大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
大连电瓷集团股份有限公司
2018 年第三季度报告
2018 年 10 月
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人朱冠成、主管会计工作负责人钟瑜涛及会计机构负责人(会计主
管人员)朱福红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,351,402,039.42 1,473,506,263.96 -8.29%
归属于上市公司股东的净资产
879,222,866.03 891,385,550.74 -1.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 118,601,424.56 -36.14% 439,720,750.52 -21.22%
归属于上市公司股东的净利润
-11,262,516.29 -154.42% -6,764,811.13 -111.36%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-13,030,358.99 -168.65% -12,326,239.42 -123.24%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-7,536,778.49 -5,041.44% 24,888,705.47 -49.96%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0276 -155.20% -0.0166 -111.07%
稀释每股收益（元/股） -0.0276 -155.20% -0.0166 -111.07%
加权平均净资产收益率 -1.27% 降低 3.65 个百分点 -0.76% 降低 7.55 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 201,543.07
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,158,921.20
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,352.75
减：所得税影响额 1,793,658.88
少数股东权益影响额（税后） 24.35
合计 5,561,428.29 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常
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性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 48,613 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
阜宁稀土意隆磁 质押 93,830,000
境内非国有法人 23.03% 93,830,000
材有限公司 冻结 93,830,000
刘桂雪 境内自然人 8.01% 32,623,754
中央汇金资产管
国有法人 1.34% 5,443,200
理有限责任公司
刘春玲 境内自然人 0.40% 1,624,088 1,218,066
刘佩 境内自然人 0.31% 1,278,800
陈绪中 境内自然人 0.31% 1,252,300
孙洁 境内自然人 0.30% 1,203,492
张永久 境内自然人 0.29% 1,179,000 884,250
王喜刚 境内自然人 0.28% 1,129,100
李淑蓉 境外自然人 0.24% 990,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
阜宁稀土意隆磁材有限公司 93,830,000 人民币普通股 93,830,000
刘桂雪 32,623,754 人民币普通股 32,623,754
中央汇金资产管理有限责任公司 5,443,200 人民币普通股 5,443,200
刘佩 1,278,800 人民币普通股 1,278,800
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陈绪中 1,252,300 人民币普通股 1,252,300
孙洁 1,203,492 人民币普通股 1,203,492
王喜刚 1,129,100 人民币普通股 1,129,100
李淑蓉 990,000 人民币普通股 990,000
傅章苏 962,400 人民币普通股 962,400
赵峰 918,100 人民币普通股 918,100
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
说明 一致行动人。
公司股东陈绪中通过平安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
前 10 名普通股股东参与融资融券 1,252,300 股，占公司股份总数的 0.31%；公司股东傅章苏通过普通账户持有公司 3,600
业务情况说明（如有） 股，通过浙商证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 958,800 股，
合计持有公司 962,400 股，占公司总股份的 0.24%。
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、货币资金与年初相比减少 30.84%，主要是报告期大连电瓷集团输变电材料有限公司偿还借款所致；
2、预付款项与年初相比增加 309.19%，主要是报告期预付货款增加所致；
3、长期待摊费用与年初相比减少 45.00%，主要是报告期瑞航（宁波）投资管理有限公司摊销办公室
装修款所致；
4、应付票据及应付账款与年初相比减少 30.95%，主要是报告期支付货款增加所致；
5、预收款项与年初相比减少 41.39%，主要是报告期客户定金减少所致；
6、应付职工薪酬与年初相比减少 92.86%，主要是上期期末计提工资及奖金未发放，本报告期实际已
支付所致；；
7、应交税费与年初相比减少 82.26%，主要是报告期国家增值税税率降低 1%及上期所得税计提所致；
8、其他应付款与年初相比增加 39.68%，主要是报告期大连电瓷集团输变电材料有限公司福建闽清项
目建设补助资金转至其他应付款所致；
9、少数股东权益与年初相比增加 62.73%，主要是本报告期嘉兴真灼新驰投资合伙企业（有限合伙）
少数股东权益增加所致；
（二) 利润表项目
1、研发费用与去年同期相比增加 82.87%，主要是本报告期技术改造研发投入增加所致；
2、财务费用与去年同期相比减少 67.43%，主要是本报告期汇兑损益所致；
3、资产减值损失与去年同期相比减少 43.57%，主要是报告期应收款项及时收回和其他应收款-保证金
退回所致；
4、其它收益与去年同期相比减少 70.04%，主要是报告期收到的与企业日常活动相关的政府补助减少
所致；
5、投资收益与去年同期相比减少 100%，主要是去年同期印尼的联营公司亏损所致；
6、营业外收入与去年同期相比增加 614.47%，主要是报告期收到的与企业非日常活动相关的政府补助
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增加所致；
7、所得税费用与去年同期相比减少 234.63%，主要是本报告期比去年同期利润减少所致；
8、归属母公司的净利润与同期相比减少 111.36%，主要是本报告期公司优势产品特高压绝缘子用量下
降，加之市场竞争激烈，且上游原材料价格大幅上涨，导致公司利润下滑；
9、少数股东损益与同期相比减少 269.00%，主要是报告期非全资子了公司拉普公司亏损所致；
（三）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额与去年同期相比减少 49.96%，主要是报告期以银行存款支付的材料
款增加所致；
2、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额与去年同期相比减少 81.84%，主要是本
报告期处置固定资产现金净额减少所致；
3、投资支付的现金与去年同期相比减少 87.79%，主要是去年报告期收购浙江东亚药业股份有限公司
部分股权所致；
4、支付其他与投资活动有关的现金与去年同期相比增加 191.20%，主要是本报告期支付的职工安置费
比去年同期增加所致；
5、收到其他与筹资活动有关的现金与去年同期相比减少 100%，主要是报告期收回银行筹资保证金比
去年同期减少所致；
6、偿还债务支付的现金与去年同期相比增加 84%，主要是本报告期偿还的借款比去年同期增加所致；
7、分配股利、利润或偿付利息支付的现金与去年同期相比减少 51.23%，主要是本报告期分配股利比
去年同期减少所致；
8、汇率变动对现金及现金等价物的影响与去年同期相比增加 1325%，主要是本报告期受汇率变动影
响所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）部分董事及高级管理人员增持公司股票承诺履行进展
1、公司董事长朱冠成先生、副董事长兼总经理窦刚先生、董事王永生先生、董事朱金华女士、副总
经理钟瑜涛先生、副总经理兼董事会秘书关欣先生、副总经理王石先生及石磊先生（时任公司财务总监）
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于 2018 年 2 月 22 日通知公司董事会，计划自 2018 年 2 月 23 日起六个月内增持公司股份，增持金
额不少于 8,000 万元。
2、2018 年 8 月 22 日公司收到各承诺人的书面通知，各承诺人分别表达了目前由于无法筹措到资
金，已无法履行增持计划承诺。截止本报告日，各承诺人尚未履行增持承诺。
（二）终止公司2018年限制性股票激励计划
1、2018 年 5 月 14 日，大连电瓷集团股份有限公司召开第三届董事会2018年第二次临时会议和第
三届监事会 2018 年第二次临时会议，会议分别审议通过了公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》
及其摘要、公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》及《关于核查公司<2018 年限制性股票股权激励计
划激励对象名单>的议案》等相关议案。
2、2018 年 6 月 5 日，公司召开 2017 年年度股东大会，审议通过了公司《2018年限制性股票激励
计划（草案）》及其摘要、公司《2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大
会授权董事会办理公司 2018 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2018 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、由于《2018 年限制性股票激励计划》推进实施中，激励对象因自有资金不足，虽期间尝试与银行
等金融机构协商解决资金来源问题，但均未取得实质性进展，导致激励对象至今仍未缴纳股份认购款项，
方案推行困难。2018 年 8 月 23 日，公司召开了第三届董事会 2018 年第五次临时会议和第三届监事会
2018 年第四次临时会议，审议通过《关于终止公司<2018 年限制性股票激励计划>的议案》，决定终止公
司《2018 年限制性股票激励计划》。该事项尚待公司股东大会审议。
（三）控股股东股份被质押、被司法冻结及被司法轮候冻结
1、公司于 2018 年 7 月 2 日收到公司控股股东阜宁稀土意隆磁材有限公司（以下简称“意隆磁材”）
的通知，意隆磁材收到了上海财通资产管理有限公司（以下简称“上海财通”）关于股份质押融资及股份质
押担保事项的《通知函》:
（1）根据上海财通与意隆磁材签订的《股票收益权转让及回购协议》及《股票质押合同》有关约定，
公司股价持续下跌，意隆磁材未能按时足额追加现金或追加质押股票。因此上海财通函告意隆磁材，要求
意隆磁材支付相应股票收益权回购款、回购溢价款、违约金及约定的其他应付未付款项，同时上海财通有
权对合同项下质押物进行处置并优先受偿。
（2）根据上海财通与阜宁稀土实业有限公司（以下简称“阜宁实业”）签订的《股权收益权转让及回购
协议》，以及意隆磁材作为补仓义务人与上海财通签订的《股票质押合同》相关约定，由于公司股价持续
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下跌，阜宁实业未能按时足额支付保证金，导致合同无法履行，构成违约。上海财通函告阜宁实业要求其
提前回购并支付相应股票收益权回购款、回购溢价款及违约金及主债权合同约定的其他应付款项，但阜宁
实业未按约定履行支付义务。因此上海财通根据《股票质押合同》约定，要求意隆磁材履行差额补足义务，
同时上海财通有权对合同项下质押物进行处置并优先受偿。
（3）根据上海财通与常州阜贤商贸有限公司（以下简称“常州阜贤”）签订的《人民币单位委托贷款借
款合同》以及意隆磁材作为补仓义务人与上海财通签订的《最高额股票质押合同》相关约定，由于公司股
价持续下跌，常州阜贤未能按时足额支付保证金，构成实质违约。上海财通要求常州阜贤提前回购并支付
相应股票收益权回购款、回购溢价款及违约金及主债权合同约定的其他应付款项，但常州阜贤未按约定履
行支付义务。因此上海财通根据合同约定，要求意隆磁材履行差额补足义务，同时上海财通有权对合同项
下质押物进行处置并优先受偿。具体详见《关于控股股东收到股权质押的质权方通知函的公告》（ 公告
编号：2018-057）。
2、2018年7月6日上海财通就意隆磁材股份质押融资及股份质押担保事项向上海市高级人民法院申请
财产保全，意隆磁材持有的9383万股公司股份被上海市高级人民法院司法冻结。至此，意隆磁材持有公司
股份9383万股，占公司总股本的 23.03%，处于冻结状态股份为9383万股，占公司总股本的23.03%，占其
持股总数的 100%。具体详见《关于控股股东股份被司法冻结的公告 》（公告编号：2018-062）。
3、2018年7月19日，由于意隆磁材涉及上海财通与上海阜兴实业集团有限公司的财产纠纷，上海财通
向上海市高级人民法院申请对意隆磁材持有的9383万股公司股份进行了轮候冻结。至此，意隆磁材持有公
司股份9383万股，占公司总股本的 23.03%，处于司法冻结状态股份为9383万股，占公司总股本的23.03%，
占其持股总数的 100%；司法轮候冻结状态的股份数9383万股，占其持有股份总数的 100%，占公司总股本
的 23.03%。具体详见《关于控股股东股份被司法轮候冻结的公告 》（公告编号：2018-063）。
4、由于意隆磁材与上海财通就意隆磁材质押融资及质押担保事项始终未能达成一致，上海财通向上
海市第二中级人民法院申请强制执行，要求意隆磁材向上海财通支付贷款本金、利息、贷款服务费、补仓
违约金、公证费等相关费用。上海市第二中级人民法院于 2018 年 8 月 6 日下达了执行通知书，并于
2018 年 9 月 11 日对意隆磁材持有的公司股份9383万股进行了新增轮候冻结。至此，意隆磁材持有公司
股份9383万股，占公司总股本的 23.03%，处于冻结状态股份为9383万股，占公司总股本的 23.03%，占其
持股总数的 100%；意隆磁材持有的 9383万股此前已被上海市高级人民法院司法冻结及轮候冻结，本次新
增轮候冻结执行人为上海市第二中级人民法院。具体详见《关于控股股东新增轮候冻结的公告 》（公告
编号：2018-071）。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
部分董事及高级 2018 年 02 月 23 日
部分董事及高级管理人员计划增持公司股票的公告》（公告编号：2018-013）
管理人员增持公
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
司股票承诺履行
2018 年 08 月 23 日 部分董事及高级管理人员增持公司股票承诺履行进展的公告》（公告编号：
进展情况
2018-064）
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2018 年
2018 年 05 月 15 日
限制性股票激励计划（草案）摘要》（公告编号：2018-034）
终止公司 2018
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2017 年
年限制性股票激 2018 年 06 月 06 日
年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-055）
励计划
《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2018 年 08 月 24 日
终止公司 2018 年限制性股票激励计划的公告》（公告编号：2018-068）
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2018 年 07 月 03 日
控股股东收到股权质押的质权方通知函的公告》（公告编号：2018-057）
控股股东股份被 《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2018 年 07 月 21 日
质押、被司法冻结 控股股东股份被司法冻结的公告 》(公告编号：2018-062）
及被司法轮候冻 《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2018 年 07 月 24 日
结 控股股东股份被司法轮候冻结的公告 》（公告编号：2018-063）
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
2018 年 09 月 12 日
控股股东新增轮候冻结的公告》（公告编号：2018-071）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报 阜宁稀土意隆 避免同业竞 2016 年 09 月
避免同业竞争的承诺 长期 严格履行
告书中所作承诺 磁材有限公司 争的承诺 19 日
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时 避免同业竞 2011 年 07 月
刘桂雪 避免同业竞争的承诺 长期 严格履行
所作承诺 争的承诺 27 日
股权激励承诺
当未来三年（2018~2020
年度）公司具备现金分红
其他对公司中小股东所作 大连电瓷集团 条件的条件下，公司将优 2018 年 06 月
分红承诺 三年 严格履行
承诺 股份有限公司 先采取现金分红方式分 06 日
配利润，公司三年以现金
的方式累计分配的利润
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不少于三年实现的年均
可分配利润的 30%。
自 2017 年 12 月 6 日
起 12 个月内累计增持
比例不低于司总股本的
阜宁稀土意隆 股份增持承 2017 年 12 月
5%（即：不少于 12 个月 严格履行
磁材有限公司 诺 06 日
20,374,800 股），在增持
期间及增持完成六个期
限内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 2000 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
朱冠成 元，不高于 6000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
窦刚 元，不高于 1000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 1500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
王永生 元，不高于 3000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 1500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
朱金华 元，不高于 3000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
钟瑜涛 持金额不低于 1000 万 6 个月
诺 22 日 行
元，不高于 1500 万元。
在增持期间及增持完成
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后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
关欣 元，不高于 1000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
王石 元，不高于 1000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
自 2018 年 2 月 23 日
起 6 个月内计划累计增
持金额不低于 500 万
股份增持承 2018 年 02 月 超期未履
石磊 元，不高于 1000 万元。 6 个月
诺 22 日 行
在增持期间及增持完成
后六个月内及法定期限
内不减持公司股份。
承诺是否按时履行 否
董事长朱冠成先生、副董事长兼总经理窦刚先生、董事王永生先生、董事朱金华女士、副总经
如承诺超期未履行完毕的，
理钟瑜涛先生、副总经理兼董事会秘书关欣先生、副总经理王石先生及石磊先生（时任公司财
应当详细说明未完成履行
务总监）由于无法筹措到资金，已无法履行增持计划承诺。为此公司发布了《关于部分董事及
的具体原因及下一步的工
高级管理人员增持公司股票承诺履行进展的公告》。目前公司密切关注该事项进展情况，并将积
作计划
极履行信息披露义务。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
2018年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
2018 年度净利润（万元） -2,500 至 500
2017 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5931.23
2017 年中开始，国内输电（尤其是特高压输电）建设进入行业波谷，
项目建设趋缓、产品用量下降，导致市场竞争激烈，同时上游原材料价格
大幅上涨，行业企业盈利能力大幅下降；目前，行业预期有转好趋势，但
业绩变动的原因说明
企业当期经营无法改观。
二级子公司大连盛宝铸造有限公司持续亏损，拟进行处置处理，预计
年内情况不会好转；另新设子公司暂未开展业务，无法贡献效益。
12
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
以上多种因素叠加，导致公司 2018 年业绩大幅下滑。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
13
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连电瓷集团股份有限公司
2018 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 58,584,232.81 84,707,440.61
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 463,349,562.66 507,916,002.36
其中：应收票据 16,152,757.97 21,494,275.44
应收账款 447,196,804.69 486,421,726.92
预付款项 31,518,609.95 7,702,690.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,394,084.65 7,578,495.87
买入返售金融资产
存货 228,211,044.18 283,794,650.17
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,309,438.44 5,246,318.38
流动资产合计 794,366,972.69 896,945,597.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 49,140,000.00 49,140,000.00
14
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,000,000.00
投资性房地产
固定资产 353,746,622.48 381,177,437.96
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产 117,711,950.26 120,383,584.44
开发支出
商誉 1,717,039.38 1,717,039.38
长期待摊费用 308,733.29 561,333.32
递延所得税资产 28,410,721.32 23,581,271.08
其他非流动资产
非流动资产合计 557,035,066.73 576,560,666.18
资产总计 1,351,402,039.42 1,473,506,263.96
流动负债：
短期借款 225,000,000.00 254,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 109,500,198.10 158,582,390.29
预收款项 4,908,838.94 8,375,984.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 99,870.22 1,398,490.15
应交税费 4,314,004.67 24,317,478.05
其他应付款 36,981,954.78 26,476,495.72
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
15
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
代理承销证券款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 380,804,866.71 473,650,838.88
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 3,035,161.21 3,023,323.17
递延收益 79,730,831.93 100,154,650.80
递延所得税负债 3,021.66 3,982.95
其他非流动负债
非流动负债合计 82,769,014.80 103,181,956.92
负债合计 463,573,881.51 576,832,795.80
所有者权益：
股本 407,496,000.00 407,496,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 124,543,114.09 123,828,547.75
减：库存股 8,255,520.00 8,255,520.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 42,497,051.64 42,497,051.64
一般风险准备
未分配利润 312,942,220.30 325,819,471.35
归属于母公司所有者权益合计 879,222,866.03 891,385,550.74
少数股东权益 8,605,291.88 5,287,917.42
所有者权益合计 887,828,157.91 896,673,468.16
负债和所有者权益总计 1,351,402,039.42 1,473,506,263.96
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
法定代表人：朱冠成 主管会计工作负责人：钟瑜涛 会计机构负责人：朱福红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 34,608,301.03 49,264,556.90
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据及应收账款 220,766,487.65 200,595,764.54
其中：应收票据
应收账款 220,766,487.65 200,595,764.54
预付款项 23,000,000.00 44,162.81
其他应收款 7,703,829.44 3,720,618.15
存货 958,221.39
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,702,545.87 4,043,974.74
流动资产合计 290,739,385.38 257,669,077.14
非流动资产：
可供出售金融资产 49,140,000.00 49,140,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 845,121,026.20 840,921,026.20
投资性房地产
固定资产
在建工程
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
递延所得税资产 4,376,739.46 1,624,890.49
其他非流动资产
非流动资产合计 898,637,765.66 891,685,916.69
资产总计 1,189,377,151.04 1,149,354,993.83
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据及应付账款 351,046,420.05 304,926,323.58
预收款项 237,682.92 1,294,140.35
应付职工薪酬 5,637.44 8,674.70
应交税费 82,370.97 8,398,154.92
其他应付款 20,146,545.82 9,094,529.39
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 371,518,657.20 323,721,822.94
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 371,518,657.20 323,721,822.94
所有者权益：
股本 407,496,000.00 407,496,000.00
其他权益工具
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 128,034,230.57 127,895,217.38
减：库存股 8,255,520.00 8,255,520.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 43,065,337.36 43,065,337.36
未分配利润 247,518,445.91 255,432,136.15
所有者权益合计 817,858,493.84 825,633,170.89
负债和所有者权益总计 1,189,377,151.04 1,149,354,993.83
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 118,601,424.56 185,731,511.65
其中：营业收入 118,601,424.56 185,731,511.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 137,369,283.14 166,001,475.54
其中：营业成本 98,749,307.92 116,796,415.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,276,803.52 4,551,074.75
销售费用 11,500,918.53 13,909,588.75
管理费用 17,634,803.58 18,172,781.27
研发费用 6,296,322.16 7,132,400.41
财务费用 -999,543.46 4,503,632.81
其中：利息费用
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
利息收入
资产减值损失 1,910,670.89 935,582.24
加：其他收益 -2,959,441.20 1,808,298.31
投资收益（损失以“－”号填
-677,461.02
列）
其中：对联营企业和合营
-677,461.02
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
121,486.06 0.00
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -21,605,813.72 20,860,873.40
加：营业外收入 5,182,537.18 215,196.09
减：营业外支出 6,942.02
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-16,423,276.54 21,069,127.47
列）
减：所得税费用 -4,864,103.44 228,348.48
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -11,559,173.10 20,840,778.99
（一）持续经营净利润（净亏损
-11,559,173.10 20,840,778.99
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -11,262,516.29 20,693,987.95
少数股东损益 -296,656.81 146,791.04
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
20
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -11,559,173.10 20,840,778.99
归属于母公司所有者的综合收益
-11,262,516.29 20,693,987.95
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -296,656.81 146,791.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0276 0.0500
（二）稀释每股收益 -0.0276 0.0500
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：朱冠成 主管会计工作负责人：钟瑜涛 会计机构负责人：朱福红
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 66,612,703.69 158,170,333.79
减：营业成本 65,029,385.24 152,897,836.98
税金及附加 74,824.65 1,406,062.45
销售费用 1,086,449.70 3,777,839.06
管理费用 1,549,716.99 3,687,492.81
研发费用 664,463.02
财务费用 -1,529,561.31 3,192,642.12
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失 2,210,403.71 7,022,461.94
21
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填
-686,108.55 -677,461.02
列）
其中：对联营企业和合营企
-677,461.02
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -2,494,623.84 -15,155,925.61
加：营业外收入
减：营业外支出 3,942.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-2,494,623.84 -15,159,867.63
列）
减：所得税费用 -1,687,138.93 -2,314,672.29
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -807,484.91 -12,845,195.34
（一）持续经营净利润（净亏损
-807,484.91 -12,845,195.34
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
22
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -807,484.91 -12,845,195.34
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 439,720,750.52 558,183,519.37
其中：营业收入 439,720,750.52 558,183,519.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 462,467,888.04 498,477,577.92
其中：营业成本 340,277,092.97 348,662,762.95
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 9,318,471.13 10,722,643.67
销售费用 27,809,219.64 33,672,051.94
管理费用 52,439,408.44 69,079,787.62
研发费用 21,439,159.35 11,723,956.47
财务费用 3,692,700.90 11,339,057.18
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失 7,491,835.61 13,277,318.09
加：其他收益 1,891,980.07 6,314,936.63
投资收益（损失以“－”号填 -965,851.12
23
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
-965,851.12
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“-”号
121,486.06
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -20,733,671.39 65,055,026.96
加：营业外收入 5,359,806.32 750,174.83
减：营业外支出 18,160.93 18,340.61
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-15,392,026.00 65,786,861.18
列）
减：所得税费用 -7,444,589.33 5,529,557.74
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,947,436.67 60,257,303.44
（一）持续经营净利润（净亏损
7,947,436.67 60,257,303.44
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 -6,764,811.13 59,557,511.45
少数股东损益 -1,182,625.54 699,791.99
六、其他综合收益的税后净额 -369,572.91
归属母公司所有者的其他综合收益
-369,572.91
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
-369,572.91
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
24
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -369,572.91
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -7,947,436.67 59,887,730.53
归属于母公司所有者的综合收益
-6,764,811.13 59,187,938.54
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,182,625.54 699,791.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0166 0.150
（二）稀释每股收益 -0.0166 0.150
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 309,339,943.68 496,105,531.55
减：营业成本 305,437,825.60 379,039,939.82
税金及附加 279,714.41 6,003,566.20
销售费用 4,501,535.21 20,603,664.01
管理费用 4,721,489.70 44,611,838.14
研发费用 1,767,800.41
财务费用 -1,510,878.72 9,661,396.83
其中：利息费用
利息收入
资产减值损失 3,062,462.00 17,370,866.84
加：其他收益 1,100,000.00 4,292,339.88
投资收益（损失以“－”号填
-686,108.55 -965,851.12
列）
其中：对联营企业和合营企
-965,851.12
业的投资收益
25
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,738,313.07 20,372,948.06
加：营业外收入 467,412.75
减：营业外支出 15,150.93 4,064.02
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,753,464.00 20,836,296.79
列）
减：所得税费用 -4,952,213.68 1,713,622.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,801,250.32 19,122,674.77
（一）持续经营净利润（净亏损
-1,801,250.32 19,122,674.77
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 -369,572.91
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
（二）将重分类进损益的其他综
-369,572.91
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 -369,572.91
6.其他
六、综合收益总额 -1,801,250.32 18,753,101.86
七、每股收益：
（一）基本每股收益
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（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 464,247,657.70 515,285,818.15
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 12,410,150.62 10,933,740.77
收到其他与经营活动有关的现金 10,034,261.86 11,621,019.26
经营活动现金流入小计 486,692,070.18 537,840,578.18
购买商品、接受劳务支付的现金 250,014,491.74 262,010,554.76
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
109,828,145.00 121,887,878.78
金
支付的各项税费 61,928,385.97 49,827,061.99
支付其他与经营活动有关的现金 40,032,342.00 54,375,738.82
经营活动现金流出小计 461,803,364.71 488,101,234.35
27
大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 24,888,705.47 49,739,343.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
136,811.37 753,242.72
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 136,811.37 753,242.72
购建固定资产、无形资产和其他
3,569,535.83 3,698,763.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金 6,000,000.00 49,140,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
46,713,015.10
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,594,973.15 1,234,527.58
投资活动现金流出小计 13,164,508.98 100,786,306.04
投资活动产生的现金流量净额 -13,027,697.61 -100,033,063.32
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 60,950,000.00 67,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,788,285.20
筹资活动现金流入小计 65,450,000.00 69,788,285.20
偿还债务支付的现金 92,000,000.00 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
13,749,373.20 28,190,060.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 38,255,270.61
筹资活动现金流出小计 105,749,373.20 116,445,330.81
筹资活动产生的现金流量净额 -40,299,373.20 -46,657,045.61
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,395,573.58 97,901.88
影响
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五、现金及现金等价物净增加额 -27,042,791.76 -96,852,863.22
加：期初现金及现金等价物余额 74,958,487.90 110,089,675.02
六、期末现金及现金等价物余额 47,915,696.14 13,236,811.80
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 355,706,383.45 342,776,568.61
收到的税费返还 9,776,148.69 10,659,594.43
收到其他与经营活动有关的现金 8,542,839.50 10,557,409.53
经营活动现金流入小计 374,025,371.64 363,993,572.57
购买商品、接受劳务支付的现金 357,026,748.43 143,224,158.70
支付给职工以及为职工支付的现
4,435,055.33 54,379,632.06
金
支付的各项税费 6,717,600.54 30,800,574.91
支付其他与经营活动有关的现金 10,461,486.71 37,396,782.96
经营活动现金流出小计 378,640,891.01 265,801,148.63
经营活动产生的现金流量净额 -4,615,519.37 98,192,423.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 313,891.45
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
753,242.72
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 313,891.45 753,242.72
购建固定资产、无形资产和其他
1,503,517.07
长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,200,000.00 80,028,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
53,713,015.10
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 423,090.67
投资活动现金流出小计 5,200,000.00 135,667,622.84
投资活动产生的现金流量净额 -4,886,108.55 -134,914,380.12
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大连电瓷集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 50,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 2,759,185.20
筹资活动现金流入小计 52,759,185.20
偿还债务支付的现金 50,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
6,068,759.92 28,063,058.32
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 7,367,270.61
筹资活动现金流出小计 6,068,759.92 85,430,328.93
筹资活动产生的现金流量净额 -6,068,759.92 -32,671,143.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的
559,778.95 58,582.86
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -15,010,608.89 -69,334,517.05
加：期初现金及现金等价物余额 40,914,706.19 97,937,936.07
六、期末现金及现金等价物余额 25,904,097.30 28,603,419.02
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
大连电瓷集团股份有限公司
法定代表人： 朱冠成
二〇一八年十月二十九日
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