利君股份：信息披露管理制度（2022年11月）2022-11-30
成都利君实业股份有限公司
信息披露管理制度
目 录
第一章 总 则 .............................................................. 2
第二章 信息披露的内容 ..................................................... 4
第一节 定期报告 ....................................................... 4
第二节 临时报告 ....................................................... 6
第三章 信息披露事务管理 .................................................. 12
第一节 信息披露事务总则 .............................................. 12
第二节 信息披露义务人与职责 .......................................... 16
第三节 重大信息的报告 ................................................ 22
第四节 信息披露文件的编制与披露 ...................................... 28
第五节 投资者关系活动 ................................................ 31
第六节 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督 ........ 33
第七节 监管部门文件的内部报告、通报 .................................. 35
第八节 信息披露文件的存档与管理 ...................................... 36
第四章 信息披露方式 ...................................................... 36
第五章 保密措施 .......................................................... 37
第六章 公司信息披露常设机构和联系方式 .................................... 38
第七章 附 则 ............................................................. 38
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第一章 总 则
第一条 为了规范成都利君实业股份有限公司（以下简称“公司”）的
信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据
《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）
《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）
《股票上市规则》等法律、法规及公司《章程》的有关规定，制定本管理
制度。
第二条 本制度所称信息披露义务人，是指公司及董事、监事、高级
管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交
易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法
律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。
持有公司5%以上股份的股东和公司的关联人包括关联法人、关联自然
人和潜在关联人亦应承担相应的信息披露义务。
第三条 公司应当根据《上市公司信息披露管理办法》、《股票上市规
则》等法律、法规的相关规定，履行信息披露义务。
第四条 公司信息披露要体现公开、公平、公正对待所有股东的原
则，信息披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整、及时地披
露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第五条 公司除按照强制性规定披露信息外，应主动、及时地披露所
有可能对股东和其它利益相关者决策产生实质性影响的信息，并保证所有
股东有平等的机会获得信息。
第六条 公司依法披露的信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送
深交所登记，并在证监会规定条件的媒体发布同时置备于公司董事会办公
室（成都市武侯区武科东二路5号）供社会公众查阅。
第七条 公司发布的公告文稿应当使用事实描述性语言，保证其内容
简明扼要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或
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者诋毁等性质的词句。公司在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先
于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报
告、公告义务。
第八条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职
责，信息披露义务人应当同时向所有投资者真实、准确、完整地披露信
息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，信息披露及时、公平。
公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、监事、高级管理人员
不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说
明理由。
第九条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信
息，不得利用该信息进行内幕交易。
第十条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标
准，或者本制度没有具体规定，但深交所或公司董事会认为该事件对公司
证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当参照本制度的
规定及时披露相关信息。
第十一条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或
者深交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，
并且符合以下条件的，可以向深交所申请暂缓披露，说明暂缓披露的理由
和期限：
1、拟披露的信息尚未泄漏；
2、有关内幕人士已书面承诺保密；
3、公司证券及其衍生品种的交易未发生异常波动。
经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不
超过二个月。暂缓披露申请未获深交所同意，暂缓披露的原因已经消除或
者暂缓披露的期限届满的，公司应当及时披露。
第十二条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深交所认
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可的其他情形，按《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》或本
制度的要求披露或者履行相关义务可能导致公司违反国家有关保密的法律
法规或损害公司利益的，可以向深交所申请豁免披露或者履行相关义务。
第二章 信息披露的内容
第一节 定期报告
第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度
报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所审计。
第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成编
制并披露，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内完
成编制并披露，季度报告应当于每个会计年度的第三个月、第九个月结束
后的一个月内完成编制并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时
间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
第十五条 年度报告应当记载以下内容：
1、 公司基本情况；
2、 主要会计数据和财务指标；
3、 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股
东总数，公司前10大股东持股情况；
4、 持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
5、 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报
酬情况；
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6、 董事会报告；
7、 管理层讨论与分析；
8、 报告期内重大事件及对公司的影响；
9、 财务会计报告和审计报告全文；
10、 中国证监会规定的其他事项。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
1、 公司基本情况；
2、 主要会计数据和财务指标；
3、 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持
股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
4、管理层讨论与分析；
5、报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
6、财务会计报告；
7、中国证监会规定的其他事项。
第十七条 季度报告应当记载以下内容：
1、公司基本情况；
2、主要会计数据和财务指标；
3、中国证监会规定的其他事项。
第十八条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审
议通过的定期报告不得披露。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董
事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。
监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应
当说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的
5
规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情
况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有
异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃
权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确
性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，
上市公司应当披露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可
以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原
则，其保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意
见而当然免除。
第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及
时进行业绩预告。
第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司
证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关
财务数据。
第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公
司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十二条 年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则，按
照中国证监会和证券交易所的相关规定执行。
第二节 临时报告
第二十三条 发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
1、前款所称重大事件包括：
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（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（2）公司的重大投资行为和重大购置、处置财产的决定；
（3）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对
公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（5）公司发生重大亏损或者重大损失；
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（7）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动，董事长或者
总经理无法履行职责；
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化；
（9）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被
责令关闭；
（10）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；
（11）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（12）公司出现股东权益为负值；
（13）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应
债权未提取足额坏账准备；
（14）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重
大影响；
（15）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市
或者挂牌；
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（16）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百
分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（17）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（18）主要或者全部业务陷入停顿；
（19）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资
产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（20）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（21）会计政策、会计估计重大自主变更；
（22）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，
被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（23）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影
响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合公司履行
信息披露义务。
2、当重大事项涉及金额达到以下标准时应当披露：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数
据；
（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元
人民币；
（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民
币；
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（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元人民币。
（6）上述第（1）项至第（5）项指标计算中涉及的数据如为负值，
取其绝对值计算。
（7）公司与同一交易方同时发生上述第（2）项至第（4）项以外各
项中方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较
高者计算披露标准。
（8）交易标的为股权，且购买或出售该股权将导致公司合并报表范
围发生变更的，该股权对应公司的全部资产和营业收入视为上述第（1）
项至第（5）项所述交易涉及的资产总额和与交易标的相关的营业收入。
（9）公司对外投资设立有限责任公司或者股份有限公司，按照《公
司法》相关规定可以分期缴足出资额的，应当以协议约定的全部出资额为
标准适用上述第（1）项至第（5）项的规定。
（10）公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照
累计计算的原则适用上述第（1）项至第（5）项规定。
已按照上述第（1）项至第（5）项规定履行相关义务的，不再纳入相
关的累计计算范围。
（11）公司发生 “提供担保”事项时，应当提交董事会或者股东大
会进行审议，并及时披露。
（12）公司发生“提供财务资助”、“提供担保”和“委托理财”等事
项时，应当以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月
内累计计算，经累计计算达到上述第（1）项至第（5）项标准的，适用上
述第（1）项至第（5）项的规定。已按照上述第（1）项至第（5）项规定
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履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
（13）对于已披露的担保事项，公司还应当在出现以下情形之一时及
时披露：
a、被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务的；
b、被担保人出现破产、清算及其他严重影响还款能力情形的。
3、公司控股子公司发生上述第1 点、第2 点规定的事项，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视作公司发生的交易，公
司应当履行信息披露义务。
第二十四条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、
注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
第二十五条 公司应在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项
的信息披露义务：
1、董事会或者监事会就该事项形成决议时；
2、有关各方就该事项签署意向书或者协议时；
3、董事、监事或者高级管理人员知悉该事项发生并报告时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
1、该事项难以保密；
2、该事项已经泄露或者市场出现传闻；
3、公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，公司应当及时披露进展
或者变化情况、可能产生的影响。
第二十六条 公司控股子公司发生本制度规定的重大事件，可能对公
司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
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务。
第二十七条 公司因收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为
导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务
人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
第二十八条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况
及媒体关于本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司
证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应及时向相关各方了解真
实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公
司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或其他重大事件，并配合公司做
好信息披露工作。
在发生以下事件时，公司股东、实际控制人及其一致行动人应及时、
准确地告知公司董事会，并配合公司做好信息披露工作。
1、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化；
2、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决
权；
3、拟对公司进行重大资产或者业务重组；
4、证监会规定的其他情形。
应披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及
其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人及其一致行动人应
及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
第二十九条 公司证券及其衍生品种交易被证监会或者证券交易所认
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定为异常交易的，公司应及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的
影响因素，并及时披露。
第三章 信息披露事务管理
第一节 信息披露事务总则
第三十条 公司应当制定信息披露事务管理制度。信息披露事务管理
制度应当包括：
（一）明确公司应当披露的信息，确定披露标准；
（二）未公开信息的传递、审核、披露流程；
（三）信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
（四）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议
和披露的职责；
（五）董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
（六）未公开信息的保密措施，内幕信息知情人登记管理制度，内幕
信息知情人的范围和保密责任；
（七）财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
（八）对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务
机构、媒体等的信息沟通制度；
（九）信息披露相关文件、资料的档案管理制度；
（十）涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度；
（十一）未按规定披露信息的责任追究机制，对违反规定人员的处理
措施。
公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过，报四川证监
局和证券交易所备案。
第三十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信
息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
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第三十二条 公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经
理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草
案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和
主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；
董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第三十三条 公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程
序。董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定
立即履行报告义务；董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦
促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
公司应当制定董事、监事、高级管理人员对外发布信息的行为规范，
明确非经董事会书面授权不得对外发布上市公司未披露信息的情形。
第三十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者
调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进
行沟通的，不得提供内幕信息。
第三十五条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况
和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决
策所需要的资料。
第三十六条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责
的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问
题的，应当进行调查并提出处理建议。
第三十七条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者
财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关
信息。
第三十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公
司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证
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报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会
议和高级管理人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及
信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关
事宜。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合
董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
第三十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告
知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或
者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业
从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百
分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限
制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券
及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确
地向上市公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求
公司向其提供内幕信息。
第四十条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和
发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第四十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及
其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及
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关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交
易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规
避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第四十二条 通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份
的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行
信息披露义务。
第四十三条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证券服务机
构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒
绝、隐匿、谎报。
第四十四条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通
知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允
许会计师事务所陈述意见。股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议
的，公司应当在披露时说明解聘、更换的具体原因和会计师事务所的陈述
意见。
第四十五条 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的证
券公司、证券服务机构及其人员，应当勤勉尽责、诚实守信，按照法律、
行政法规、中国证监会规定、行业规范、业务规则等发表专业意见，保证
所出具文件的真实性、准确性和完整性。
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底
稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料。证券服务机
构应当配合中国证监会的监督管理，在规定的期限内提供、报送或者披露
相关资料、信息，保证其提供、报送或者披露的资料、信息真实、准确、
完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第四十六条 会计师事务所应当建立并保持有效的质量控制体系、独
立性管理和投资者保护机制，秉承风险导向审计理念，遵守法律、行政法
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规、中国证监会的规定，严格执行注册会计师执业准则、职业道德守则及
相关规定，完善鉴证程序，科学选用鉴证方法和技术，充分了解被鉴证单
位及其环境，审慎关注重大错报风险，获取充分、适当的证据，合理发表
鉴证结论。
第四十七条 资产评估机构应当建立并保持有效的质量控制体系、独
立性管理和投资者保护机制，恪守职业道德，遵守法律、行政法规、中国
证监会的规定，严格执行评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方
法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、
收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充
分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响，形成合理的评估结论。
第四十八条 任何单位和个人不得非法获取、提供、传播公司的内幕
信息，不得利用所获取的内幕信息买卖或者建议他人买卖公司证券及其衍
生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
第四十九条 任何单位和个人不得提供、传播虚假或者误导投资者的
公司信息。
第二节 信息披露义务人与职责
第五十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息
披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露。
第五十一条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事长为
公司信息披露工作的第一责任人，董事会秘书为公司信息披露工作的主要
责任人，负责管理信息披露事务，协调和组织公司信息披露工作的具体事
宜；公司董事会办公室为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书直接
领导，协助董事会秘书做好信息披露工作。
公司各部门、子公司的负责人为本部门、子公司信息披露事务管理第
一责任人，公司各部门、子公司负责人亦可指派专人负责信息披露具体事
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务管理工作，其直接对公司各部门、子公司负责人负责。
第五十二条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法
规和本制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。任何机
构及个人不得干预董事会秘书按有关法律、法规及规则的要求披露信息。
第五十三条 董事会和董事在信息披露中的职责
1、董事会和全体董事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为
董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；
2、董事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信
息；
3、董事会应当定期对公司信息披露制度的实施情况进行自查，发现
问题的，应当及时改正；
4、全体董事应当勤勉尽责，了解并持续关注公司生产经营情况、财
务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、
获取决策所需要的资料；关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、
临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息披露义务人履行信息
披露义务；
5、全体董事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务
的除外；
6、全体董事应当及时向董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明；全体董事不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联
交易审议程序和信息披露义务；
7、非经董事会书面授权，董事个人不得代表公司或董事会对外发布
公司未经公开披露的信息。
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8、担任子公司董事的公司董事，有责任将涉及子公司经营、对外投
资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、高层人事变动、以及涉及公
司定期报告、临时报告信息等情况及时、真实和完整地向公司董事会报
告，并承担子公司应披露信息报告的责任。
9、独立董事应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期检
查、监督，发现重大缺陷应当及时提出建议并督促公司董事会进行改正，
董事会不予改正的，应当立即向深交所报告。独立董事应当在年度述职报
告中披露对公司信息披露管理制度进行检查的情况。
第五十四条 监事会和监事在信息披露中的职责
1、监事会和全体监事应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为
董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职责提供便利条件；
2、监事会建立有效机制，确保董事会秘书能够第一时间获悉重大信
息；
3、监事会及全体监事应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息
披露义务人履行信息披露义务；
监事会应当对定期报告出具的书面审核意见，说明编制和审核的程序
是否符合法律、行政法规、证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准
确、完整地反映公司的实际情况；
全体监事必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
4、全体监事应当及时向董事会及时报送公司关联人名单及关联关系
的说明。全体监事不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的
18
关联交易审议程序和信息披露义务；
5、监事会应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
及公司信息披露事务管理制度进行监督，持续关注公司信息披露情况，对
公司信息披露事务管理制度的实施情况进行定期检查，发现重大缺陷应当
进行调查、提出处理建议，并督促公司董事会改正，董事会不予改正的，
应当立即向深交所报告。
监事会应当在监事会年度报告中披露对公司信息披露管理制度进行检
查的情况。
6、监事会以及监事个人不得代表公司向股东和媒体发布和披露非监
事会职权范围内公司未经公开披露的信息；监事会需要对外披露信息时，
须将拟披露的监事会决议及说明披露事项的相关附件，交由董事会秘书办
理具体的披露事务。
第五十五条 高级管理人员在信息披露中的职责：
1、总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员应当配合董事会
秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息披露事务管理部门履行职
责提供便利条件；
2、全体高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情
况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，并配合公司及其他信息
披露义务人履行信息披露义务；财务负责人应当配合董事会秘书在财务信
息披露方面的工作，说明重大财务事项，并在提供的相关资料上签字；
3、全体高级管理人员应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重
大信息；
公司全体高级管理人员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、严重误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任，但有充分证据表明其已经履行勤勉
19
尽责义务的除外。
4、公司高级管理人员应当定期或不定期向董事会报告公司经营情
况、对外投资、重大合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况、
已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，必须保证报告的真
实、及时和完整，并承担相应责任；
高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司定期报告、临时
报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股东、监管机构作出的质
询，提供有关资料，承担相应责任；
5、公司高级管理人员应责成其分管业务部门、子公司对照信息披露
的范围和内容，如有相关情况发生，相关信息披露义务人应在事发当日报
告公司董事长、董事会秘书或董事会办公室，同时应在需披露事项发生当
日将需披露事项涉及的合同、协议等相关信息提交董事长、董事会秘书或
董事会办公室；需要提供进一步的材料时，相关部门应当按照董事长、董
事会秘书或董事会办公室要求的内容及时提交。
公司各有关部门、子公司在作出重大决策之前，应当从信息披露角度
征询董事会秘书的意见，并随时报告进展情况，以便董事会秘书准确把握
公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、准确、完整、及时。
6、非经董事会书面授权，公司高级管理人员个人不得代表公司或董
事会对外发布公司未经公开披露的信息；
7、公司全体高级管理人员应当及时向公司董事会报送公司关联人名
单及关联关系的说明；本体高级管理人员不得通过隐瞒关联关系或者采取
其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十六条 董事会秘书在信息披露中的职责：
1、作为公司与深交所的指定联络人，负责准备和递交深交所要求的
文件，组织完成证券监管机构布置的任务；
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2、及时将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对公司信息
披露工作的要求通知公司信息披露的义务人和相关工作人员；
公司信息披露的义务人和相关工作人员对于某事项是否涉及信息披露
有疑问时，应及时向董事会秘书咨询；董事会秘书也无法确定时，应主动
向深交所咨询；
3、建立信息披露的制度，负责与新闻媒体及投资者的联系，接待投
资者来访，回答投资者咨询，联系股东、董事，向投资者提供公司公开披
露过的资料，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，在公司宣传文件对
外发布前进行审核并出具书面意见，持续关注媒体对公司的报道并主动求
证报道的真实情况；
4、有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有
文件；
5、负责公司信息的保密工作，制订保密措施；内幕信息泄露时，及
时采取补救措施加以解释和澄清，并报告深交所和四川证监局；
6、公司证券事务代表同样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，并
承担相应责任；董事会证券事务代表负责公司报告的资料收集并协助董事
会秘书做好信息披露事务；
公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表履行董事会秘书职
责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责
任。
第五十七条 公司股东在信息披露中的职责
1、公司的股东、实际控制人在发生本制度第三十九条所述的情形
时，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务；
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券
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及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确
地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准确地公告；
2、公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得
要求公司向其提供内幕信息；
3、公司持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向
公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明；各方不得通过隐瞒关
联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义
务；
4、通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十八条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露
该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就
公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
第五十九条 公司非公开发行股票时，其控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三节 重大信息的报告
第六十条 凡是对投资者做出投资决策有重大影响、对公司证券或其
衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件统称为重大信息，包括但
不限于：
1、与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和
利润分配及公积金转增股本等；
2、与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信
息；
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3、与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
4、与公司经营事项有关的信息，如重大对外投资、签署重大合同
等；
5、与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息；
6、有关法律法规及深交所《股票上市规则》规定的其他应披露的事
项和交易事项。
除重大信息以外的其他信息统称为一般信息。
第六十一条 公司董事、监事、高级管理人员、各部门、子公司的负
责人及法律、法规、规范性文件规定的其他人士为信息报告义务人（以下
简称为报告人）。
报告人应负责相关部门、子公司报告信息的收集、整理及相关文件的
准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长、董事会秘书、董事会办
公室及时报告重大信息并提交相关文件资料。
公司各部门、子公司负责人也可指定专人负责相应部门、子公司一般
信息的报告、文件传递等工作。
第六十二条 报告人应在获悉重大信息的第一时间报告董事长并通知
董事会秘书，并保证提供的相关资料真实、准确、完整，不存在重大隐
瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。
对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署前应
当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，
应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和董事会办公室。上述事项发
生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘书。
第六十三条 董事长接到报告人报告的信息后，应依据有关法律、法
规、规范性文件、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及本
制度的规定，决定是否召开董事会，并敦促董事会秘书作好相应的信息披
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露工作。
董事会秘书接到报告人报告的信息后，应根据有关法律、法规、规范
性文件、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及本制度的规
定，分析判断是否需公开相关信息，需公开相关信息的，应及时向董事长
或监事会主席提出召开董事会或监事会的建议。
董事会办公室接到报告人报告的信息后，应立即上报董事会秘书，董
事会秘书接到报告后，应根据前款要求进行处理。
第六十四条 公司下属各部门、子公司出现、发生或即将发生以下情
形时，报告人应将有关信息向董事长或董事会秘书予以报告。
1、各子公司召开董事会并作出决议；
2、各子公司召开监事会并作出决议；
3、各子公司召开股东（大）会或变更召开股东（大）会日期的通
知；
4、各子公司召开股东（大）会并作出决议；
5、公司独立董事的声明、意见及报告（如适用）；
6、公司各部门、子公司发生购买或者出售资产、对外投资（含委托
理财、委托贷款等）、向其他方提供财务资助、提供担保、租入或者租出
资产、委托或者受托管理资产和业务、赠与或者受赠资产、债权或者债务
重组、签订技术及商标许可使用协议、研究开发项目的转移等交易达到下
列标准之一的，应当及时报告：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，
该交易涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数
据；
（2）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1,000万元
24
人民币；
（3）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民
币；
（4）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计
净资产的10%以上，且绝对金额超过1,000万元人民币；
（5）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元人民币。
上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
7、与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括购买原
材料、燃料、动力；销售产品、商品；提供或者接受劳务；委托或者受托
销售；与关联人共同投资；其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事
项等。公司审议需独立董事事前认可的关联交易事项时，应在第一时间通
过董事会秘书将相关材料提交独立董事进行事前认可。
8、涉案金额超过1,000万元，并且占公司最近一期经审计净资产绝对
值10%以上的重大诉讼、仲裁事项；
9、发生重大亏损或者遭受重大损失；
10、发生重大债务、未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清
偿；
11、可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任；
12、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事
处罚；
13、主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏帐准备；
14、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
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15、生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材
料采购价格和方式发生重大变化等）；
16、订立与生产经营相关的重要合同，可能对公司经营产生重大影
响；
17、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生
可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
18、以上事项未曾列出，但负有报告义务的人员判定可能会对公司证
券或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件。
19、若需要报告的事项系公司控股子公司所发生，则视作公司发生的
交易，适用本条所述规定；若需要报告的事项系公司参股公司发生，则以
交易金额乘以持股比例是否达到披露标准作为考虑是否需要报告的依据。
第六十五条 报告人负责本部门（分公司、子公司）应报告信息的收
集、整理及相关文件的准备、草拟工作，并按照本制度的规定向董事长或
董事会秘书报告信息并提交相关文件资料。
第六十六条 报告人报告可以书面方式，也可以口头方式向董事长、
董事会秘书、董事会办公室提供重大信息，董事长、董事会秘书、董事会
办公室认为应当以书面方式报告的，报告人应当提交书面报告，包括但不
限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判定及情
况介绍等。
报告人应报告的上述信息的具体内容及其他要求按照《股票上市规
则》、《上市公司信息披露管理办法》、本制度等有关法律、法规和规范性
文件的规定执行。董事长、董事会秘书、董事会办公室向报告人收集相关
信息时，报告人应当积极予以配合。
第六十七条 董事长、董事会秘书及总经理、副总经理、财务负责人
等高级管理人员对报告人负有督促义务，应定期或不定期督促报告人履行
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信息报告职责。
第六十八条 报告人应持续关注所报告信息的进展情况，在所报告信
息出现下列情形时，应在第一时间履行报告义务并提供相应的文件资料，
董事会秘书应及时做好相关信息披露工作：
1、公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应
当及时报告意向书或协议的主要内容；
2、上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更、或者被解
除、终止的，应当及时报告变更、或者被解除、终止的情况和原因；
3、已披露的重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告
批准或否决情况；
4、已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款
的原因和相关付款安排；
5、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报
告有关交付或过户事宜。
超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及
时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三
十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；
6、已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产
生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第六十九条 本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书及董事会办
公室履行信息报告的通知义务是指将拟报告的信息在第一时间以电话、传
真或邮件等方式通知董事长、董事会秘书及董事会办公室工作人员，并同
时通知证券事务代表。
本节所称报告人向公司董事长、董事会秘书、董事会办公室提供文件
资料是指将与所报告信息有关的文件资料送达董事长、董事会秘书、董事
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会办公室的工作人员，并由相关人员作好收件记录。
第七十条 董事长或董事会秘书有权随时向报告人了解应报告信息的
详细情况，报告人应及时、如实地向董事长或董事会秘书说明情况，回答
有关问题。
第七十一条 公司应如实、完整的记录重大信息在公开前的报告、传
递、编制、审核、披露等环节所有的内幕信息知情人名单，以及知情人知
悉内幕信息的时间等相关档案，供公司自查和相关监管机构查询，并依据
有关规定向监管部门报备。
第七十二条 本节所称第一时间系指报告人获知拟报告信息的当天。
第四节 信息披露文件的编制与披露
第七十三条 定期报告的编制与披露程序
1、公司总经理、董事会秘书、财务负责人及有关人员应当及时编制
定期报告草案，提交董事会审议。
公司各部门、子公司的负责人或指定人员负责向总经理、董事会秘
书、财务负责人及有关人员提供编制定期报告所需要的基础文件资料或数
据。
2、董事会秘书负责将定期报告草案送达公司董事予以审阅。
3、董事会秘书根据董事的反馈意见组织对定期报告草案进行修改，
并最终形成审议稿。
4、定期报告审议稿形成后，公司董事长负责召集和主持董事会会议
对定期报告审议稿进行审议。定期报告审议稿经董事会审议通过后，即成
为定期报告（正式稿）。
5、监事会负责审核董事会编制的定期报告（正式稿）。
6、董事会秘书负责根据《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理
办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，组织对定期报告（正式
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稿）的信息披露工作，将定期报告（正式稿）全文及摘要在指定媒体上刊
登或公告，并送交深交所等监管机构。定期报告披露前，董事秘书应当将
定期报告文稿通报董事、监事、高级管理人员。
7、董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和
披露工作的进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公
司董事会报告。
第七十四条 临时报告的编制与披露程序
1、董事会办公室负责公司股东大会、董事会或其专门委员会、监事
会的会议通知、会议议案、会议决议及其公告等文件的准备和制作，董事
会秘书负责审核。
2、董事会秘书应在股东大会、董事会或其专门委员会、监事会会议
结束后，及时将会议决议及其公告及深交所要求的其他材料上传至深交
所，并按照《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法
律、法规和规范性文件的规定在指定媒体上公告有关会议情况。
3、董事会办公室负责草拟临时公告文稿，董事会秘书负责审核。若
临时报告的内容涉及公司经营或财务有关问题的，则公司管理层、财务负
责人有义务协助董事会办公室编制相应部分内容。
4、公司临时公告文稿应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
临时报告需股东大会、董事会、监事会审议的，在经股东大会、董事
会、监事会审议通过后，董事会秘书应根据《股票上市规则》、《上市公司
信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，在指定媒体
上刊登或公告临时报告文件。
若临时报告不需要股东大会、董事会或监事会审议，董事会秘书应履
行以下审批手续后方可公开披露除股东大会决议、董事会决议、监事会决
议以外的临时报告：
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（1）以董事会名义发布的临时报告应提交董事长审核签字；
（2）以监事会名义发布的临时报告应提交监事会主席审核签字；
（3）在董事会授权范围内，总经理有权审批的事项需公开披露的，
该事项的公告应提交总经理审核签字，再提交董事长审核批准，并以公司
名义发布；
（4）控股子公司的重大经营事项需公开披露的，该事项的公告应先
提交该控股公司的董事长审核签字后，提交公司总经理或公司董事长审核
批准，并以公司名义发布。
（5）公司向有关政府部门递交的报告、请示等文件和在新闻媒体上
登载的涉及公司重大决策和经济数据的宣传性信息文稿，应经董事会秘书
书面确认后，提交公司总经理或董事长最终签发。
第七十五条 所有信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、
监事、高级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司
的重大信息。
除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。
第七十六条 公司向证券监管部门报送的报告由董事会办公室或董事
会秘书指定的其他部门负责草拟，董事会秘书负责审核。
公司应当加强宣传性文件的内部管理，防止在宣传文件中泄露公司重
大信息，公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。
第七十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上
转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、
补充公告或澄清公告。
第七十八条 在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，公司依据法
律法规的要求向特定外部信息使用人报送相关信息的，应将报送的相关信
息作为内幕信息，并将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案
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备查。
在公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提
供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，且提供的信息内容应在业绩快
报披露内容范围内。
第七十九条 公司依据法律法规要求报送相关信息时，应书面提醒报
送的外部单位相关人员履行保密义务，该书面文件包括如下内容：
外部单位或个人不得泄露依据法律法规报送的本公司未公开重大信
息，不得利用所获得的未公开重大信息买卖本公司证券或建议其他人买卖
本公司证券。外部单位或个人及其相关工作人员因保密不当致使前述重大
信息被泄露，应立即通知公司，公司应第一时间向深圳证券交易所报告并
公告。
外部信息使用人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信息，
除非与公司同时披露该信息。
外部信息使用人应该严格遵守上述条款，如违反上述制度以及相关规
定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担
赔偿责任，并依法追究相关法律责任。
第五节 投资者关系活动
第八十条 投资者关系活动的基本原则
1、董事会秘书作为公司投资者关系活动的负责人，未经董事会秘书
同意，任何人不得进行投资者关系活动；
2、在定期报告披露前三十日内，公司应尽量避免进行投资者关系活
动，防止泄漏未公开重大信息；
3、本节所称“特定对象”是指比一般中小投资者更容易接触到信息
披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大信息进行交易或传播的机
构或个人，包括但不限于：
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（1）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联
人；
（2）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
（3）持有本公司总股本5%以上股份的股东及其关联人；
（4）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
（5）深交所认定的其他机构或个人。
特定对象进行公司现场调研，由董事会秘书或董事会秘书指定的其他
人员负责接待，调研可以通过现场参观、座谈沟通等形式进行；
特定对象参观时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有
机会获取未公开信息。董事会秘书应指派两人以上陪同参观，并由专人对
参观人员的提问进行回答。
4、在进行业绩说明会、投资者说明会等投资者活动时，公司应确定
投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或
者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
董事会秘书或董事会秘书指定的其他人员参加特定对象组织的投资者
见面会或路演时，不得以任何名义发布公司未公开披露信息。
第八十一条 投资者关系活动的形式
公司投资者关系活动包括但不限于以下形式：
1、特定对象主动要求的公司现场调研、参观等；
2、特定对象主动邀请公司相关人员参加的投资者见面会、网上路演
等；
3、公司于定期报告后举行的网上业绩说明会、投资者见面会、现场
参观等；
4、公司拟发生重大事项时，按照相关法律法规的要求举行的投资者
见面会、网上路演等；
32
第八十二条 投资者关系活动流程
1、对于特定对象以电话、邮件或传真方式发出的关于公司现场调
研、邀请公司参加其所组织的投资者见面会或路演等活动的请求，由董事
会秘书统筹安排；
2、投资者关系活动结束后，董事会办公室工作人员应在两个工作日
内完成相关档案的整理及存档工作。
3、进行业绩说明会、投资者说明等活动结束后，董事会办公室根据
实际情况及时地以公告形式对外披露。
第八十三条 投资者关系活动其他应注意事项
1、在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访投资者按照监
管部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署投资者承诺书。
若投资者不签署，公司应取消本次投资者关系活动。
2、公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等文
件。
发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公
司应及时发出澄清公告进行说明。
发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深交所并公告，同时要
求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖
公司证券。
第六节 董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督
第八十四条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖公司股
票及其衍生品种前，应当将本人及其配偶的买卖计划以书面方式通知董事
会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该
买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的
董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
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第八十五条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变
动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内向公司董事会报告，并由公
司在深交所指定网站进行公告。公告内容包括：
1、上年末所持本公司股份数量；
2、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
3、本次变动前持股数量；
4、本次股份变动的日期、数量、价格；
5、变动后的持股数量；
6、深交所要求披露的其他事项。
第八十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情
形下不得转让：
1、本公司股票上市交易之日起1年内；
2、董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
3、董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内
的；
4、法律、法规、证监会和证券交易所规定的其他情形。
第八十七条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在法律法规、
证监会和证券交易所规定的期间不得买卖公司股票。
第八十八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、
法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行
为：
1、公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐
妹；
2、公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
3、公司证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
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4、证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公
司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自
然人、法人或其他组织。
上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本
制度第八十六条的规定执行。
第八十九条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规
定，将其所持公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买
入的，经公司董事会批准后应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
1、相关人员违规买卖股票的情况；
2、公司采取的补救措施；
3、收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
4、深交所要求披露的其他事项。
第九十条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比
例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管
理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和
披露等义务。
第九十一条 公司董事长为公司董事、监事和高级管理人员所持本公
司股份及其变动管理工作的第一责任人，公司董事会秘书负责管理公司董
事、监事、高级管理人员及本制度规定的自然人、法人或其他组织的身份
及所持公司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个人信息的网上申
报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。
第七节 监管部门文件的内部报告、通报
第九十二条 公司在收到监管部门相关文件时应当及时予以内部报告
或通报。
第九十三条 应当报告、通报的监管部门文件包括但不限于：监管部
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门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规
则；监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向公司发出
的监管函、关注函、问询函等任何函件等。
第九十四条 公司收到监管部门发出的第九十三条所列文件，董事会
秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机密、商业机密等特殊情形
外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董事、监事和高级
管理人员通报。
第八节 信息披露文件的存档与管理
第九十五条 公司所有信息披露相关文件、资料由董事会办公室保
存，董事会秘书作为信息披露相关文件、资料保存的第一责任人。
第九十六条 公司信息披露相关文件、资料应在相关信息刊登于指定
媒体、网站当日起两个工作日内及时归档保存，保存期限不得少于十年。
公司相关人员的履职文件应在董事会办公室收到相关文件起两个工作日内
及时归档保存，保存期限不得少于十年。
第九十七条 公司董事、监事、高级管理人员或其他部门的员工需要
借阅信息披露相关文件、资料的，应到公司董事会办公室办理相关借阅手
续，并及时归还所借文件。
借阅人因保管不善致使文件遗失的应承担相应责任，公司应根据内部
规章制度给其一定处罚。
第四章 信息披露方式
第九十八条 公司应保证公众和信息使用者能够通过经济、便捷的方
式（如互联网）获得信息。
第九十九条《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和深交所指定
网站巨潮资讯网为公司指定信息披露媒体，所有需披露的信息均通过上述
媒体公告。
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第一百条 公司可通过其他媒体、内部网站、刊物等发布信息，但刊载
时间不得早于指定报纸和网站，且不得以此代替正式公告。
第五章 保密措施
第一百○一条 董事长、总经理作为公司保密工作的第一责任人，副
总经理及其他高级管理人员作为分管业务范围保密工作的第一责任人，公
司各部门、子公司负责人作为各部门、子公司保密工作第一责任人。
公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、子公司负责人及其
他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。公司在与上
述人员签署聘用合同时，约定对其工作中接触到的信息负有保密义务，不
得擅自泄密。
第一百○二条 公司董事会全体成员及其他知情人员应采取必要的措
施，在公司的信息公开披露前，将信息的知情者控制在最小范围内；
未公开披露的重大信息涉及的相关合同、协议、备忘录等文件，在报
告过程中，应由信息报告人直接向董事长或董事会秘书本人报告，在相关
文件内部流转过程中，由报告人直接报送董事长或董事会秘书本人，董事
长或董事会秘书自行或指定董事会办公室专人进行内部报送和保管。信息
知情人员为信息披露义务人及其指定人员、公司董事、监事、高级管理人
员、董事会办公室所有人员。
第一百○三条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等若擅
自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究责任的权利。
第一百○四条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者
已经泄露，或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即按
照《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》和本制度的规定披露
相关信息。
第一百○五条 由于有关人员失职或违反本制度规定导致信息披露违
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规，给公司造成严重影响或损失时，公司应对该责任人给予通报、警告直
至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔偿责任。上述责任追
求、处分情况及时上报深交所。
第六章 公司信息披露常设机构和联系方式
第一百○六条 公司董事会办公室为公司信息披露的常设机构和股东
来访接待机构（地址：成都市武侯区武科东二路5号，邮政编码：
610045）。
第一百○七条 股东咨询电话：028-85366263，传真：028-
85370138，电子信箱：leejun@cdleejun.com。
第七章 附 则
第一百○八条 持有公司股份5%以上的股东、实际控制人出现与公司
有关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
第一百○九条 本制度与有关法律、法规、规范性文件及公司《章
程》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件及公司《章程》执行，并
应及时对本制度进行修订。
第一百一十条 本制度由董事会负责制定、修改和解释。
第一百一十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。
成都利君实业股份有限公司董事会
2022 年 11 月 29 日
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