盛通股份：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告2021-09-18
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
北京盛通印刷股份有限公司
第二期股票期权激励计划
预留授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二一年九月
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
目 录
第一章 声 明............................................................................................................................... 3
第二章 释 义............................................................................................................................... 5
第三章 基本假设........................................................................................................................... 6
第四章 本激励计划的主要内容................................................................................................... 7
一、本激励计划的股票来源 ....................................................................................................... 7
二、本激励计划拟授予权益的总额 ........................................................................................... 7
三、股票期权激励计划的相关时间安排 ................................................................................... 7
四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法 ................................................................. 10
五、股票期权的授予与行权条件 ............................................................................................. 12
六、本激励计划的其他内容 ..................................................................................................... 16
第五章 本次股票期权激励计划履行的审批程序..................................................................... 17
第六章 本次股票期权的授予情况............................................................................................. 19
一、股票期权授予具体情况 ..................................................................................................... 19
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 ................. 19
第七章 本次股票期权授予条件说明......................................................................................... 20
一、股票期权的授予条件 ......................................................................................................... 20
二、董事会对授予条件成就的情况说明 ................................................................................. 20
第八章 独立财务顾问的核查意见............................................................................................. 22
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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公轶禾”）接受委
托，担任北京盛通印刷股份有限公司（以下简称“盛通股份”或“上市公
司”、“公司”）本次股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财
务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报
告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股
权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在盛通股份提供有
关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供盛通股份全体股东及有关各方
参考。
1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由盛通股份提供，盛通股份
已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次激励计划的相关信息真实、准
确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，
依据客观公正的原则，对本次激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由
确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本
独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法
律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；
上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；盛通股份及有关各方提供的
文件资料真实、准确、完整；本次激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激
励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批
准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会
计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完
全本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独
立财务顾问提请广大投资者认真阅读《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票
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期权激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财
务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。
6、本独立财务顾问提请投资者注意，本报告不构成对盛通股份的任何投
资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立
财务顾问不承担任何责任。
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第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
盛通股份、上市公司、公司 指 北京盛通印刷股份有限公司
股权激励计划、本激励计
指 北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划
划、本计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京盛通
本报告、本独立财务顾问报
指 印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划预留授予
告
相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、信公轶禾 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条
股票期权 指
件购买本公司一定数量股票的权利
按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公
激励对象 指
司）董事、高级管理人员、核心技术/业务人员
公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为
授权日 指
交易日
自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或注销完
有效期 指
毕之日止
股票期权授权完成之日至股票期权可行权日之间的时
等待期 指
间段
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象
行权价格 指
购买上市公司股份的价格
根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条
行权条件 指
件
薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——
《业务办理指南》 指
股权激励》
《公司章程》 指 《北京盛通印刷股份有限公司章程》
《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计
《公司考核管理办法》 指
划实施考核管理办法》
元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元，中华人民共和国法定货币单位
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第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
（二）盛通股份提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
（三）本次股权激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效
批准，并最终能够如期完成；
（四）实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照股
权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
（五）无其他不可抗力造成的重大不利影响。
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第四章 本激励计划的主要内容
盛通股份本次股票期权激励计划由上市公司董事会下设的薪酬与考核委员
会负责拟定，经第五届董事会2021年第三次（临时）会议和2020年度股东大会
审议通过。
一、本激励计划的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民
币 A 股普通股股票或从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票。
二、本激励计划拟授予权益的总额
本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 3,000.00 万份，约占本激励
计划草案公告日公司股本总额 54,791.9805 万股的 5.48%。其中，首次授予股
票期权 2,827.00 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 54,791.9805
万股的 5.16%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 94.23%；预留授予股票
期权 173.00 万份，约占本激励计划草案公告日公司股本总额 54,791.9805 万股
的 0.32%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 5.77%。本计划下授予的每份
股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格
购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
公司 2017 年度股东大会审议通过的《第一期股票期权激励计划》尚在实
施中。截至本激励计划草案公告日，公司有效期内的股权激励计划所涉及的标
的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励
对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股
本总额的 1.00%。
三、股票期权激励计划的相关时间安排
（一）有效期
本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权
全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 36 个月。
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（二）授权日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召
开董事会对激励对象首次授予权益，并完成登记、公告等相关程序。公司未能
在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施
本激励计划。根据《管理办法》《业务办理指南》规定不得授出权益的期间不
计算在 60 日内。
预留部分股票期权授权日由公司董事会在股东大会审议通过后 12 个月内
确认。
股票期权授权日必须为交易日。若根据以上原则确定的日期为非交易日，
则授权日顺延至其后的第一个交易日为准。
（三）等待期
激励对象获授的全部股票期权适用不同的等待期，均自授权完成登记日起
计。授权日与首次可行权日之间的间隔不得少于 12 个月。
（四）可行权日
本激励计划的激励对象自等待期满后方可开始行权，可行权日必须为本激
励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得行权：
1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予的股票期权的行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自首次授予部分股票期权授权完成日起 12 个月后的
第一个行权期 首个交易日起至首次授予部分股票期权授权完成日 50%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
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自首次授予部分股票期权授权完成日起 24 个月后的
第二个行权期 首个交易日起至首次授予部分股票期权授权完成日 50%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
本激励计划预留部分的股票期权行权安排如下：
行权安排 行权期间 行权比例
自预留授予部分股票期权授权完成日起 12 个月后的
第一个行权期 首个交易日起至预留授予部分股票期权授权完成日 50%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分股票期权授权完成日起 24 个月后的
第二个行权期 首个交易日起至预留授予部分股票期权授权完成日 50%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行
权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票
期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将
予以注销。
在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票
期权行权事宜。
（五）禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内
容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股
份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。在离职后半年内，不得转让其所
持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其
持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由
此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行
政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转
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让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在
转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定。
四、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
（一）首次授予股票期权的行权价格
本激励计划首次授予股票期权的行权价格为每股 3.06 元。即满足行权条
件后，激励对象获授的每份股票期权可以 3.06 元的价格购买 1 股公司股票。
（二）首次授予股票期权的行权价格的确定方法
1、确定方法
首次授予的股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格
较高者：
（1）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价的 80%，为每
股 3.06 元。
（2）本激励计划草案公告前 60 个交易日公司股票交易均价的 80%，为每
股 2.97 元。
2、定价方式的合理性说明
本次股票期权行权价格参考了《管理办法》第二十九条：“上市公司采用
其他方法确定行权价格的，应当在股权激励计划中对定价依据及定价方式作出
说明。”公司已聘请了独立财务顾问按照《管理办法》第三十六条的要求发表
专业意见。适当的股权激励价格不仅能降低公司管理成本、激发人才动力，同
时是进一步促进公司持续增长的重要举措。
本次股票期权的行权价格采取自主定价方式，是以促进公司发展、稳定核
心团队为根本目的，本着“重点激励、有效激励”的原则予以确定。
为了推动公司整体经营继续平稳、快速发展，维护股东利益，公司必须持
续建设并巩固股权激励这一有效促进公司发展的制度；同时，抓住公司发展中
的核心力量和团队，予以良好有效的激励。本次激励计划在以公司业绩作为核
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心考核指标的基础上，公司确定了本次股票期权授予的对象为公司董事、高级
管理人员、核心技术/业务人员。其中，一部分激励对象承担着制订公司发展
战略、引领公司前进方向的重大责任；一部分激励对象是公司业务板块和管理
工作的直接负责人；还有部分激励对象是公司重要工作的承担者，对于公司的
发展均具有举足轻重的作用。公司认为，在依法合规的基础上，对该部分人员
的激励可以真正提升激励对象的工作热情和责任感，有效地统一激励对象和公
司及公司股东的利益，从而推动激励目标得到可靠的实现。
公司分别于 2018 年 6 月 22 日、2018 年 7 月 9 日召开了第四届董事会
2018 第六次临时会议及 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集
中竞价方式回购股份的议案》，公司本次回购股份的价格不低于人民币 1 元/
股，不超过人民币 13 元/股，回购资金总额上限人民币 15,000 万元。公司于
2019 年 7 月 4 日，披露了《关于回购股份期限届满暨回购方案实施完毕的公
告》，公司以集中竞价交易方式共计回购公司股份 9,365,527 股，占公司总股
本的 2.89%， 最高成交价为 10.95 元/股，最低成交价为 8.89 元/股，支付的总
金额为 91, 049, 658.06 元（含交易费用）。2019 年 7 月 25 日，公司收到中国
证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用账
户所持有的 4,685,994 股公司股票，已于 2019 年 7 月 24 日全部以非交易过户
形式过户至公司第三期员工持股计划；剩余股份将视情况用于注销、员工持股
计划、股权激励等法律、行政法规规定的情形。
公司于 2020 年 6 月 17 日召开了第四届董事会 2020 年第四次（临时）会
议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司拟使用自有资金以集
中竞价交易方式回购公司股份，用于实施股权激励或员工持股计划，回购股份
的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元
（含），回购股份价格不超过人民币 5.6 元/股（含），实施期限为自公司董事会
审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 2 月 28 日，
公司通过股份回购专用证券账户使用自有资金以集中竞价交易方式，已回购股
份数量为 17,705,320 股，占公司目前总股本的 3.231%，最高成交价为 4.29 元/
股，最低成交价为 3.38 元/股，成交总金额为人民币 64,997,133.50 元（不含交
易费用）。
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给予激励对象股票期权行权价格一定的折扣，可以充分调动激励对象的积
极性，有效地将股东利益、公司利益和激励对象利益结合在一起，对公司发展
产生正向作用并有利于推动激励目标的实现。实施本次激励计划虽会产生股份
支付费用，但不会对公司日常经营产生不利影响。从激励性角度看，定价方式
具有合理性和科学性。
基于以上目的，并综合激励对象取得相应的股票期权所需承担的出资金
额、纳税义务等实际成本，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司
决定将本次股票期权的行权价格确定为 3.06 元/股。
（三）预留部分股票期权行权价格的确定方法
预留部分股票期权行权价格确定方法同首次授予的股票期权。
五、股票期权的授予与行权条件
（一）股票期权的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，公司向激励对象授予股票期权；反
之，若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权。
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
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（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）股票期权的行权条件
行权期内同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权方可行权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授但尚未
行权的股票期权应当由公司注销。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
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（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的，公司将终止其参与本激励
计划的权利，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权应当由
公司注销。
3、公司层面业绩考核要求
本激励计划在 2021 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划
业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、2021 年公司营业收入不低于 23.00 亿元；
2、2021 年公司净利润不低于 1.65 亿元。
首次授予的股票期权
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、2022 年公司营业收入不低于 28.00 亿元；
2、2022 年公司净利润不低于 2.00 亿元。
公司需满足下列两个条件之一：
第一个行权期 1、2021 年公司营业收入不低于 23.00 亿元；
2、2021 年公司净利润不低于 1.65 亿元。
预留授予的股票期权
公司需满足下列两个条件之一：
第二个行权期 1、2022 年公司营业收入不低于 28.00 亿元；
2、2022 年公司净利润不低于 2.00 亿元。
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；上述“净利润”指经审计的归
属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计
算依据。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期
内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当
年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当期可行权份
额。
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4、激励对象个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象
个人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级，各考核评价结果对
应的股票期权行权比例如下表：
考核等级 A B C D
行权比例 100% 80% 0%
个人当年可行权额度=个人当年计划行权额度×行权比例
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象按照本激励计划规定比例行权其
获授的股票期权，激励对象不得行权的股票期权，由公司注销。
本激励计划具体考核内容依据《公司考核管理办法》执行。
（三）公司业绩考核指标设定科学性、合理性说明
公司主要从事教育培训服务和出版综合服务业务。在出版综合服务业务方
面，公司不断提高智能印刷生产能力，提高生产经营效率。由于出版物综合服
务市场行业相对比较分散，行业壁垒较低，行业内部竞争激烈，为应对市场的
竞争，公司通过持续加大出版服务平台建设以及标准化产品运营，不断提升自
动化生产在生产过程中的应用，加强智能化、信息化在运营过程中使用，用科
技创新手段构建核心竞争力，持续提升服务能力及运营效率。在教育培训业务
方面，公司积极推进教育集团化进程，并且构建起了较为完善的青少年机器人
编程素质教育生态体系，打通上下游产业链，布局线上业态和不同品类，为未
来全方位扩展奠定了坚实基础。随着政策对素质教育的逐渐支持以及家长需求
的丰富，将会有更多的企业涉足素质教育领域，公司教育产业面临市场竞争风
险。公司将持续布局素质教育产业，促进与发展人工智能与教育相融合，从服
务模式、产品、运营、多元化战略合作关系等多方面不断优化，进一步巩固和
强化公司核心竞争力。
为实现公司战略规划、经营目标、保持综合竞争力，本激励计划决定选用
“营业收入”和“净利润”作为公司层面业绩考核指标，该指标能够直接反映
公司的主营业务的经营情况、盈利能力和市场价值的成长性。
根据本激励计划业绩指标的设定，公司 2021 年、2022 年经审计的上市公
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司营业收入分别不低于 23.00 亿元、28.00 亿元；或经审计的归属于上市公司
股东净利润剔除股权激励影响后的数值分别不低于 1.65 亿元、2.00 亿元。该
业绩指标的设定是结合了公司现状、未来战略规划以及行业的发展等因素综合
考虑而制定，设定的考核指标对未来发展具有一定挑战性，该指标一方面有助
于提升公司竞争能力以及调动员工的工作积极性，另一方面，能聚焦公司未来
发展战略方向，稳定经营目标的实现。确保公司未来发展战略和经营目标的实
现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考
核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本次激励计划的考核目的。
六、本激励计划的其他内容
本次激励计划的其他内容详见《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期
权激励计划》。
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第五章 本次股票期权激励计划履行的审批程序
1、2021 年 4 月 14 日，公司召开了第五届董事会 2021 年第三次（临时）
会议，审议通过了《关于公司<第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》、《关于公司<第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关
于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议
案》。公司独立董事就本次股权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
2、2021 年 4 月 14 日，公司召开了第五届监事会 2021 年第二次会议，审
议通过了《关于公司<第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于公司<第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查
公司<第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2021 年 4 月 15 日至 2021 年 4 月 30 日，公司对首次授予激励对象名
单在公司内部进行了公示，公示期限内，公司监事会未收到任何异议或意见。
公示期满后，公司于 2021 年 5 月 10 日召开第五届监事会 2021 年第六次会
议，审议通过了《关于公司第二期股票期权激励计划首次授予激励对象名单的
审核及公示情况说明的议案》。
4、2021 年 5 月 14 日，公司召开 2020 年度股东大会，审议通过了《关
于公司<第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第
二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理公司第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》，同时，披露了《关
于第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自
查报告》。
5、2021 年 5 月 17 日，公司召开了第五届董事会 2021 年第七次（临时）
会议和第五届监事会 2021 年第七次会议，审议通过了《关于向第二期股票期
权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，监事会对首次授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实
并发表了同意意见，独立财务顾问发表了相关核查意见，律师出具了法律意见
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书。
6、2021 年 6 月 23 日，公司第二期股票期权激励计划首次授予登记完
成，首次实际向 152 名激励对象授予股票期权 2,816.10 万份。
7、2021 年 9 月 17 日，公司召开了第五届董事会 2021 年第九次（临时）
会议和第五届监事会 2021 年第九次会议，审议通过了《关于向第二期股票期
权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同
意的独立意见，监事会对预留部分授予激励对象名单、授予条件及授予日进行
核实并发表了同意意见，独立财务顾问发表了相关核查意见，律师出具了法律
意见书。
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第六章 本次股票期权的授予情况
一、股票期权授予具体情况
1、授予日：2021 年 9 月 17 日
2、授予数量：173.00 万份
3、授予人数：5 人
4、行权价格：6 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币 A 股普通股股票或
从二级市场回购的本公司人民币 A 股普通股股票
6、预留授予激励对象获授的股票期权具体分配情况如下：
获授的股票期权 占本激励计划拟授 占授予日股本总
姓名 职务
数量(万份) 出权益数量的比例 额比例
核心技术/业务人员（5 人） 173.00 5.77% 0.32%
合计（5 人） 173.00 5.77% 0.32%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数
量累计未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。（2）本激励计划授予预留股票期权的激励对象
不含独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子
女。
7、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异
情况
公司本次实施的股权激励计划与公司 2020 年度股东大会审议通过的激励
计划内容一致，不存在差异。
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第七章 本次股票期权授予条件说明
一、股票期权的授予条件
根据《北京盛通印刷股份有限公司第二期股票期权激励计划》中的规定，
激励对象只有在同时满足以下条件时，公司向激励对象授予股票期权；反之，
若下列任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予股票期权：
（一）公司未发生以下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；3、最近
12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、董事会对授予条件成就的情况说明
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公司董事会经过认真核查，认为公司及预留授予的激励对象均未发生或不
属于上述任一情况，本次激励计划规定的授予条件已成就。根据公司2020年度
股东大会的授权，公司董事会确定以2021年9月17日为预留授予日，向5名激励
对象授予预留的173.00万份股票期权，行权价格为6元/股。
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第八章 独立财务顾问的核查意见
本独立财务顾问认为：盛通股份本次股票期权激励计划预留授予相关事项
已经取得现阶段必要的授权和批准，本次股票期权授权日、行权价格、授予对
象、授予数量的确定及本激励计划授予事项符合《公司法》《证券法》《上市
公司股权激励管理办法》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，盛通股份不存在不符合公司第二期股票期权激励计划规定的
授予条件的情形。
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（本页无正文，仅为《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于北京盛通印刷
股份有限公司第二期股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报
告》之签章页）
独立财务顾问：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
2021 年 9 月 17 日
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