签署
日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本人将严格
遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间
接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
2、孙涛、隋晓霞
根据孙涛、隋晓霞分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与
7
确认函》以及中信证券对孙涛、隋晓霞的访谈，孙涛确认：“本人未参与宝鼎科技本次
重大资产重组的筹划或决策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间不知悉宝
鼎科技本次重大资产重组的任何事宜。且本人股票账户日常由本人配偶隋晓霞操作，本
人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建
议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，隋晓霞在自查期间使
用本人股票账户及其股票账户交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组
的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上
述股票交易均系其依据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未
披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，隋晓霞股票交易行为与本次重大资产重组不
存在关联关系。本人承诺自本说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技
宣布终止该事项实施期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁
布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径
买卖宝鼎科技的股票。”
隋晓霞确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票
时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径
得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系依据自身对股票市场及行情
的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上
述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
3、姜智慧、姜薇
根据姜智慧、姜薇分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与
确认函》以及中信证券对姜智慧、姜薇的访谈，姜智慧确认：“姜薇为本人的女儿，本
人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建
议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，姜薇在自查期间交易
宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其
他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其依据自身对股票市
场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的
情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本说明签署
日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本人及直系
8
亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再
以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
姜薇确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时
不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径得
知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系依据自身对股票市场及行情的
独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述
股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
4、张绵慧、李红
根据张绵慧、李红分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与
确认函》以及中信证券对张绵慧、李红的访谈，张绵慧确认：“李红为本人的配偶，本
人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委托或建
议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，李红在自查期间交易
宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其
他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，系因当时在意图出售持仓的其他股票时
误操作卖出，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述股票交易行
为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本说明签署日至宝鼎科技资产重组
事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法
律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过
股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
李红确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时
不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径得
知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系因当时在意图出售持仓的其他
股票时误操作卖出，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述股票
交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
5、康嘉洵、王普臣
根据康嘉洵、王普臣分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明
与确认函》以及中信证券对康嘉洵、王普臣的访谈，康嘉洵确认：“本人目前担任山东
9
俊嘉新材料有限公司监事，本人未参与宝鼎科技本次重大资产重组的筹划或决策，除证
券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重
大资产重组的任何事宜，上述本人的股票交易均系本人依据自身对股票市场及行情的独
立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述
股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。
王普臣为本人的母亲，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦
不存在利用内幕信息委托或建议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的
信息外，王普臣在自查期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任
何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股
票交易均系其依据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露
的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关
联关系。
本人承诺自本说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止
该事项实施期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范
性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎
科技的股票。”
王普臣确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票
时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径
得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系依据自身对股票市场及行情
的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上
述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
6、李俊凤、陈殿周
根据李俊凤、陈殿周分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明
与确认函》以及中信证券对李俊凤、陈殿周的访谈，李俊凤确认：“陈殿周为本人的配
偶，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委
托或建议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，陈殿周在自查
期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过
本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其依据自身
10
对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科
技股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本
说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本
人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
陈殿周确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票
时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径
得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系依据自身对股票市场及行情
的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上
述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
7、高磊、陈渊、徐秀熙
根据高磊、陈渊、徐秀熙分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的
说明与确认函》以及中信证券对根据高磊、陈渊的访谈，高磊确认：“陈渊为本人的配
偶，徐秀熙为本人的母亲，本人不存在向此二人透露本次重大资产重组内幕信息的情况，
亦不存在利用内幕信息委托或建议他人交易宝鼎科技股票的情况。除证券市场公开披露
的信息外，陈渊、徐秀熙在自查期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产
重组的任何事宜，亦不存在通过本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，
且自查期间陈渊、徐秀熙的股票账户中发生的关于宝鼎科技股票的交易均由陈渊操作，
上述股票交易均系陈渊依据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利
用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组
不存在关联关系。本人承诺自本说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科
技宣布终止该事项实施期间，本人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关
颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途
径买卖宝鼎科技的股票。”
陈渊确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时
不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径得
知本次重大资产重组任何信息的情况，自查期间本人账户和徐秀熙账户发生的关于宝鼎
科技的股票交易均系本人操作，是本人依据自身对股票市场及行情的独立判断所作出的
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决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上述股票交易行为与本
次重大资产重组不存在关联关系。”
徐秀熙确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间不知悉宝鼎科技本
次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径得知本次重大资产重
组任何信息的情况，本人股票账户发生的宝鼎科技股票交易均由陈渊决策和操作。”
8、王维河、刘云英
根据王维河、刘云英分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明
与确认函》以及中信证券对王维河、刘云英的访谈，王维河确认：“刘云英为本人的配
偶，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕信息委
托或建议他人交易宝鼎科技股票的情况；除证券市场公开披露的信息外，刘云英在自查
期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过
本人或其他途径得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系其依据自身
对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科
技股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本
说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本
人及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行
为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
刘云英确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票
时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径
得知本次重大资产重组任何信息的情况，上述股票交易均系依据自身对股票市场及行情
的独立判断所作出的决策，不存在利用未披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，上
述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。”
9、徐鹏
根据徐鹏出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与确认函》以及
中信证券对徐鹏的访谈，徐鹏承诺：“本人未参与宝鼎科技本次重大资产重组的筹划或
决策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时不知悉宝鼎
科技本次重大资产重组的任何事宜，上述股票交易均系本人依据自身对股票市场及行情
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的独立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的情况，
上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本说明签署日至宝
鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本人将严格遵守相
关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间接方式
通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
10、贾海杰
根据贾海杰出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明与确认函》以
及中信证券对贾海杰的访谈，贾海杰承诺：“本人未参与宝鼎科技本次重大资产重组的
筹划或决策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票时不知
悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，上述股票交易均系本人依据自身对股票市场
及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易宝鼎科技股票的
情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。本人承诺自本说明签署
日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事项实施期间，本人将严格
遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易行为，不会再以直接或间
接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
11、石建兵、宋欣欣
根据石建兵、宋欣欣分别出具的《关于交易宝鼎科技股份有限公司股票情况的说明
与确认函》以及中信证券对石建兵、宋欣欣的访谈，石建兵确认：“以上宋欣欣证券账
户的股票交易系由本人决策和操作。本人未参与宝鼎科技本次重大资产重组的筹划或决
策，除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间使用宋欣欣证券账户交易宝鼎科技
股票时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，上述股票交易均系本人依据自身
对股票市场及行情的独立判断所作出的决策，不存在利用未经披露的内幕信息交易宝鼎
科技股票的情况，上述股票交易行为与本次重大资产重组不存在关联关系。宋欣欣为本
人的配偶，本人不存在向其透露本次重大资产重组内幕信息的情况，亦不存在利用内幕
信息委托或建议他人交易宝鼎科技股票的情况；宋欣欣在自查期间不知悉宝鼎科技本次
重大资产重组的任何事宜，且对本人使用其股票账户交易宝鼎科技股票的情况不知情。
本人承诺自本说明签署日至宝鼎科技资产重组事项实施完毕或宝鼎科技宣布终止该事
项实施期间，本人将严格遵守相关法律法规及证券主管机关颁布的规范性文件规范交易
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行为，不会再以直接或间接方式通过股票交易市场或其他途径买卖宝鼎科技的股票。”
宋欣欣确认：“除证券市场公开披露的信息外，本人在自查期间交易宝鼎科技股票
时不知悉宝鼎科技本次重大资产重组的任何事宜，亦不存在通过本人近亲属或其他途径
得知本次重大资产重组任何信息的情况。本人证券账户日常由石建兵管理操作，本人对
上述股票交易不知情。”
综上，上述人员买卖宝鼎科技股票的行为是基于个人独立判断而进行的操作，不属
于内幕交易，不构成本次交易的实质性法律障碍。
（二）中信证券买卖宝鼎科技股票的情况
中信证券担任本次重组的独立财务顾问，中信证券在 2021 年 3 月 22 日至 2022 年
3 月 15 日持有或买卖上市公司股票的情况如下：
账户名称 累计买入（股） 累计卖出（股） 结余股数（股）
自营业务股票账户 4,011,357 779,100 3,888,602
信用融券专户 0 0 0
资产管理业务股票账户 140,500 140,500 0
在上述期间内，中信证券自营业务股票账户累计买入宝鼎科技股票 4,011,357 股，
卖出宝鼎科技股票 779,100 股；信用融券专户没有买卖宝鼎科技股票；资产管理业务股
票账户累计买入宝鼎科技股票 140,500 股，卖出宝鼎科技股票 140,500 股。截至自查期
末，中信证券自营业务股票账户持有宝鼎科技股票 3,888,602 股，信用融券专户账户未
持有宝鼎科技股票，资产管理业务股票账户未持有宝鼎科技股票。
中信证券在上述期间买卖股票的自营业务账户，为通过自营交易账户进行 ETF、
LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性
质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类
自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁
免账户。
综上，在上述期间内，中信证券自营业务账户持有和买卖宝鼎科技股票均依据其自
身独立投资决策，属于中信证券相关业务部门和机构的日常市场化行为，与本次项目无
任何关联。
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除上述披露信息外，自查期间，中信证券没有通过任何其他方式在宝鼎科技拥有权
益。
中信证券就上述股票交易事项出具说明和承诺：“在宝鼎科技股票自查期间，本公
司不存在公开或泄露相关内幕信息的情形，也不存在利用该信息进行内幕信息交易或操
纵市场的情形。”
四、独立财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》、买卖上市公司股票的机构和人员出具的股票买卖自查报告、说明及
承诺，并结合中信证券对相关人员的访谈情况，在上述机构和人员所述情况属实的情况
下，上述机构和人员在自查期间内买卖宝鼎科技股票的行为不属于利用本次交易的内幕
信息进行的内幕交易行为，不会构成本次交易的实质性法律障碍。除上述情形外，其他
内幕信息知情人均不存在买卖上市公司股票的情形。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司本次交易相关内
幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见》之签章页）
独立财务顾问主办人
冯新征 张 昕 张子晖
中信证券股份有限公司
2022 年 4 月 11 日
