华西能源:独立董事年度述职报告2023-04-27
独立董事述职报告
华西能源工业股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为华西能源工业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,在 2022
年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
法规和规范性文件,以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关制度规定
和要求,认真履职,勤勉尽责,独立谨慎行使权利,积极发挥独立董事的监督作
用,切实维护公司以及全体股东的利益,充分保障中小股东的合法权益。
现将 2022 年度本人的履职情况汇报如下:
一、参加会议情况
2022 年度,公司召开董事会会议 8 次,本人以现场或者通讯方式按时出席
上述会议,不存在委托出席或缺席的情况。本人对会议审议的各项议案均认真审
阅,研究了解议案内容,独立、客观、审慎地行使表决权,对各次董事会审议议
案均投出赞成票,并对重要议案发表独立意见,适时提出个人建议,为董事会的
正确、科学决策发挥积极作用。2022 年度,公司召开 3 次股东大会,本人列席 1
次,见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
本人在任职期间恪尽职守、勤勉尽责,在详细审阅董事会议案内容、查阅相
关资料后,客观、公正、独立进行判断,针对以下事项发表了独立意见:
会议日期 会议届次 发表独立意见内容 意见
2022年2月 对《关于转让华西能源环保电力(昭通)有限公司100%股权的
五届十三次 同意
28日 议案》
对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见 同意
对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年4月
五届十五次
26日 对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见 同意
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独立董事述职报告
对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 同意
对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见 同意
2022年8月 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 同意
五届十八次
24日 对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年12月 对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
五届二十次 同意
29日 立意见
议案有关意见详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)。
三、在公司现场办公及调查情况
2022 年度,本人合理利用参加董事会、股东大会以及董事会专门委员会会
议的机会,通过与公司高管、职能部门工作人员进行交流、查阅公司相关资料等
多种方式,充分了解公司日常生产经营状态、疫情影响情况、重大合同项目的执
行情况、财务状况、内控体系建设情况;同时关注公司会计政策变更情况、对外
投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因和进展情况,了解其中的风险
点,提出个人意见和合理化建议。本人持续关注资本市场、各类媒体对公司的报
道和评价,关注公司信息披露质量,督促公司严格按照相关法律法规及相关规则
的要求,真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务,切实保护全体股东的切
身利益。
四、担任董事会专门委员会工作情况
本人作为公司董事会审计委员会主任委员,任职期间严格按照审委会工作细
则认真履职,积极召集并主持审计委员会会议工作,主动与公司内部审计部工作
人员了解提交审委会审议的提案情况,详细阅读会议资料,结合自身专业知识对
提案提出个人意见和建议,为董事会的最后决策打下基础。2022 年度,本人组
织召开审计委员会会议 5 次,审议公司 2021 年报、2022 年一季报、2022 年半年、
2022 年三季报、2022 年第一、二、三季度内审工作报告、聘任 2022 年度审计机
构、计提资产减值准备等提案。同时,对公司内部控制体系和制度、流程的建设
和完善适时提出了意见和建议。积极与公司管理层、外审机构进行沟通,确保年
报审计各项节点的顺利推进,并就审计过程中发现的问题及时交换意见,确保年
报审计及信息披露工作如期完成。
作为提名委员会委员,了解公司董事、高管的任职、履职情况,关注其兼职
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独立董事述职报告
的变动情况,适时为公司人才储备提出建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
本人关注公司《投资者关系管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《信息披
露管理制度》的执行情况,关注公司信息披露质量,确保公司在信息披露方面符
合相关法律法规和制度规定。积极与董事会秘书、证券事务代表进行沟通,了解
公司投资者关系管理工作的开展情况,关注股东大会会议中小投资者的参加和投
票情况,督促证券事务部认真做好投资者关系管理工作。参加了公司于 2022 年
5 月 13 日在全景网“投资者互动关系平台”举行的 2021 年度报告网上业绩说明
会,与投资者深入交流,认真回复投资者的问题。关注公司 2022 年 9 月 16 日参
加的“2022 年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动情况。关注公司
年度利润分配方案的审议和实施情况,对董事会、股东大会各项决议的执行情况,
将股东的合法权益维护作为工作的出发点和落脚点。
2022 年度,本人通过网络平台参加监管机构组织的培训学习 2 次,通过学
习,对监管规则以及上市公司规范治理等方面有了更深的理解。
六、总体评价和未来展望
以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
2023 年,本人将积极参加监管机构组织的培训,自觉学习新修订法律、法
规和监管规则,继续坚持以独立、审慎、客观、公正的原则,对公司重大事项发
表意见。勤勉履职,加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通交流,
利用个人专业知识为董事会决策提供合理化建议,促进公司规范运作,维护公司
及全体股东的合法权益不受侵害。
独立董事:应千伟
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独立董事述职报告
华西能源工业股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为华西能源工业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,在 2022
年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
法规和规范性文件,以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关制度规定
和要求,认真履职,勤勉尽责,独立谨慎地行使权利,积极发挥独立董事的监督
作用,切实维护公司以及全体股东的利益,充分保障中小股东的合法权益。
现将 2022 年本人任职独立董事以来的履职情况汇报如下:
一、参加会议情况
2022 年度,公司召开董事会会议 8 次,本人以现场或者通讯方式出席上述
会议,不存在委托出席或缺席的情况。本人对会议审议的各项议案均认真审阅,
研究了解议案内容,独立、客观、审慎地行使表决权,对各次董事会审议议案均
投出赞成票,并对重要议案发表独立意见,适时提出个人建议,为董事会的正确、
科学决策发挥积极作用。2022 年度,公司召开 3 次股东大会,本人列席 1 次,
见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
本人在任职期间恪尽职守、勤勉尽责,在详细询问董事会议案情况、查阅相
关资料后,客观、公正、独立进行判断,针对以下事项发表了独立意见:
会议日期 会议届次 发表独立意见内容 意见
2022年2月 对《关于转让华西能源环保电力(昭通)有限公司100%股权的
五届十三次 同意
28日 议案》
对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见 同意
对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年4月
五届十五次
26日 对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见 同意
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独立董事述职报告
对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 同意
对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见 同意
2022年8月 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 同意
五届十八次
24日 对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年12月 对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
五届二十次 同意
29日 立意见
议案有关意见详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)。
三、在公司现场办公及调查情况
2022 年度,本人作为公司独立董事合理利用参加董事会、股东大会以及董
事会专门委员会会议的机会,积极与公司高管、职能部门工作人员进行交流,通
过查阅相关资料等多种方式,了解公司日常生产经营状态、疫情影响情况、国内
外重大合同项目的执行情况、重大项目研发和技术改进情况、财务状况。关注本
年度公司会计政策变更、对外投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因
和进展,了解其中的风险点,提出个人意见和合理化建议。本人持续关注资本市
场、各类媒体对公司的报道和评价,关注公司信息披露质量,督促公司严格按照
相关法律法规及相关规则的要求,真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务,
切实保护全体股东的切身利益。
四、担任董事会专门委员会工作情况
本人作为公司董事会提名委员会主任委员,详细了解公司提名委员会工作细
则,联系公司业务部门经办人熟悉公司董事、高级管理人员的个人相关情况,及
时获取公司董事、高管在公司及子公司的兼职变动情况。
作为薪酬与考核委员会委员,积极了解委员会工作细则,了解相关制度的执
行情况和员工的薪酬水平及发放情况。任职期间出席会议 1 次,审议通过了公司
董事、高级管理人员的年度绩效考核评定情况和对公司董事、高管人员的薪酬情
况。
五、保护投资者权益方面所做的工作
作为独立董事,任职期间积极关注公司《信息披露管理制度》《投资者关系
管理制度》《内幕信息知情人管理制度》的执行情况,关注公司信息披露质量,
确保公司在信息披露方面符合相关法律法规和制度规定。积极与董事会秘书、证
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独立董事述职报告
券事务代表进行沟通,了解公司投资者关系管理工作的开展情况,重点关注股东
大会中小投资者的参会及投票情况,了解公司举办和参与年报业绩说明会和四川
辖区上市公司投资者网上集体接待日等活动的具体情况,将股东的合法权益维护
作为工作的出发点和落脚点。
2022 年度,本人通过网络平台参加监管机构组织的培训学习 1 次。
六、总体评价和未来展望
以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
2023 年,本人将积极参加监管机构组织的培训,学习法律、法规和规则制
度,继续坚持独立、审慎、客观、公正的原则,勤勉履职,加强同公司董事会、
监事会、经营管理层之间的沟通交流,利用个人专业知识为公司的发展提供合理
化建议,为董事会的重大事项最终决策提供参考建议,促进公司规范运作,维护
公司及全体股东的合法权益不受侵害。
独立董事:刘锦超
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独立董事述职报告
华西能源工业股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表:
本人作为华西能源工业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事,在 2022
年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
法规和规范性文件,以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关制度规定
和要求,认真履职,勤勉尽责,独立谨慎地行使权利,积极发挥独立董事的监督
作用,切实维护公司以及全体股东的利益,充分保障中小股东的合法权益。
现将 2022 年本人任职独立董事以来的履职情况汇报如下:
一、参加会议情况
2022 年度,公司召开董事会会议 8 次,本人以现场或者通讯方式按时出席
全部会议,不存在委托出席或缺席的情况。本人认真审阅每个议案相关资料,了
解议案内容,独立、客观、审慎地行使表决权,对各次董事会审议议案均投出赞
成票,并对重要议案发表独立意见。2022 年度,公司召开 3 次股东大会,本人
列席 1 次,见证了股东大会审议过程。
二、对董事会议案发表独立意见情况
本人在任职期间勤勉尽责,在详细询问董事会议案内容、查阅相关资料后,
客观、公正、独立进行判断,针对以下事项发表了独立意见:
会议日期 会议届次 发表独立意见内容 意见
2022年2月 对《关于转让华西能源环保电力(昭通)有限公司100%股权的
五届十三次 同意
28日 议案》
对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见 同意
对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年4月 对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见 同意
五届十五次
26日
对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见 同意
对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见 同意
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独立董事述职报告
对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见 同意
2022年8月 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见 同意
五届十八次
24日 对公司当期和累计对外担保情况的独立意见 同意
2022年12月 对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
五届二十次 同意
29日 立意见
议案有关意见详见巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)。
三、在公司现场办公及调查情况
2022 年度,本人作为公司独立董事合理利用参加董事会、股东大会以及董
事会专门委员会会议的机会,积极与公司高管、职能部门工作人员进行交流,通
过查阅相关资料等多种方式,了解公司日常生产经营情况、国内外重大合同项目
的执行情况、财务状况、法律诉讼情况、内控体系建设情况;关注本年度公司对
外投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因和进展,了解相关风险点,
提出个人专业意见和建议。本人关注媒体、网络平台对公司的报道和评价,关注
公司信息披露质量,督促公司严格按照相关法律法规及相关规则的要求,真实、
准确、完整、及时的履行信息披露义务,切实保护全体股东的切身利益。
四、担任董事会专门委员会工作情况
作为薪酬与考核委员会主任委员,积极了解委员会工作细则,联系公司相关
部门人员了解公司薪酬与考核委员会的工作开展情况,了解公司与薪酬相关制度
的执行情况、员工的薪酬水平及发放情况。任职期间组织召开会议 1 次,审议了
关于公司董事、高级管理人员的年度绩效考核评定情况和对公司董事、高管人员
的薪酬情况。
作为公司董事会审计委员会委员,参加会议 5 次,审议了公司 2021 年报、
2022 年一季报、2022 年半年、2022 年三季报、2022 年第一、二、三季度内审工
作报告、聘任 2022 年度审计机构、计提资产减值准备等提案。本人关注公司内
部控制体系完善情况,结合自身专业知识提出了个人意见和合理化建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
本人关注公司《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《内幕信息知情
人管理制度》《关联交易管理办法》的执行情况,关注公司内部治理和内控体系
的完善,积极与公司内审部、证券事务部进行沟通,了解公司诉讼案件情况、投
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独立董事述职报告
资者关系管理情况,关注股东大会中小投资者的参会及投票情况,询问公司针对
中小投资者来电来函问题的回复情况,关注公司举办和参与年报业绩说明会和四
川辖区上市公司投资者网上集体接待日等活动的情况。关注公司关联交易的审议
和执行情况、年度利润分配方案的审议和实施情况,对公司董事会、股东大会各
项决议的执行情况,将股东的合法权益维护作为工作的出发点和落脚点。
六、总体评价和未来展望
以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
2023 年,本人将积极参加监管机构组织的培训,学习法律、法规和规则制
度,继续坚持独立、审慎、客观、公正的原则,勤勉履职,加强同公司董事会、
监事会、经营管理层之间的沟通交流,利用个人专业能力为公司提供合理化建议,
为公司董事会最终决策提供参考建议,促进公司规范运作,维护公司及全体股东
的合法权益不受侵害。
独立董事:毛坚毅
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