独立董事述职报告


                          华西能源工业股份有限公司
                         2022 年度独立董事述职报告


 各位股东及股东代表：
       本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2022
 年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
 法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关制度规定
 和要求，认真履职，勤勉尽责，独立谨慎行使权利，积极发挥独立董事的监督作
 用，切实维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
       现将 2022 年度本人的履职情况汇报如下：
       一、参加会议情况
       2022 年度，公司召开董事会会议 8 次，本人以现场或者通讯方式按时出席
 上述会议，不存在委托出席或缺席的情况。本人对会议审议的各项议案均认真审
 阅，研究了解议案内容，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次董事会审议议
 案均投出赞成票，并对重要议案发表独立意见，适时提出个人建议，为董事会的
 正确、科学决策发挥积极作用。2022 年度，公司召开 3 次股东大会，本人列席 1
 次，见证了股东大会审议过程。
       二、对董事会议案发表独立意见情况
       本人在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，在详细审阅董事会议案内容、查阅相
 关资料后，客观、公正、独立进行判断，针对以下事项发表了独立意见：
会议日期     会议届次                        发表独立意见内容                        意见


2022年2月                对《关于转让华西能源环保电力（昭通）有限公司100%股权的
            五届十三次                                                               同意
28日                     议案》


                         对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见          同意

                         对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意
2022年4月
            五届十五次
26日                     对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见          同意


                         对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见        同意



                                         1
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                          对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见        同意

                          对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见            同意


2022年8月                 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见            同意
             五届十八次
24日                      对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意

2022年12月                对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
             五届二十次                                                               同意
29日                      立意见

       议案有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

 三、在公司现场办公及调查情况
       2022 年度，本人合理利用参加董事会、股东大会以及董事会专门委员会会
 议的机会，通过与公司高管、职能部门工作人员进行交流、查阅公司相关资料等
 多种方式，充分了解公司日常生产经营状态、疫情影响情况、重大合同项目的执
 行情况、财务状况、内控体系建设情况；同时关注公司会计政策变更情况、对外
 投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因和进展情况，了解其中的风险
 点，提出个人意见和合理化建议。本人持续关注资本市场、各类媒体对公司的报
 道和评价，关注公司信息披露质量，督促公司严格按照相关法律法规及相关规则
 的要求，真实、准确、完整、及时的履行信息披露义务，切实保护全体股东的切
 身利益。
       四、担任董事会专门委员会工作情况
       本人作为公司董事会审计委员会主任委员，任职期间严格按照审委会工作细
 则认真履职，积极召集并主持审计委员会会议工作，主动与公司内部审计部工作
 人员了解提交审委会审议的提案情况，详细阅读会议资料，结合自身专业知识对
 提案提出个人意见和建议，为董事会的最后决策打下基础。2022 年度，本人组
 织召开审计委员会会议 5 次，审议公司 2021 年报、2022 年一季报、2022 年半年、
 2022 年三季报、2022 年第一、二、三季度内审工作报告、聘任 2022 年度审计机
 构、计提资产减值准备等提案。同时，对公司内部控制体系和制度、流程的建设
 和完善适时提出了意见和建议。积极与公司管理层、外审机构进行沟通，确保年
 报审计各项节点的顺利推进，并就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保年
 报审计及信息披露工作如期完成。
       作为提名委员会委员，了解公司董事、高管的任职、履职情况，关注其兼职

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的变动情况，适时为公司人才储备提出建议。
    五、保护投资者权益方面所做的工作
    本人关注公司《投资者关系管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《信息披
露管理制度》的执行情况，关注公司信息披露质量，确保公司在信息披露方面符
合相关法律法规和制度规定。积极与董事会秘书、证券事务代表进行沟通，了解
公司投资者关系管理工作的开展情况，关注股东大会会议中小投资者的参加和投
票情况，督促证券事务部认真做好投资者关系管理工作。参加了公司于 2022 年
5 月 13 日在全景网“投资者互动关系平台”举行的 2021 年度报告网上业绩说明
会，与投资者深入交流，认真回复投资者的问题。关注公司 2022 年 9 月 16 日参
加的“2022 年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动情况。关注公司
年度利润分配方案的审议和实施情况，对董事会、股东大会各项决议的执行情况，
将股东的合法权益维护作为工作的出发点和落脚点。
    2022 年度，本人通过网络平台参加监管机构组织的培训学习 2 次，通过学
习，对监管规则以及上市公司规范治理等方面有了更深的理解。
    六、总体评价和未来展望
    以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
    2023 年，本人将积极参加监管机构组织的培训，自觉学习新修订法律、法
规和监管规则，继续坚持以独立、审慎、客观、公正的原则，对公司重大事项发
表意见。勤勉履职，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通交流，
利用个人专业知识为董事会决策提供合理化建议，促进公司规范运作，维护公司
及全体股东的合法权益不受侵害。


    独立董事：应千伟




                                    3
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                          华西能源工业股份有限公司
                         2022 年度独立董事述职报告


 各位股东及股东代表：
       本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2022
 年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
 法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关制度规定
 和要求，认真履职，勤勉尽责，独立谨慎地行使权利，积极发挥独立董事的监督
 作用，切实维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
       现将 2022 年本人任职独立董事以来的履职情况汇报如下：
       一、参加会议情况
       2022 年度，公司召开董事会会议 8 次，本人以现场或者通讯方式出席上述
 会议，不存在委托出席或缺席的情况。本人对会议审议的各项议案均认真审阅，
 研究了解议案内容，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次董事会审议议案均
 投出赞成票，并对重要议案发表独立意见，适时提出个人建议，为董事会的正确、
 科学决策发挥积极作用。2022 年度，公司召开 3 次股东大会，本人列席 1 次，
 见证了股东大会审议过程。
       二、对董事会议案发表独立意见情况
       本人在任职期间恪尽职守、勤勉尽责，在详细询问董事会议案情况、查阅相
 关资料后，客观、公正、独立进行判断，针对以下事项发表了独立意见：
会议日期     会议届次                        发表独立意见内容                        意见


2022年2月                对《关于转让华西能源环保电力（昭通）有限公司100%股权的
            五届十三次                                                               同意
28日                     议案》


                         对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见          同意

                         对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意
2022年4月
            五届十五次
26日                     对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见          同意


                         对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见        同意



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                                                                   独立董事述职报告


                          对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见        同意

                          对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见            同意


2022年8月                 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见            同意
             五届十八次
24日                      对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意

2022年12月                对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
             五届二十次                                                               同意
29日                      立意见

       议案有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

 三、在公司现场办公及调查情况
       2022 年度，本人作为公司独立董事合理利用参加董事会、股东大会以及董
 事会专门委员会会议的机会，积极与公司高管、职能部门工作人员进行交流，通
 过查阅相关资料等多种方式，了解公司日常生产经营状态、疫情影响情况、国内
 外重大合同项目的执行情况、重大项目研发和技术改进情况、财务状况。关注本
 年度公司会计政策变更、对外投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因
 和进展，了解其中的风险点，提出个人意见和合理化建议。本人持续关注资本市
 场、各类媒体对公司的报道和评价，关注公司信息披露质量，督促公司严格按照
 相关法律法规及相关规则的要求，真实、准确、及时、完整的履行信息披露义务，
 切实保护全体股东的切身利益。
       四、担任董事会专门委员会工作情况
       本人作为公司董事会提名委员会主任委员，详细了解公司提名委员会工作细
 则，联系公司业务部门经办人熟悉公司董事、高级管理人员的个人相关情况，及
 时获取公司董事、高管在公司及子公司的兼职变动情况。
       作为薪酬与考核委员会委员，积极了解委员会工作细则，了解相关制度的执
 行情况和员工的薪酬水平及发放情况。任职期间出席会议 1 次，审议通过了公司
 董事、高级管理人员的年度绩效考核评定情况和对公司董事、高管人员的薪酬情
 况。
       五、保护投资者权益方面所做的工作
       作为独立董事，任职期间积极关注公司《信息披露管理制度》《投资者关系
 管理制度》《内幕信息知情人管理制度》的执行情况，关注公司信息披露质量，
 确保公司在信息披露方面符合相关法律法规和制度规定。积极与董事会秘书、证

                                          5
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券事务代表进行沟通，了解公司投资者关系管理工作的开展情况，重点关注股东
大会中小投资者的参会及投票情况，了解公司举办和参与年报业绩说明会和四川
辖区上市公司投资者网上集体接待日等活动的具体情况，将股东的合法权益维护
作为工作的出发点和落脚点。
    2022 年度，本人通过网络平台参加监管机构组织的培训学习 1 次。
    六、总体评价和未来展望
    以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
    2023 年，本人将积极参加监管机构组织的培训，学习法律、法规和规则制
度，继续坚持独立、审慎、客观、公正的原则，勤勉履职，加强同公司董事会、
监事会、经营管理层之间的沟通交流，利用个人专业知识为公司的发展提供合理
化建议，为董事会的重大事项最终决策提供参考建议，促进公司规范运作，维护
公司及全体股东的合法权益不受侵害。


    独立董事：刘锦超




                                     6
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                          华西能源工业股份有限公司
                         2022 年度独立董事述职报告


 各位股东及股东代表：
       本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2022
 年度履职过程中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等法律、
 法规和规范性文件，以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》相关制度规定
 和要求，认真履职，勤勉尽责，独立谨慎地行使权利，积极发挥独立董事的监督
 作用，切实维护公司以及全体股东的利益，充分保障中小股东的合法权益。
       现将 2022 年本人任职独立董事以来的履职情况汇报如下：
       一、参加会议情况
       2022 年度，公司召开董事会会议 8 次，本人以现场或者通讯方式按时出席
 全部会议，不存在委托出席或缺席的情况。本人认真审阅每个议案相关资料，了
 解议案内容，独立、客观、审慎地行使表决权，对各次董事会审议议案均投出赞
 成票，并对重要议案发表独立意见。2022 年度，公司召开 3 次股东大会，本人
 列席 1 次，见证了股东大会审议过程。
       二、对董事会议案发表独立意见情况
       本人在任职期间勤勉尽责，在详细询问董事会议案内容、查阅相关资料后，
 客观、公正、独立进行判断，针对以下事项发表了独立意见：
会议日期     会议届次                        发表独立意见内容                        意见


2022年2月                对《关于转让华西能源环保电力（昭通）有限公司100%股权的
            五届十三次                                                               同意
28日                     议案》


                         对公司与控股股东及其他关联方资金往来情况的独立意见          同意

                         对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意

2022年4月                对《公司 2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见          同意
            五届十五次
26日
                         对利润分配政策及公司 2021 年度利润分配预案的独立意见        同意


                         对《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》的独立意见        同意


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                          对《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》的独立意见            同意

2022年8月                 对控股股东及其他关联方占用公司资金情况的独立意见            同意
             五届十八次
24日                      对公司当期和累计对外担保情况的独立意见                      同意

2022年12月                对《关于华西能源工程有限公司增资的议案》的事前认可和独
             五届二十次                                                               同意
29日                      立意见

       议案有关意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。

 三、在公司现场办公及调查情况
       2022 年度，本人作为公司独立董事合理利用参加董事会、股东大会以及董
 事会专门委员会会议的机会，积极与公司高管、职能部门工作人员进行交流，通
 过查阅相关资料等多种方式，了解公司日常生产经营情况、国内外重大合同项目
 的执行情况、财务状况、法律诉讼情况、内控体系建设情况；关注本年度公司对
 外投资、对外担保、日常关联交易等重大事项的原因和进展，了解相关风险点，
 提出个人专业意见和建议。本人关注媒体、网络平台对公司的报道和评价，关注
 公司信息披露质量，督促公司严格按照相关法律法规及相关规则的要求，真实、
 准确、完整、及时的履行信息披露义务，切实保护全体股东的切身利益。
       四、担任董事会专门委员会工作情况
       作为薪酬与考核委员会主任委员，积极了解委员会工作细则，联系公司相关
 部门人员了解公司薪酬与考核委员会的工作开展情况，了解公司与薪酬相关制度
 的执行情况、员工的薪酬水平及发放情况。任职期间组织召开会议 1 次，审议了
 关于公司董事、高级管理人员的年度绩效考核评定情况和对公司董事、高管人员
 的薪酬情况。
       作为公司董事会审计委员会委员，参加会议 5 次，审议了公司 2021 年报、
 2022 年一季报、2022 年半年、2022 年三季报、2022 年第一、二、三季度内审工
 作报告、聘任 2022 年度审计机构、计提资产减值准备等提案。本人关注公司内
 部控制体系完善情况，结合自身专业知识提出了个人意见和合理化建议。
       五、保护投资者权益方面所做的工作
       本人关注公司《信息披露管理制度》《投资者关系管理制度》《内幕信息知情
 人管理制度》《关联交易管理办法》的执行情况，关注公司内部治理和内控体系
 的完善，积极与公司内审部、证券事务部进行沟通，了解公司诉讼案件情况、投

                                          8
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资者关系管理情况，关注股东大会中小投资者的参会及投票情况，询问公司针对
中小投资者来电来函问题的回复情况，关注公司举办和参与年报业绩说明会和四
川辖区上市公司投资者网上集体接待日等活动的情况。关注公司关联交易的审议
和执行情况、年度利润分配方案的审议和实施情况，对公司董事会、股东大会各
项决议的执行情况，将股东的合法权益维护作为工作的出发点和落脚点。
    六、总体评价和未来展望
    以上为本人作为独立董事在 2022 年任职期间履行职责的情况汇报。
    2023 年，本人将积极参加监管机构组织的培训，学习法律、法规和规则制
度，继续坚持独立、审慎、客观、公正的原则，勤勉履职，加强同公司董事会、
监事会、经营管理层之间的沟通交流，利用个人专业能力为公司提供合理化建议，
为公司董事会最终决策提供参考建议，促进公司规范运作，维护公司及全体股东
的合法权益不受侵害。


    独立董事：毛坚毅




                                  9