华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
华西能源工业股份有限公司
China Western Power Industrial Co., Ltd.
（四川省自贡市高新工业园区荣川路66号）
2013 年第三季度报告
二 O 一三年十月二十六日
1
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黎仁超、主管会计工作负责人周倩及会计机构负责人(会计主管人员)李茂娜
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
（%）
总资产（元） 5,141,356,262.21 4,982,338,130.77 3.19%
归属于上市公司股东的净资产
1,734,243,264.48 1,646,050,267.95 5.36%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减（%） 年同期增减（%）
营业收入（元） 929,262,761.72 42.91% 2,432,973,328.52 30.68%
归属于上市公司股东的净利润
36,944,921.11 24.66% 102,164,468.74 15.25%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
34,680,050.26 73.06% 84,482,835.87 6.88%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -63,531,802.84 -75.06%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.2212 24.62% 0.6118 15.26%
稀释每股收益（元/股） 0.2212 24.62% 0.6118 15.26%
加权平均净资产收益率（%） 2.13% 0.31% 6.02% 0.48%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,337,748.55
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
14,574,950.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,768,934.33
合计 17,681,632.88 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,338
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
质押 19,900,000
黎仁超 境内自然人 27.77% 46,383,800 46,383,800
质押 11,500,000
赖红梅 境内自然人 8.19% 13,683,200 9,753,100
法国爱德蒙得洛希尔银行 境外法人 3.1% 5,175,029 0
上海浦东发展银行－广发小
其他 2.7% 4,506,417 0
盘成长股票型证券投资基金
广东粤财信托有限公司－西
南证券动态股权管家集合资 其他 2.59% 4,320,000 0
金信托计划
全国社保基金四一四组合 其他 2.44% 4,075,472 0
境内非国有
中信证券股份有限公司 1.72% 2,880,000 0
法人
招商银行－中邮核心主题股
其他 1.33% 2,220,000 0
票型证券投资基金
广发基金公司－建行－中国
其他 1.21% 2,027,924 0
平安人寿保险股份有限公司
中国工商银行－广发聚丰股
其他 1.21% 2,018,275 0
票型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
法国爱德蒙得洛希尔银行 5,175,029 人民币普通股 5,175,029
上海浦东发展银行－广发小盘成长股
4,506,417 人民币普通股 4,506,417
票型证券投资基金
广东粤财信托有限公司－西南证券动
4,320,000 人民币普通股 4,320,000
态股权管家集合资金信托计划
全国社保基金四一四组合 4,075,472 人民币普通股 4,075,472
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赖红梅 3,930,100 人民币普通股 3,930,100
中信证券股份有限公司 2,880,000 人民币普通股 2,880,000
招商银行－中邮核心主题股票型证券
2,220,000 人民币普通股 2,220,000
投资基金
广发基金公司－建行－中国平安人寿
2,027,924 人民币普通股 2,027,924
保险股份有限公司
中国工商银行－广发聚丰股票型证券
2,018,275 人民币普通股 2,018,275
投资基金
华夏成长证券投资基金 1,406,405 人民币普通股 1,406,405
未知前 10 名股东之间、前 10 名无限售条件流通股股东之间，以及前 10 名股东和前
上述股东关联关系或一致行动的说明
10 名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
（金额：万元）
资产负债表项目 期末数 期初数 变化比例 变动原因
货币资金 38,360.84 116,814.12 -67.16% 因去年发行的债券资金使用所致
应收票据 6,479.43 10,910.92 -40.62% 因本期票据背书所致
应收账款 150,984.67 113,608.54 32.90% 因信用证跨期收款所致
预付款项 18,715.92 27,937.96 -33.01% 因预付款减少所致
应收股利 136.57 36.57 273.48% 因本期联营企业分红，尚未收到款所致
因龙泉技术营销中心与垃圾炉排研发制造基地建
固定资产 89,450.36 49,064.02 82.31%
设项目预转固所致
因龙泉技术营销中心与垃圾炉排研发制造基地建
在建工程 329.07 42,252.46 -99.22%
设项目预转固所致
因 2012 年年末数据中含有计提的 2012 年年终奖所
应付职工薪酬 212.02 696.10 -69.54%
致
应付利息 273.49 642.58 -57.44% 因贷款利息支付所致
其他应付款 2,298.08 3,378.44 -31.98% 因报关海运费支付所致
因今年收到递延收益中的政策性资金较去年增加
其他流动负债 1,556.90 268.95 478.88%
所致
递延所得税负债 40.24 22.02 82.72% 因收到捐赠所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变化比例 变动原因
营业收入 243,297.33 186,171.48 30.68% 因销售增加所致
营业成本 197,330.80 149,597.49 31.91% 因销售收入增加,相应的成本随之增加所致
营业税金及附加 638.57 1,005.26 -36.48% 因出口项目退税增加所致
管理费用 18,582.47 13,451.31 38.15 报告期内技术开发费增加所致。
财务费用 6,399.99 2,245.31 185.04% 因计提应付债券的利息所致
投资收益 -1,364.89 -12.79 10572.28% 因联营企业处于投入期，尚未产生效益所致
营业外收入 2,287.01 1,117.01 104.74% 因本期收到政府补助和补偿款增加所致
营业外支出 238.07 45.52 423.00% 因补偿款增加所致
所得税费用 834.31 1,238.79 -32.65% 因技开费和递延所得税资产影响所致
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
详见下表。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
详见公司刊登于巨潮资讯网
1、公司再融资非公开发 A 股股票行申请工作已完成中
2013 年 05 月 23 日 （www.cninfo.com.cn)的《2013 年度非公
报更新、反馈意见答复，正待监管机关的审核。
开发行股票预案》
2、公司第二届董事会二十八次会议审议通过了《关于投 详见公司刊登于巨潮资讯网
资建设张掖市生活垃圾发电项目的议案》,同意公司投资 （www.cninfo.com.cn)的《关于投资建设
2013 年 09 月 28 日
总金额不超过 3.2 亿元建设张掖市生活垃圾发电项目， 张掖市生活垃圾发电项目的公告》公告
目前正进行项目前期筹备工作。 编号：2013-057
详见公司刊登于巨潮资讯网
3、公司以自有资金 493,839,720 元增资自贡市商业银行
（www.cninfo.com.cn)的《关于增资自贡
股份有限公司 16,627.6 万股，所需投资款已全部按约定 2013 年 09 月 24 日
市商业银行的进展情况的公告》公告编
的时间划入了自贡商业银行开设的募股资金专户。
号:2013-055
4、公司与云南南磷集团股份有限公司、云南南磷集团寻
详见公司刊登于巨潮资讯网
甸磷电有限公司订货合同纠纷案（本诉 828 万元、反诉
2013 年 07 月 11 日 （www.cninfo.com.cn)的《关于收到民事
2,052 万元）已得到自贡市中级人民法院的正式受理，目
反诉的诉讼公告》公告编号：2013-047
前法院尚未确定具体开庭日期。
5、公司与重庆万盛煤化有限责任公司订货合同纠纷案，
涉案金额 4199.4 万元，截止目前，诉讼没有实质进展， 中国证券报、上海证券报、证券时报、
2013 年 03 月 12 日
1#、2#炉改造已完成，并已投入运行，各项性能指标满 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。
足设计要求。双方尚在协商和解中。
6、公司重大合同-印度 BTG 工程总包 TRN ENERGY
中国证券报、上海证券报、证券时报、
PVT.LTD 项目累计已确认收入 94,871.44 万元，约占合 2013 年 04 月 03 日
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)。
同总金额的 81.43%
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
控股股东、实际控制人黎仁超、
自公司股票在深圳证券交易所
股东毛继红、张伶、万思本、罗
上市交易之日起三十六个月内
军、林雨、李伟（副总、董秘）、
首次公开发行或再融 不转让或者委托他人管理其本 2011 年 11
罗灿、黄有全、杨军、张平、周 36 个月 严格履行
资时所作承诺 次公开发行前已持有的发行人 月 04 日
仲辉、林德宗、宋加义、万丽萍、
股份，也不由发行人回购其持
方建华、陈耀华、李伟（总质量
有的股份。
师）、鲍赫赫、周倩、罗泽芳、杨
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泽清、刘利权、钟贵良、朱长忠、
李悦鑫、杨斌兵。
在其任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有公司股份总
数的百分之二十五；离职后半
担任董事、监事、高级管理人员
年内，不转让其所持有的公司
的股东黎仁超、赖红梅、毛继红、 2011 年 11
股份；在申报离任六个月后的 任职期间 严格履行
杨军、万思本、罗灿、张伶、黄 月 04 日
十二个月内通过证券交易所挂
有全、张平、李伟（副总、董秘）。
牌交易出售公司股票数量占本
人所持有的公司股票总数的比
例不超过 50%。
避免同业竞争承诺：1、在持有
公司发起人股份期间，不会在
中国境内或境外，以任何方式
控股股东、实际控制人黎仁超，
直接或间接参与任何与股份公
股东赖红梅、拉萨市西鼎投资有
司构成竞争的任何业务或活
限公司、北京怡广投资管理有限 2011 年 11
动。2、保证上述承诺在公司于 持股期间 严格履行
公司、深圳市君丰恒通投资合伙 月 04 日
国内证券交易所上市且其为公
企业、君丰恒泰投资合伙企业、
司发起人股东期间持续有效。
君丰银泰投资合伙企业。
如有任何违反上述承诺的事项
发生，将承担因此给公司造成
的一切损失。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 是
四、对 2013 年度经营业绩的预计
2013 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
0% 至 30%
度（%）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
10,345.91 至 13,449.68
间（万元）
2012 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 10,345.91
报告期内，公司总包项目收入与去年同期相比增长较快，预计 2013 年度可
业绩变动的原因说明
实现的营业利润有一定幅度的增长。
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五、证券投资情况
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）值（元） 益（元） 科目
0.00 0 0 0.00 0.00
合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- --
证券投资审批董事会公告披露
日期
证券投资审批股东会公告披露
日期
持有其他上市公司股权情况的说明
√ 适用 □ 不适用
公司名称 公司类别 最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） 益（元） 科目
交通银行 商业银行 331,330.00 409,180 0.000006% 409,180 0.000006% 1,759,474. -261,875.2 可供出售 2007年交
00 金融资产 通银行上
市前的限
售股份
公司持有2007年5月上市的交通银行股份有限公司（股票代码601328）法人股股票331,330股，2007年
为限售流通股。根据财政部《企业会计准则解释第1号》和2008年1月21日发布的《企业会计准则实施问题
专家工作组意见》相关规定，企业持有对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的限售股权，应划
分为可供出售金融资产。截止2012年12月30日，公司共持有交通银行股份409,180股；截止2013年9月30日，
公司持有的交通银行股份数无变化。报告期内，公司未买卖其他上市公司股份。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 383,608,398.67 1,168,141,201.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 64,794,273.57 109,109,161.69
应收账款 1,509,846,680.35 1,136,085,367.72
预付款项 187,159,223.66 279,379,615.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,365,662.57 365,662.57
其他应收款 58,752,549.67 59,697,197.20
买入返售金融资产
存货 1,353,085,623.87 1,155,670,386.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,558,612,412.36 3,908,448,592.58
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 1,759,474.00 2,021,349.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 63,742,852.07 59,851,361.62
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投资性房地产
固定资产 894,503,601.10 490,640,185.48
在建工程 3,290,681.98 422,524,646.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 80,703,750.63 64,270,965.44
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 44,903,770.07 34,581,029.57
其他非流动资产 493,839,720.00
非流动资产合计 1,582,743,849.85 1,073,889,538.19
资产总计 5,141,356,262.21 4,982,338,130.77
流动负债：
短期借款 300,000,000.00 420,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 499,763,765.17 500,289,553.65
应付账款 1,328,462,977.76 1,105,241,821.37
预收款项 501,672,208.05 584,258,046.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 2,120,169.73 6,960,974.02
应交税费 -10,590,550.69 -32,102,851.35
应付利息 2,734,905.12 6,425,830.13
应付股利
其他应付款 22,980,800.14 33,784,372.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 15,569,000.00 2,689,500.00
流动负债合计 2,662,713,275.28 2,627,547,247.20
非流动负债：
长期借款 80,000,000.00 80,000,000.00
应付债券 626,850,848.06 598,885,917.61
长期应付款
专项应付款
预计负债 36,396,165.12 28,862,545.54
递延所得税负债 402,429.00 220,237.68
其他非流动负债
非流动负债合计 743,649,442.18 707,968,700.83
负债合计 3,406,362,717.46 3,335,515,948.03
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 167,000,000.00 167,000,000.00
资本公积 979,727,188.08 978,694,770.60
减：库存股
专项储备 1,703,975.72
盈余公积 58,780,101.22 58,780,101.22
一般风险准备
未分配利润 527,039,864.87 441,575,396.13
外币报表折算差额 -7,865.41
归属于母公司所有者权益合计 1,734,243,264.48 1,646,050,267.95
少数股东权益 750,280.27 771,914.79
所有者权益（或股东权益）合计 1,734,993,544.75 1,646,822,182.74
负债和所有者权益（或股东权益）总
5,141,356,262.21 4,982,338,130.77
计
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
2、母公司资产负债表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 383,240,263.76 1,167,914,880.99
交易性金融资产
应收票据 64,794,273.57 109,109,161.69
应收账款 1,509,602,850.35 1,136,085,367.72
预付款项 182,860,599.26 272,239,444.70
应收利息
应收股利 1,365,662.57 365,662.57
其他应收款 58,694,630.54 59,464,664.17
存货 1,350,887,948.42 1,152,916,096.29
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 3,551,446,228.47 3,898,095,278.13
非流动资产：
可供出售金融资产 1,759,474.00 2,021,349.20
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 85,723,718.64 81,820,410.38
投资性房地产
固定资产 889,923,211.26 485,640,314.92
在建工程 3,290,681.98 422,524,646.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 70,411,590.99 53,740,038.74
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 44,900,174.81 34,577,434.31
其他非流动资产 493,926,326.43
非流动资产合计 1,589,935,178.11 1,080,324,194.43
资产总计 5,141,381,406.58 4,978,419,472.56
流动负债：
13
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
短期借款 300,000,000.00 420,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 499,763,765.17 500,289,553.65
应付账款 1,327,941,410.03 1,103,039,169.50
预收款项 501,672,208.05 584,258,046.46
应付职工薪酬 2,087,176.00 6,927,980.29
应交税费 -10,638,567.13 -32,147,297.84
应付利息 2,734,905.12 6,425,830.13
应付股利
其他应付款 21,497,873.48 28,792,622.40
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 15,569,000.00 2,689,500.00
流动负债合计 2,660,627,770.72 2,620,275,404.59
非流动负债：
长期借款 80,000,000.00 80,000,000.00
应付债券 626,850,848.06 598,885,917.61
长期应付款
专项应付款
预计负债 36,396,165.12 28,862,545.54
递延所得税负债 402,429.00 220,237.68
其他非流动负债
非流动负债合计 743,649,442.18 707,968,700.83
负债合计 3,404,277,212.90 3,328,244,105.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 167,000,000.00 167,000,000.00
资本公积 979,519,424.46 978,487,006.98
减：库存股
专项储备 1,703,975.72
盈余公积 58,780,101.22 58,780,101.22
一般风险准备
未分配利润 530,100,692.28 445,908,258.94
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 1,737,104,193.68 1,650,175,367.14
负债和所有者权益（或股东权益）总 5,141,381,406.58 4,978,419,472.56
14
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
计
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
3、合并本报告期利润表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 929,262,761.72 650,226,300.84
其中：营业收入 929,262,761.72 650,226,300.84
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 880,285,911.89 626,838,253.38
其中：营业成本 759,412,923.08 519,483,970.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,320,137.78 1,831,264.76
销售费用 11,233,508.22 22,237,889.47
管理费用 72,544,739.44 39,375,344.62
财务费用 22,566,787.61 5,219,445.44
资产减值损失 10,207,815.76 38,690,338.88
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-11,120,065.11 589,368.80
填列）
其中：对联营企业和合营
-11,120,065.11 183,963.38
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 37,856,784.72 23,977,416.26
15
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加 ：营业外收入 2,371,473.18 10,529,284.00
减 ：营业外支出 19,388.07 331,269.26
其中：非流动资产处置损
201.25
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,208,869.83 34,175,431.00
列）
减：所得税费用 3,270,488.77 4,544,351.64
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,938,381.06 29,631,079.36
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 36,944,921.12 29,637,320.27
少数股东损益 -6,540.06 -6,240.91
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.2212 0.1775
（二）稀释每股收益 0.2212 0.1775
七、其他综合收益 1,335,006.09 -97,384.84
八、综合收益总额 38,273,387.15 29,533,694.52
归属于母公司所有者的综合收益
38,279,927.21 29,539,935.43
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -6,540.06 -6,240.91
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
4、母公司本报告期利润表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 896,868,046.79 650,157,880.84
减：营业成本 741,029,765.43 519,483,970.21
营业税金及附加 4,307,684.26 1,801,135.36
销售费用 11,139,897.90 22,102,263.38
管理费用 72,025,165.53 38,902,360.80
财务费用 22,566,527.02 5,219,515.91
资产减值损失 10,207,815.76 38,690,338.88
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
16
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
2,658,898.48 210,860.63
列）
其中：对联营企业和合营企
2,658,898.48 183,963.38
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,250,089.37 24,169,156.93
加：营业外收入 2,217,711.11 10,378,430.40
减：营业外支出 19,228.07 331,269.00
其中：非流动资产处置损失 201.25
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,448,572.41 34,216,318.33
列）
减：所得税费用 3,268,075.96 4,544,091.64
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 37,180,496.45 29,672,226.69
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.2226 0.1777
（二）稀释每股收益 0.2226 0.1777
六、其他综合收益 1,335,006.09 -97,384.84
七、综合收益总额 38,515,502.54 29,574,841.85
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,432,973,328.52 1,861,714,837.79
其中：营业收入 2,432,973,328.52 1,861,714,837.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,329,327,912.37 1,771,331,403.92
其中：营业成本 1,973,308,008.81 1,495,974,933.09
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
17
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,385,711.39 10,052,558.02
销售费用 50,938,212.79 61,830,141.73
管理费用 185,824,742.64 134,513,133.24
财务费用 63,999,873.18 22,453,134.77
资产减值损失 48,871,363.56 46,507,503.07
加 ：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
-13,648,919.96 -127,891.31
填列）
其中：对联营企业和合营
-13,648,919.96 -1,055,998.49
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 89,996,496.19 90,255,542.56
加 ：营业外收入 22,870,067.98 11,170,079.34
减 ：营业外支出 2,380,674.83 455,194.73
其中：非流动资产处置损
201.25 41,290.50
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
110,485,889.34 100,970,427.17
列）
减：所得税费用 8,343,055.11 12,387,890.93
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 102,142,834.23 88,582,536.24
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 102,164,468.75 88,644,385.76
少数股东损益 -21,634.52 -61,849.52
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.6118 0.5308
（二）稀释每股收益 0.6118 0.5308
七、其他综合收益 1,032,417.48 1,923,483.34
八、综合收益总额 103,175,251.71 90,506,019.58
归属于母公司所有者的综合收益
103,196,886.23 90,567,869.10
总额
18
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额 -21,634.52 -61,849.52
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,447,361,207.35 1,861,584,953.79
减：营业成本 1,994,121,165.43 1,495,974,933.09
营业税金及附加 6,339,963.16 9,994,525.17
销售费用 50,522,381.83 60,695,225.63
管理费用 184,364,668.49 131,781,827.55
财务费用 63,990,788.66 22,470,288.71
资产减值损失 48,871,363.56 46,507,503.07
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-10,108,509.55 -1,029,101.24
列）
其中：对联营企业和合营企
-10,108,509.55 -1,055,998.49
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 89,042,366.67 93,131,549.33
加：营业外收入 22,570,201.80 10,843,412.30
减：营业外支出 2,380,012.83 454,842.74
其中：非流动资产处置损失 201.25 41,290.50
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
109,232,555.64 103,520,118.89
列）
减：所得税费用 8,340,122.30 12,361,962.05
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 100,892,433.34 91,158,156.84
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.6041 0.5459
（二）稀释每股收益 0.6041 0.5459
六、其他综合收益 1,032,417.48 1,923,483.34
七、综合收益总额 101,924,850.82 93,081,640.18
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
19
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,327,539,105.58 1,029,677,442.48
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 110,506,147.22 39,812,487.25
收到其他与经营活动有关的现金 54,752,994.51 75,351,418.23
经营活动现金流入小计 1,492,798,247.31 1,144,841,347.96
购买商品、接受劳务支付的现金 1,321,260,266.55 1,121,360,860.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
100,752,292.43 81,943,890.67
金
支付的各项税费 47,205,051.28 60,266,166.89
支付其他与经营活动有关的现金 87,112,439.89 135,963,121.16
经营活动现金流出小计 1,556,330,050.15 1,399,534,038.75
经营活动产生的现金流量净额 -63,531,802.84 -254,692,690.79
二、投资活动产生的现金流量：
20
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 26,897.25
处置固定资产、无形资产和其他
3,346,600.00 35,854,172.32
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
1,276,739.69
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,549,387.70 5,564,936.93
投资活动现金流入小计 8,895,987.70 42,722,746.19
购建固定资产、无形资产和其他
36,271,732.59 180,281,512.67
长期资产支付的现金
投资支付的现金 33,600,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
508,839,720.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 21,826.40
投资活动现金流出小计 545,133,278.99 213,881,512.67
投资活动产生的现金流量净额 -536,237,291.29 -171,158,766.48
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 285,650,000.00 550,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,476,355.80 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 287,126,355.80 552,000,000.00
偿还债务支付的现金 408,951,694.44 376,936,291.85
分配股利、利润或偿付利息支付
42,639,335.14 36,726,639.02
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,986,590.19 2,904,303.89
筹资活动现金流出小计 453,577,619.77 416,567,234.76
筹资活动产生的现金流量净额 -166,451,263.97 135,432,765.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-7,865.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -766,228,223.51 -290,418,692.03
21
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 1,114,215,715.84 904,863,178.47
六、期末现金及现金等价物余额 347,987,492.33 614,444,486.44
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：华西能源工业股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,324,804,074.95 1,028,989,158.48
收到的税费返还 110,206,281.05 39,661,633.65
收到其他与经营活动有关的现金 54,207,037.63 74,434,104.79
经营活动现金流入小计 1,489,217,393.63 1,143,084,896.92
购买商品、接受劳务支付的现金 1,324,042,745.75 1,123,176,754.13
支付给职工以及为职工支付的现
99,920,806.45 80,667,382.95
金
支付的各项税费 46,798,974.54 59,757,503.65
支付其他与经营活动有关的现金 85,124,570.21 132,856,741.64
经营活动现金流出小计 1,555,887,096.95 1,396,458,382.37
经营活动产生的现金流量净额 -66,669,703.32 -253,373,485.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 26,897.25
处置固定资产、无形资产和其他
3,346,600.00 35,854,172.32
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
14,000,000.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,549,387.70 5,544,939.85
投资活动现金流入小计 8,895,987.70 55,426,009.42
购建固定资产、无形资产和其他
36,486,654.35 180,069,467.76
长期资产支付的现金
投资支付的现金 33,600,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
508,938,144.24
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 21,826.40
22
华西能源工业股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
投资活动现金流出小计 545,446,624.99 213,669,467.76
投资活动产生的现金流量净额 -536,550,637.29 -158,243,458.34
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 280,000,000.00 550,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,476,484.00 2,000,000.00
筹资活动现金流入小计 281,476,484.00 552,000,000.00
偿还债务支付的现金 400,000,000.00 376,936,291.85
分配股利、利润或偿付利息支付
42,639,591.54 36,726,630.63
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,986,590.19 2,904,303.89
筹资活动现金流出小计 444,626,181.73 416,567,226.37
筹资活动产生的现金流量净额 -163,149,697.73 135,432,773.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -766,370,038.34 -276,184,170.16
加：期初现金及现金等价物余额 1,113,989,395.76 890,499,491.65
六、期末现金及现金等价物余额 347,619,357.42 614,315,321.49
法定代表人：黎仁超 主管会计工作负责人：周倩 会计机构负责人：李茂娜
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
法定代表人：黎仁超
华西能源工业股份有限公司董事会
二〇一三年十月二十六日
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