茂硕电源科技股份有限公司
                      董事会秘书工作制度


                            第一章 总 则

    第一条 为了促进茂硕电源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的规范

运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，依据

《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上

市规则》（以下简称“《上市规则》”）等相关法律、法规、规范性文件和《公

司章程》的规定，特制定本制度。




                  第二章 董事会秘书的地位及任职资格

    第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对董事会负责，承担法律、法

规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取

相应报酬。

    第三条 董事会秘书的任职资格：董事会秘书应当具备履行职责所必需的财

务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

    有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

    （一）有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的；

    （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）采取不得担

任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；


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   （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理

人员，期限尚未届满；

   （四）最近36个月受到中国证监会行政处罚；

   （五）最近36个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

   （六）本公司现任监事或独立董事；

   （七）法律法规规定、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情

形。

       第四条 公司聘任董事会秘书、证券事务代表后应当及时公告，并向深圳证

券交易所提交下列资料：

   （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文

件，包括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

   （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；

   （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、

传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

   上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交

变更后的资料。

                          第三章 董事会秘书的职权范围

       第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

   （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息

披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

   （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、

股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；


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    （三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事

会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向深

圳证券交易所报告并公告；

    （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及

时回复深圳证券交易所问询；

    （六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、《上市规则》及

深圳证券交易所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职

责；

    （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、《上市规则》、深圳

证券交易所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、

监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并

立即如实向深圳证券交易所报告；

    （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

    （九）法律法规、深圳证券交易所要求履行的其他职责。

    （十）履行董事会授予的其他职权。

       第六条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务

总监及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作，对于

董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。

    董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披

露的有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和

信息。


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   任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。董事会秘书在履行职

责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向证券监管部门报告。

                     第四章 董事会秘书的工作程序

    第七条 会议筹备、组织：

   一、关于会议的召开时间、地点，董事会秘书在请示了董事长后，应尽快按

照《公司章程》及其他有关规则规定的时限、方式和内容发出通知；

   二、关于董事会授权决定是否提交会议讨论的提案，董事会秘书应按照关联

性和程序性原则来决定；

   三、需提交的提案、资料，董事会秘书应在会议召开前，通过邮件、微信等

方式送达各与会者；

   四、董事会秘书应作会议记录并至少保存十年。

    第八条 信息及重大事项的发布：

   一、根据有关法律、法规，决定是否需发布信息及重大事项；

   二、对外公告的信息及重大事项，董事会秘书应事前请示董事长；

   三、对于信息公告的发布，董事会秘书应签名确认审核后发布。

    第九条 政府相关部门对公司的问询函，董事会秘书应组织协调相关部门准

备资料回答问题，完成后进行审核。




                     第五章 董事会秘书的办事机构

    第十条 董事会秘书负责管理董事会秘书办公室。

    第十一条 公司董事会秘书办公室具体负责完成董秘交办的工作。




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                       第六章 董事会秘书的聘任

    第十二条 公司董事、经理及公司内部有关部门要支持董事会秘书依法履行

职责，在机构设置、工作人员配备以及经费等方面予以必要的保证。公司各有关

部门要积极配合董事会秘书工作机构的工作。

    第十三条 公司不得无故解聘董事会秘书，解聘董事会秘书或董事会秘书辞

职时，公司董事会应当说明原因。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职

有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。

    第十四条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管

理人员代行董事会秘书的职责并报深圳证券交易所，同时尽快确定董事会秘书人

选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

    公司董事会秘书空缺期间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，

并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

    第十五条 公司董事会在聘任董事会秘书的同时，应另外聘任一名董事会证

券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行其职责时，代行

董事会秘书的职责。证券事务代表的任职条件参照第三条执行。




                     第七章 董事会秘书的法律责任

    第十六条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉的义务，应当遵守公司章程，

切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董

事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必须经董事会同意，并确保所委托

的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应承担相应的责任。

    第十七条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自事实发生之日起一个月


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内解聘董事会秘书：

   （一）出现不得担任上市公司董事会秘书规定情形之一；

   （二）连续三个月以上不能履行职责；

   （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失；

   （四）违反法律法规、《上市规则》、深圳证券交易所其他规定或者公司章

程，给公司、投资者造成重大损失。

                                第八章 附则

       第十八条 本工作制度未尽事宜，按照国家的有关法律、法规和公司章程执

行。

       第十九条 本工作制度经公司董事会表决通过之日起生效。

       第二十条 本工作制度解释权属于公司董事会。




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