内幕信息知情人登记管理制度




内幕信息知情人登记管理制度




    巨人网络集团股份有限公司

          2020 年 12 月



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                                                              内幕信息知情人登记管理制度




                        内幕信息知情人登记管理制度
                                  （2020年12月修订）




                                      第一章 总则




    第一条 为规范巨人网络集团股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理行为，加强
公司内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人
民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《巨人网络集团股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。

    第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会保证内幕信息知情人档
案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书为公司内幕信息日常管理工作负责人，
证券部在董事会秘书领导下具体负责公司内幕信息管理和知情人报备工作，为公司内幕信息的
监督、管理、登记、披露及备案的日常管理部门。董事会秘书和证券部统一负责公司对证券监
管机构、证券交易所、证券公司等机构和有关新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）和服务工
作。 公司监事会负责对本制度的实施情况进行监督。

    第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公
司的内幕信息和信息披露内容。

    第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、分公司、控股子公司和公司能够
对其实施重大影响的参股公司都应配合做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备
案工作。




                          第二章 内幕信息及内幕知情人的范围


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    第五条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对公司股
票及其衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

    第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之
三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

    （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、
权益和经营成果产生重要影响；

    （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

    （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    （七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者总经理无法履行职责；

    （八）持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较
大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大
变化；

    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、
解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    （十二）中国证监会规定的其他事项。



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                                                              内幕信息知情人登记管理制度
    第七条 本制度所指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关
人员。

    第八条 本制度所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其董事、监
事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员；由于所任公司职
务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人员等。

    （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司控股股东、第
一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购人或者重大资产交易相关方
及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其
董事、监事、高级管理人员（如有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工
作人员，或者证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定
职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有
关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位人员；参与
重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人员。

    （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司
有关内幕信息的其他人员。

    （四）中国证监会规定可以获取内幕信息的其他人员。




                                第三章 内幕信息备案管理




    第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司向内幕信息知情人员提供非公开信息时，应严
格遵循公司《信息披露事务管理制度》有关保密措施的规定，按照本制度附件中《内幕信息知
情人档案》格式填写公司内幕信息知情人档案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日
内向深圳证券交易所报备。

    内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、

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通讯地址、所属单位、与公司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方
式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不
限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询，合同订
立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    第十条 公司披露以下重大事项时，应当向深圳证券交易所报备相关内幕信息知情人档案：

    （一）公司被收购；

    （二）重大资产重组；

    （三）证券发行；

    （四）合并、分立；

    （五）股份回购；

    （六）年度报告、半年度报告；

    （七）高比例送转股份；

    （八）股权激励草案、员工持股计划；

    （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品
种交易价格产生重大影响的其他事项；

    （十）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券交易所补充提
交内幕信息知情人档案。

    公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司应当向深圳证
券交易所报备相关内幕信息知情人档案。

    第十一条 公司进行本管理制度第十条规定的收购、重大资产重组、发行证券、合并、分


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                                                             内幕信息知情人登记管理制度
立、回购股份、股权激励等重大事项的，应当做好内幕信息管理工作，视情况分阶段披露提示
性公告；除填写内幕知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，记录筹划决策过程中各
个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并督促筹划重大事项涉及
的相关人员在备忘录上签名确认。

    第十二条 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的规定和要求，在年度报告、半年度报
告和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况
进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，
并在两个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证券交易所和注册地证监局并对外披露。

    第十三条 登记备案工作由董事长负责，董事会秘书组织实施，当董事会秘书不能履行职
责时，由证券事务代表代行相关职责。董事会秘书应负责办理公司内幕信息知情人的登记入档
和备案工作。内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之日（含补充完善）起至少保
存十年。

    第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子（分）公司的主要负责人应当积
极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。

    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方、收购人、重大资产重组的交易对方以及
涉及公司并对公司股价有重大影响的其他发起方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极
配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息
知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

    上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整的内幕信息知
情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度
附件的要求进行填写。

    公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好各方内幕信息
知情人档案的汇总。




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                           第四章 内幕信息的保密管理及法律责任




       第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内幕信息依法披
露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、传送，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生
品种，或者建议他人买卖公司的股票及其衍生品种，不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋
利。

       第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应采取必要的措施，在
内幕信息公开披露前将该信息的知情者控制在最小范围内，保证其处于可控状态，不得在公司
内部非业务相关部门或个人之间以任何形式进行传播。无关人员不得故意打听内幕信息。

       第十八条 公司定期报告公告之前，财务工作人员和知情人员不得将公司季度、中期、年
度报表及有关数据向外界泄露和报送，在正式公告之前，不得在网站、论坛、公告栏或其媒介
上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。

       第十九条 公司内幕信息披露前，公司大股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地
位而要求公司向其提供内幕信息。对大股东、实际控制人没有合理理由要求公司提供未公开信
息的，公司董事会应予以拒绝。内幕信息管理人员和知情人员在董事会批准提供之前应对内幕
信息保密。

       第二十条 公司向大股东、实际控制人以外的其他内幕信息知情人员提供未公开信息的，
应在提供之前，确认已经与其签署保密协议或者其对公司负有保密义务。

       第二十一条 公司根据中国证监会及证券交易所的规定，对内幕信息知情人买卖公司证券
的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，
公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个
工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所。

       第二十二条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露相关信息、或者由于失职导致违规，给
公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，按相关制度进行处罚。如在社会上造成严重
后果，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。中国证监会、深圳证券交易所等监
管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。

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                                                             内幕信息知情人登记管理制度
    第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，
持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，给公
司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。




                                     第五章 附则




    第二十四条 本制度由公司董事会负责解释与修订。

    第二十五条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章制度和业务规则等规范性
文件及《公司章程》等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规
定执行。

    第二十六条 本制度自董事会决议通过之日起生效，修订时亦同。




                                                         巨人网络集团股份有限公司

                                                                        董 事 会

                                                                   2020年12月31日




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   附件1：

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                                                     内幕信息知情人档案




序号   内幕信息知   身份证号码   知悉内幕信   知悉内幕信   知悉内幕信息方   内幕信息内容   内幕信息所处阶段   登记时间     登记人
       情人姓名                    息时间       息地点           式




 公司简称：                                                                                   公司代码：

 法定代表人签名：                                                                             公司盖章：
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附件二：

                                                 巨人网络集团股份有限公司

                                                      重大事项进程备忘录




           交易阶段   时间   地点      筹划决策方式          参与机构和人员   商议和决议内容          签字确认




    注：重大事项进程备忘录涉及的相关人员应当在备忘录上签名确认。



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