上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书
上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江省围海建设集团股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
地址：浙江省杭州市上城区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层
电话：571-89838088 传真：571-89838099
邮编：310020
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上海锦天城（杭州）律师事务所
关于浙江省围海建设集团股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：浙江省围海建设集团股份有限公司
上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江省围海建设集
团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年年度股东大会(以
下简称“本次股东大会”)的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及
《浙江省围海建设集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关
规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，审查了为出具本法律意见书所需审查的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴于此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集、召开的。公司已于 2022
年 4 月 30 日在公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上
刊登《关于召开 2021 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地
点、会议议题、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股
东大会的召开日期已达 20 日。
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2022 年 5 月 6 日，公司补充公告了 2021 年年度股东大会通知。
本次股东大会于 2022 年 5 月 23 日在宁波市鄞州区广贤路 1009 号围海大厦
12 楼会议室如期召开。通过深圳证券交易所系统进行的网络投票于 2022 年 5 月
23 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00 进行；通过深圳证券交易所
互联网投票系统进行的投票于 2022 年 5 月 23 日 9:15-15:00 时间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会
的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规
章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东签章及授权委托书，通过现场投票的股东及股东代理
人 1 人，代表有表决权股份 492,677,204 股，占上市公司总股份的 43.0578%；根
据网络表决结果，参加网络投票的股东及股东代理人 7 人，代表有表决权股份
9,317,300 股，占上市公司总股份的 0.8143%。
据此，参加现场和网络投票的股东及股东代理人 8 人，代表有表决权股份
501,994,504 股，占上市公司总股份的 43.8721%。
以上股东均为截至 2022 年 5 月 17 日下午 15:00 交易结束后在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法、有效。
2、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东及股东代理人共计 7 人，代
表有表决权股份 9,317,300 股，占公司有表决权股份总数的 0.8143%。
（注：中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：1、上市公司的董
事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东。）
3、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管
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理人员，其出席会议的资格均合法、有效。
三、本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，
并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发
生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票与网
络投票相结合表决的方式，通过了如下决议：
1、审议通过《2021年度董事会工作报告》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过《2021年监事会工作报告》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过《<2021年年度报告>及摘要》。
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同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
4、审议通过《2021年度财务决算报告》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
5、审议通过《2022年度财务预算报告》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
6、审议通过《关于公司2022年度对控股子公司提供担保的议案》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
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股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本议案由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持表决权2/3以上通过。
7、审议通过《2021年度利润分配预案》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
8、审议通过《关于公司及控股子公司2022年度向银行申请综合授信额度的
议案》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
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9、审议通过《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
10、审议通过《关于续聘2022年度审计机构的议案》。
同意501,955,404股，占出席会议所有股东所持股份的99.9922％；反对39,100
股，占出席会议所有股东所持股份的0.0078％；弃权0股（其中，因未投票默认
弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
其中，中小投资者的表决情况如下：
同意9,278,200股，占出席会议的中小股东所持股份的99.5804％；反对39,100
股，占出席会议的中小股东所持股份的0.4196％；弃权0股（其中，因未投票默
认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，会议通过的上述决议均合法、有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年年度股东大会的召集和召开程序、
召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公
司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公
司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《上海锦天城（杭州）律师事务所关于浙江省围海建设集团
股份有限公司 2021 年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海锦天城（杭州）律师事务所 经办律师：
许洲波
负责人： 经办律师：
马茜芝 徐成珂
年 月 日
