茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：002660 证券简称：茂硕电源 公告编号：2016-082
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茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人顾永德、主管会计工作负责人顾永德及会计机构负责人(会计主
管人员)秦利红声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,090,606,611.96 1,860,141,332.37 12.39%
归属于上市公司股东的净资产
878,844,407.25 872,667,159.34 0.71%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 333,135,237.95 33.31% 902,255,873.34 56.82%
归属于上市公司股东的净利润
5,929,331.10 -81.55% 13,294,047.53 224.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
5,974,301.18 8.35% 8,697,539.40 134.09%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -19,984,705.01 -235.17%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 -83.33% 0.05 150.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 -83.33% 0.05 150.00%
加权平均净资产收益率 0.68% -3.11% 1.52% 0.99%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 188,562.60
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,039,209.89
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,627,862.03
减：所得税影响额 1,331,872.71
少数股东权益影响额（税后） 927,253.68
合计 4,596,508.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 28,412 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
顾永德 境内自然人 30.34% 84,047,547 63,035,660 质押 34,100,000
深圳德旺投资发
境内非国有法人 4.20% 11,639,653 0 质押 11,630,000
展有限公司
蓝顺明 境内自然人 3.32% 9,194,658 6,895,994 质押 8,220,000
方笑求 境内自然人 3.32% 9,194,658 9,194,658 质押 8,350,000
王长华 境内自然人 2.94% 8,132,792 0
深圳东方平昇投
资管理有限公司
其他 1.92% 5,319,246 0
－聚福 1 期私募
证券投资基金
许丽 境内自然人 1.33% 3,697,694 0
曹国熊 境内自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
宗佩民 境内自然人 1.13% 3,116,650 3,116,650
交通银行股份有
限公司－博时新
其他 1.08% 2,999,912 0
兴成长混合型证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
顾永德 21,011,887 人民币普通股 21,011,887
深圳德旺投资发展有限公司 11,639,653 人民币普通股 11,639,653
王长华 8,132,792 人民币普通股 8,132,792
深圳东方平昇投资管理有限公司
5,319,246 人民币普通股 5,319,246
－聚福 1 期私募证券投资基金
许丽 3,697,694 人民币普通股 3,697,694
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交通银行股份有限公司－博时新
2,999,912 人民币普通股 2,999,912
兴成长混合型证券投资基金
天治基金－浦发银行－天治－稳
2,430,685 人民币普通股 2,430,685
健 1 号资产管理计划
蓝顺明 2,298,664 人民币普通股 2,298,664
中国建设银行股份有限公司－信
达澳银领先增长混合型证券投资 2,169,693 人民币普通股 2,169,693
基金
天治基金－民生银行－原震 1 号资
2,052,336 人民币普通股 2,052,336
产管理计划
1、顾永德先生直接持有深圳德旺投资发展有限公司的股权比例为 100%，为茂硕电源科
上述股东关联关系或一致行动的 技股份有限公司的实际控制人。2、方笑求先生与蓝顺明女士为配偶关系。3、未知其它
说明 前 10 名无限售流通股股东之间、前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否
存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
1、王长华通过普通证券账户持有本公司股份 814,000 股，通过信用证券账户持有本公
前 10 名普通股股东参与融资融券 司股份 7,318,792 股，合计持有本公司股份 8,132,792 股。2、许丽通过普通证券账户持
业务情况说明（如有） 有本公司股份 34,000 股，通过信用证券账户持有本公司股份 3,663,694 股，合计持有本
公司股份 3,697,694 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额/年初 年初余额/上 增减比例 原因说明
项目
至期末金额（元） 年同期数（元） （%）
主要系对国内客户结算收款方式
应收票据 87,034,169.46 48,686,910.30 78.76%
改变
主要系预付广告展览及检测认证
预付款项 4,807,640.73 2,630,650.18 82.75%
费
其他应收款 14,945,592.83 22,147,196.87 -32.52% 主要系应收出口退税款减少
主要系光伏项目公司留抵税额增
其他流动资产 26,961,839.77 16,800,133.12 60.49%
加
可供出售金融资产 33,615,130.00 22,905,630.00 46.75% 主要系新增对杭州骑客投资
系本期新增融资租赁业务应收融
长期应收款 17,000,000.00 - 100.00%
资租赁款增加
主要系增加光伏项目投入，工程未
在建工程 121,830,410.96 75,358,106.95 61.67%
完工
系本期新增山西茂硕民用光伏工
工程物资 2,145,799.44 - 100.00%
程所致
主要系与供应商结算付款方式改
应付票据 182,060,658.86 126,111,046.90 44.37%
变
主要系出口销售结算方式中预收
预收款项 13,841,543.42 8,873,132.41 55.99%
款增多
主要系所得税清缴及应交增值税
应交税费 9,523,927.61 25,117,442.10 -62.08%
减少所致
主要系应付技术服务费咨询费及
其他应付款 23,767,031.85 5,811,376.20 308.97% 子公司茂硕电气收到南方睿泰拟
投资款所致
加大市场投入，侧重大客户开发，
营业收入 902,255,873.34 575,342,373.55 56.82%
营业收入增加
营业成本 709,647,251.81 468,854,269.36 51.36% 营业收入增加相应营业成本增加
营业收入增加相应的销售费用增
销售费用 47,720,553.49 32,876,426.13 45.15%
加
主要系汇率变动汇兑收益减少及
财务费用 7,269,805.75 -1,262,811.84 675.68%
借款利息增加所致
主要系存货、应收款项计提坏账及
资产减值损失 16,373,117.90 9,259,425.61 76.83%
商誉计提减值所致
公允价值变动收益 -487,733.14 -3,844,395.71 87.31% 系汇率变动导致远期结售汇资产
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公允价值变动
主要系上年同期收到重组补偿款
营业外收入 8,629,442.51 40,185,637.30 -78.53%
导致
主要系公益捐赠支出及子公司其
营业外支出 1,772,800.61 239,886.89 639.02%
他项目支出增加导致
经营活动产生的现金流 主要系新增融资租赁业务购买出
-19,984,705.01 14,784,978.83 -235.17%
量净额 租标的物支出增加
投资活动产生的现金流 相比去年同期投资及理财活动减
-77,953,912.64 -135,884,204.64 42.63%
量净额 少
筹资活动产生的现金流 主要系利息支出及银承保证金增
8,897,014.72 107,439,669.44 -91.72%
量净额 加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司第三届董事会2016年第1次定期会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理回购、注销相关事项并修改
公司章程的议案》，同意公司回购注销31.0684万股，2016年6月30日，回购注销完成后，公司注册资本将由27,734.1300万元
减少至27,703.0616万元；本事项已经2015年年度股东大会审议通过。公司已完成了变更工商信息程序，具体详情请见刊登于
2016年7月22日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
2、2015年11月，深圳市前海南方睿泰基金管理有限公司（以下简称“南方睿泰”）与茂硕电气、茂硕电源、深圳合生力技术
有限公司（以下简称“合生力”）、茂硕新能源、深圳茂硕投资发展有限公司签订增资协议：南方睿泰以1500万元向茂硕电气
增资，其中：人民币333.3333万元作为茂硕电气新增注册资本，占茂硕电气增资后股权比例25%，其余人民币1,166.6667万
元计入茂硕电气的资本公积。经友好协商，双方在原协议基础上达成补充协议：南方睿泰投资茂硕电气的投资额为人民币1500
万元，现茂硕电气同意南方睿泰投资额在投资标的估值不变的前提下由人民币1500万元变更为人民币1000万元，变更后的投
资额占茂硕电气18.18%的股权。具体详情请见刊登于2016年10月25日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
3、2015年5月25日，公司第三届董事会2015年第4次临时会议审议并通过了非公开发行股票相关议案；2015年9月24日，因公
司非公开发行募集资金投资项目发生变化，公司第三届董事会2015年第6次临时会议对非公开发行方案进行了修订并重新审
议通过了相关议案；2015年10月12日，公司2015年第2次临时股东大会审议并通过了上述相关事项。公司本次拟非公开发行
股票数量不超过8,508.00万股（含本数），发行股票的价格为7.97元/股，募集资金总额为67,808.76万元。2015年12月31日，公
司召开了第三届董事会2015年第10次临时会议，公司对非公开发行方案作了进一步修订，并经公司2016年第1次临时股东大
会审议通过，方案主要调整内容为：（1）发行股份价格由7.97元/股调增为8.16元/股；（2）补充流动资金规模由11,680万元缩
减为7,094.92万元，对应募集资金总规模由67,808.76万元缩减为63,223.68万元；（3）发行股份数量由8,508.00万股缩减为
7,748.00万股；（4）各认购对象认购股份的数量根据调整后的总股份数量进行了相应缩减，各认购对象的认购比例保持不变。
原发行方案的其他内容保持不变。2016年4月29日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对公司非公开发行
股票的申请进行了审核。根据会议审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得通过,但公司目前尚未收到中国证监会的
书面核准文件。2016年6月2日,公司在2015年度利润分配方案实施后,将非公开发行股票发行价格由8.16/股调整为8.15/股,将非
公开发行股票的发行数量由7,748.00万股调整为7,757.5063万股。
4、2016年9月,公司与杭州骑客智能科技有限公司（以下简称“骑客智能”）及其股东签订了《关于杭州骑客智能科技有限公
司的增资扩股协议》，公司以人民币2000万元认购骑客智能新增注册资本人民币48.95万元，出资后取得骑客智能5.00%的股
权，其中，人民币48.95万元进入骑客智能注册资本，剩余资金进入骑客智能资本公积;具体详情请见刊登于2016年9月21日巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于工商变更登记的公告 2016 年 07 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
关于对外投资进展公告 2016 年 10 月 25 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
关于实施 2015 年度利润分配方案后调整
非公开发行股票发行价格和发行数量的 2016 年 06 月 02 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
公告
关于与杭州骑客智能科技有限公司签订
2016 年 09 月 21 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
增资扩股协议的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于股
份锁定的承
诺函》，方笑
求承诺其本
次认购茂硕
电源的股份
自股份发行
上市之日起
36 个月内不
方笑求;蓝顺 股份限售承 2015 年 04 月 2018 年 4 月 2
资产重组时所作承诺 进行转让。蓝 正常履行
明 诺 01 日 日
顺明承诺其
本次认购茂
硕电源的股
份自股份发
行上市之日
起 15 个月内
不进行转让。
同时，为保证
盈利预测业
绩补偿的可
行性，自股份
8
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发行上市之
日起 15 个月
后，蓝顺明本
次认购的茂
硕电源股份
按以下比例
分批解锁：①
自股份发行
上市之日起
15 个月后解
锁 25%；②自
股份发行上
市之日起 24
个月后解锁
25%；③自股
份发行上市
之日起 36 个
月后解锁
50%。前述锁
定期届满后，
若方笑求、蓝
顺明需要按
照《盈利预测
补偿协议》的
约定对公司
进行股份补
偿，则方笑
求、蓝顺明应
先对公司进
行股份补偿，
剩余股份方
可解锁转让，
解锁后可以
按照中国证
监会及深交
所的有关规
定进行交易。
若方笑求、蓝
顺明未来在
茂硕电源担
任董事、监事
或高级管理
人员职务，将
按照中国证
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监会及证券
交易所关于
董事、监事或
高级管理人
员转让所持
上市公司股
份的有关规
定进行股份
转让。若茂硕
电源在前述
锁定期内实
施转增股本
或送红股分
配，则方笑
求、蓝顺明因
此获得的新
增股份亦同
样遵守上述
锁定期约定。
若方笑求、蓝
顺明所认购
股份的锁定
期/限售期的
规定与证券
监管机构的
最新监管意
见不相符，公
司及方笑求、
蓝顺明将根
据相关证券
监管机构的
监管意见进
行相应调整。
公司与方笑
求、蓝顺明于
2014 年 11 月
17 日签署了
《盈利预测
方笑求;蓝顺 业绩承诺及 2014 年 11 月 2018 年 12 月
补偿协议》， 正常履行
明 补偿安排 17 日 31 日
其中涉及承
诺事项的约
定如下：（一）
盈利承诺期
及承诺净利
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润数方笑求、
蓝顺明承诺，
湖南方正达
2014 年度、
2015 年度、
2016 年度的
承诺净利润
数额（净利润
数额以扣除
非经常性损
益后的数额
为准，下同）
分别不低于
3,484.8 万元、
4,356.0 万元、
5,227.2 万元。
若本次发行
股份及支付
现金购买资
产事宜未能
在 2014 年实
施完成，则湖
南方正达的
承诺净利润
相应调整为
2015 年度、
2016 年度、
2017 年度，承
诺净利润数
额分别不低
于 4,356.0 万
元、5,227.2 万
元、5,400.0 万
元。（二）实
际净利润与
标的资产减
值的确定由
公司聘请的
具有证券期
货相关业务
资格的审计
机构出具湖
南方正达专
项审计报告
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（与公司的
年度审计报
告同日出
具），对湖南
方正达 2014
年度、2015 年
度、2016 年度
（若本次发
行股份及支
付现金购买
资产事宜未
能在 2014 年
实施完成，则
相应顺延至
2015 年度、
2016 年度、
2017 年度）的
实际净利润
数额进行审
计确认。在
2016 年度（若
本次发行股
份及支付现
金购买资产
事宜未能在
2014 年实施
完成，则相应
顺延至 2017
年度）湖南方
正达专项审
计报告出具
后 45 日内，
由公司聘请
的具有证券
期货相关业
务资格的审
计机构出具
标的资产减
值测试报告，
对标的资产
进行减值测
试。（三）业
绩及减值补
偿方式 1、本
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次发行股份
及支付现金
购买资产事
宜实施完成
后三年内（含
本次发行股
份及支付现
金购买资产
事宜实施完
成当年），若
湖南方正达
任一年度的
实际净利润
数额低于承
诺净利润数
额，方笑求、
蓝顺明应向
公司补偿。方
笑求、蓝顺明
各自应承担
的补偿金额
按其各自转
让标的资产
的股权比例
确定。当期应
补偿金额按
以下公式确
定：当期应补
偿金额=（截
至当期期末
累计承诺净
利润数额-截
至当期期末
累计实际净
利润数额）÷
补偿期限内
三年的承诺
净利润总额×
标的资产交
易对价-累计
已补偿金额。
方笑求、蓝顺
明应先以股
份补偿方式
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补偿公司，股
份补偿按逐
年计算、逐年
回购应补偿
股份并注销
的原则执行，
股份补偿方
式不足以补
偿公司的，方
笑求、蓝顺明
应以现金补
偿方式补足。
具体补偿安
排如下：（1）
股份补偿公
司应在湖南
方正达专项
审计报告出
具之日后 45
日内召开董
事会、股东大
会，审议当年
回购方笑求、
蓝顺明的股
份方案，确定
当年应回购
方笑求、蓝顺
明的股份数
量，由公司以
1 元的总对价
按《中华人民
共和国公司
法》、《上市公
司回购社会
公众股份管
理办法（试
行）》、《深圳
证券交易所
股票上市规
则》等相关规
定回购该被
锁定的股份
并在 10 日内
注销所回购
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的股份。当期
应回购方笑
求、蓝顺明的
股份数量=
（当期期末
累计承诺净
利润数额-当
期期末累计
实际净利润
数额）÷补偿
期限内三年
的承诺净利
润总额×方笑
求、蓝顺明认
购公司非公
开发行的股
票数量-补偿
期限内已回
购的股份数
量。补偿期限
内应回购方
笑求、蓝顺明
的股份数量
不得超过方
笑求、蓝顺明
认购公司向
其非公开发
行的股份数
量，超过的部
分由方笑求、
蓝顺明按本
条约定另行
以现金补偿
方式补足。若
当期计算的
补偿股份数
量小于 0，按
0 取值，即已
补偿的股份
不冲回。（2）
现金补偿若
方笑求、蓝顺
明补偿期限
内股份补偿
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总数不足以
补偿公司，则
方笑求、蓝顺
明应以现金
补偿方式补
足。方笑求、
蓝顺明当期
应补偿的现
金金额=（截
至当期期末
累计承诺净
利润数额-截
至当期期末
累计实际净
利润数额）÷
补偿期限内
三年的承诺
净利润总额×
标的资产交
易对价-方笑
求、蓝顺明补
偿期限内已
补偿的股份
数量×公司非
公开发行股
票的发行价
格。若当期计
算的现金补
偿金额小于
0，按 0 取值，
即已补偿的
现金不冲回。
2、若标的资
产减值测试
报告确认标
的资产期末
减值金额>方
笑求、蓝顺明
补偿期限内
已补偿股份
数量×公司非
公开发行股
票的发行价
格+方笑求、
16
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
蓝顺明补偿
期限内已补
偿现金金额，
则方笑求、蓝
顺明同时应
向公司另行
补偿标的资
产期末减值
额与补偿期
限内已补偿
股份数量×公
司非公开发
行股票的发
行价格+补偿
期限内已补
偿现金金额
之间的差额，
方笑求、蓝顺
明应先以股
份补偿方式
补偿公司，股
份补偿方式
不足以补偿
公司的，方笑
求、蓝顺明应
以现金补偿
方式补足。
（1）股份补
偿公司应在
标的资产减
值测试报告
出具之日后
45 日内召开
董事会、股东
大会，审议回
购方笑求、蓝
顺明的股份
方案，确定应
回购方笑求、
蓝顺明的股
份数量，由公
司以 1 元的总
对价按《中华
人民共和国
17
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
公司法》、《上
市公司回购
社会公众股
份管理办法
（试行）》、
《深圳证券
交易所股票
上市规则》等
相关规定回
购该被锁定
的股份并在
10 日内注销
所回购的股
份。应回购方
笑求、蓝顺明
的股份数量=
（标的资产
期末减值额-
方笑求、蓝顺
明补偿期限
内已补偿的
股份数量×公
司非公开发
行股票的发
行价格-方笑
求、蓝顺明补
偿期限内已
补偿的现金
金额÷公司非
公开发行股
票的发行价
格。补偿期限
内应回购方
笑求、蓝顺明
的股份数量
不得超过方
笑求、蓝顺明
认购公司向
其非公开发
行的股份数
量，超过的部
分由方笑求、
蓝顺明按本
条约定另行
18
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
以现金补偿
方式补足。
（2）现金补
偿若方笑求、
蓝顺明股份
补偿总数不
足以补偿公
司，则方笑
求、蓝顺明还
应以现金补
足。方笑求、
蓝顺明应补
偿的现金金
额=标的资产
期末减值额-
补偿期限内
方笑求、蓝顺
明已补偿的
股份数量×公
司非公开发
行股票的发
行价格-方笑
求、蓝顺明补
偿期限内已
补偿的现金
金额-方笑求、
蓝顺明已补
偿的股份数
量×公司非公
开发行股票
的发行价格。
3、若公司在
补偿期限内
实施转增或
送股分配，则
方笑求、蓝顺
明应回购注
销的股份数
量应相应调
整，计算公式
为：应回购注
销的股份数
量×（1+转增
或送股比
19
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
例）。若公司
在补偿期限
内实施现金
分配，现金分
配的部分应
作相应返还，
计算公式为：
返还金额=每
股已分配现
金股利×应回
购注销的股
份数量。4、
在任何情况
下，因标的资
产减值而发
生的补偿与
因实际净利
润数额不足
承诺净利润
数额而发生
的补偿合计
不超过标的
资产的交易
价格。"
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于避
免同业竞争
的承诺函》，
承诺如下：①
截至该承诺
函签署日，方
关于同业竞 笑求、蓝顺明
方笑求;蓝顺 争、关联交 及其控制的 2014 年 12 月
长期有效 正常履行
明 易、资金占用 其他公司、企 03 日
方面的承诺 业或者其他
经济组织未
从事与茂硕
电源、湖南方
正达及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织存在同业
20
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
竞争关系的
业务。②在方
笑求、蓝顺明
持有茂硕电
源股份期间
及全部减持
茂硕电源股
份后五年内
或担任茂硕
电源董事、监
事及高级管
理人员期间
及离任茂硕
电源董事、监
事及高级管
理人员后两
年内，方笑
求、蓝顺明及
其控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织将避
免与茂硕电
源、湖南方正
达及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
从事任何相
同或相似且
构成或可能
构成竞争关
系的业务，亦
不从事任何
可能损害茂
硕电源、湖南
方正达及其
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织利益的
活动。如方笑
求、蓝顺明及
其控制的其
21
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
他公司、企业
或者其他经
济组织遇到
茂硕电源、湖
南方正达及
其控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织主营
业务范围内
的业务机会，
方笑求、蓝顺
明及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
将该等合作
机会让予茂
硕电源、湖南
方正达及其
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织。方笑
求、蓝顺明若
违反上述承
诺，将承担因
此而给茂硕
电源、湖南方
正达及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织造成的一
切损失。
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于减
关于同业竞
少和规范关
方笑求;蓝顺 争、关联交 2014 年 12 月
联交易的承 长期有效 正常履行
明 易、资金占用 03 日
诺函》，承诺
方面的承诺
如下：方笑
求、蓝顺明在
持有茂硕电
22
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
源股份期间
或担任茂硕
电源董事、监
事及高级管
理人员期间，
方笑求、蓝顺
明及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
将尽量减少
并规范与茂
硕电源、湖南
方正达及其
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织之间的
关联交易。对
于无法避免
或有合理原
因而发生的
关联交易，方
笑求、蓝顺明
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织将
遵循市场原
则以公允、合
理的市场价
格进行，根据
有关法律、法
规及规范性
文件的规定
履行关联交
易决策程序，
依法履行信
息披露义务
和办理有关
报批程序，不
损害茂硕电
源及其他股
东的合法权
23
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
益。方笑求、
蓝顺明若违
反上述承诺，
将承担因此
而给茂硕电
源、湖南方正
达及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
造成的一切
损失。
本公司实际
控制人顾永
德先生已经
出具承诺函，
承诺如下：①
截至该承诺
函签署日，顾
永德及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织未从事与
茂硕电源、湖
南方正达及
关于同业竞 其控制的其
争、关联交 他公司、企业 2014 年 12 月
顾永德 长期有效 正常履行
易、资金占用 或者其他经 03 日
方面的承诺 济组织存在
同业竞争关
系的业务。②
在作为茂硕
电源的实际
控制人期间，
顾永德及其
控制的其他
公司、企业或
者其他经济
组织将避免
从事任何与
茂硕电源、湖
南方正达及
其控制的其
24
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
他公司、企业
或者其他经
济组织相同
或相似且构
成或可能构
成竞争关系
的业务，亦不
从事任何可
能损害茂硕
电源、湖南方
正达及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织利益的活
动。如顾永德
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织遇
到茂硕电源、
湖南方正达
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织主
营业务范围
内的业务机
会，顾永德及
其控制的其
他公司、企业
或者其他经
济组织将该
等合作机会
让予茂硕电
源、湖南方正
达及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织。
顾永德若违
反上述承诺，
将承担因此
而给茂硕电
25
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
源、湖南方正
达及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
造成的损失。
本公司实际
控制人顾永
德先生已经
出具承诺函，
承诺如下：顾
永德在作为
茂硕电源的
实际控制人
期间，顾永德
及其控制的
其他公司、企
业或者其他
经济组织将
尽量减少并
规范与茂硕
电源、湖南方
正达及其控
关于同业竞 制的其他公
争、关联交 司、企业或者 2014 年 12 月
顾永德 长期有效 正常履行
易、资金占用 其他经济组 03 日
方面的承诺 织之间的关
联交易。对于
无法避免或
有合理原因
而发生的关
联交易，顾永
德及其控制
的其他公司、
企业或者其
他经济组织
将遵循市场
原则以公允、
合理的市场
价格进行，根
据有关法律、
法规及规范
性文件的规
定履行关联
26
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
交易决策程
序，依法履行
信息披露义
务和办理有
关报批程序，
不利用实际
控制人地位
损害茂硕电
源及其他股
东的合法权
益。顾永德若
违反上述承
诺，将承担因
此而给茂硕
电源、湖南方
正达及其控
制的其他公
司、企业或者
其他经济组
织造成的损
失。
为了保证公
司及标的资
产的独立性，
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于保
证独立性的
承诺函》，承
诺在本次交
易完成后，保
持公司和湖
方笑求;蓝顺 2014 年 12 月
其他承诺 南方正达的 长期有效 正常履行
明;顾永德 03 日
人员、机构、
资产、业务、
财务的独立
性。本公司实
际控制人顾
永德先生已
经出具承诺
函，承诺在本
次交易完成
后，保持公司
和湖南方正
27
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
达的人员、机
构、资产、业
务、财务的独
立性。
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于社
会保险、住房
公积金补缴
的承诺函》，
承诺如下：若
湖南方正达
及其子公司
因未为其员
工足额缴纳
社会保险、住
房公积金而
方笑求;蓝顺 2014 年 11 月
其他承诺 被政府部门 长期有效 正常履行
明 17 日
要求补缴社
会保险、住房
公积金或被
政府部门处
以罚款，方笑
求、蓝顺明将
全额补偿湖
南方正达及
其子公司补
缴的社会保
险、住房公积
金及缴纳的
罚款。
方笑求、蓝顺
明已经分别
出具《关于税
收追缴补偿
的承诺函》，
承诺如下：若
方笑求;蓝顺 2014 年 11 月
其他承诺 湖南方正达 长期有效 正常履行
明 17 日
因不符合高
新技术企业
资质条件而
被税务部门
追缴所享受
的税收优惠
28
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
或处以罚款、
缴纳滞纳金，
方笑求、蓝顺
明将全额补
偿湖南方正
达被追缴的
企业所得税
款或缴纳的
罚款、滞纳
金。
本公司实际
控制人顾永
德承诺，自公
司股票在深
圳证券交易
所上市之日
起 36 个月内，
不转让或者
委托他人管
理本人直接
或者间接持
有的公司公
开发行股票
前已发行的
股份，也不由
公司回购该
股份限售承 部分股份。作 2012 年 03 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 顾永德 长期有效 正常履行
诺 为公司的董 16 日
事，本人所持
公司股份在
上述锁定期
限届满后，在
任职期间每
年转让公司
股份的比例
不超过所持
公司股份总
数的 25%；公
司上市后如
离任，离任后
6 个月内，不
转让本人所
持有的公司
股份；在申报
29
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
离任 6 个月后
的 12 个月内
通过交易所
挂牌交易出
售本公司股
票数量占其
所持有本公
司股票总数
的比例不得
超过 50%。
茂硕电源科
现金分红的 2012 年 03 月
技股份有限 分红承诺 长期有效 正常履行
承诺 16 日
公司
为避免未来
可能存在的
同业竞争，公
关于同业竞 司控股股东
深圳德旺投
争、关联交 德旺投资、实 2012 年 03 月
资发展有限 长期有效 正常履行
易、资金占用 际控制人顾 16 日
公司;顾永德
方面的承诺 永德先生向
本公司出具
了《避免同业
竞争承诺函》
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-37.71% 至 12.13%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1,000 至 1,800
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,605.31
1、预计部分子公司业绩完成未达预期 2、子公司可能因未完成业绩目
业绩变动的原因说明
标产生商誉减值
30
茂硕电源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
31