上海康达化工新材料股份有限公司

                       2018 年度独立董事述职报告

                             独立董事 蒋岩波
各位股东及股东代表：
    本人作为上海康达化工新材料股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章
程》以及公司《独立董事工作细则》等相关法律法规和规范性文件的规定与要求，
在2018年的工作中，勤勉、尽责、忠实地履行独立董事的职责，切实维护公司和
股东的合法利益，尤其是中小股东的利益。
    现将2018年度本人履行独立董事职责情况述职如下：
    一、出席公司董事会及股东大会次数及投票情况
    2018年度，公司共召开了17次董事会和4次股东大会。本人均能按时出席各次
董事会会议，并在对会议审议的相关事项进行充分审议的基础上，均投了赞成票。
    2018年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决
策事项均按法定的程序做出决定，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及
公司其它事项提出异议的情况。
    二、发表独立意见的情况
    2018年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，及时了解公司生产经营信息，全面关
注公司发展情况，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
    （一）2018年1月5日，本人就向成都必控科技股份有限公司32名股东发行股
份及支付现金购买其合计持有的必控科技68.1546%的股权，同时向不超过10名特
定投资者非公开发行股份募集配套资金事项，发表了《关于公司发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金相关事项的事前认可意见》；
    （二）2018年1月9日，本人就向成都必控科技股份有限公司32名股东发行股
份及支付现金购买其合计持有的必控科技68.1546%的股权，同时向不超过10名特
定投资者非公开发行股份募集配套资金事项，发表了《关于公司发行股份及支付
现金购买资产并募集配套资金相关事宜的独立意见》；
    （三）2018年1月19日，本人就向成都必控科技股份有限公司32名股东发行股
份及支付现金购买其合计持有的必控科技68.1546%的股权，同时向不超过10名特
定投资者非公开发行股份募集配套资金事项，发表了《关于公司第三届董事会第
十八次会议相关事项的事前认可意见》和《关于公司第三届董事会第十八次会议
相关事项的独立意见》；
    （四）2018年2月22日，本人在公司第三届董事会第十九次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第十九次会议相关事项的独立意见》；
    （五）2018年4月12日，本人在公司第三届董事会第二十次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的独立意见》；
    （六）2018年4月20日，本人就公司续聘2018年度财务审计机构和2018年度日
常关联交易预计事项发表了《关于公司第三届董事会第二十一次会议相关事项的
事前认可意见》；
    （七）2018年4月20日，本人在公司第三届董事会第二十一次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见》；
    （八）2018年6月11日，本人在公司第三届董事会第二十三次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》；
    （九）2018年6月28日，本人在公司第三届董事会第二十四次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第二十四次会议相关事项的独立意见》；
    （十）2018年7月15日，本人在公司第三届董事会第二十五次会议上发表了《关
于公司第三届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见》；
    （十一）2018年8月7日，本人在公司第三届董事会第二十六次会议上发表了
《关于公司第三届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》；
    （十二）2018年8月17日，本人在公司第三届董事会第二十七次会议上发表了
《关于公司第三届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》；
    （十三）2018年10月15日，本人在公司第三届董事会第二十九次会议上发表
了《关于公司第三届董事会第二十九次会议相关事项的独立意见》；
    （十四）2018年10月25日，本人在公司第三届董事会第三十次会议上发表了
《关于公司第三届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》；
    （十五）2018年11月19日，本人在公司第三届董事会第三十一次会议上发表
了《关于公司第三届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》；
    （十六）2018年12月5日，本人在公司第三届董事会第三十二次会议上发表了
《关于公司第三届董事会第三十二次会议相关事项的独立意见》；
    （十七）2018年12月14日，本人在公司第三届董事会第三十三次会议上发表
了《关于公司第三届董事会第三十三次会议相关事项的独立意见》。
    三、现场检查情况
    2018 年，本人诚信、勤勉地履行独董的职责，能利用公司董事会、监事会及
各专门委员会召开时机及其他时间对公司进行现场了解。在公司筹划重大事项前，
依据法律、法规及各规范性文件，从合规层面对公司事项进行调查研究，保证了
对公司重大事项进展的及时掌握，并且在审议重大事项的董事会上发表独立意见。
本人关注公司日常经营情况，听取管理层及相关人员的汇报，充分运用法律专业
知识保障公司内控制度建立健全，切实维护了广大股东的合法权益。
    四、在保护投资者权益方面所做的工作
    （一）公司信息披露情况
    2018年度，本人积极协助并跟踪监督公司的信息披露工作，严格按照《上市
公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》，及公司《信息披露事
务管理制度》等有关规定，对公司2018年度信息披露工作进行监督。我认为，公
司披露的各项信息真实、准确、及时、完整地反映公司的经营状况，有效保障投
资者的知情权。
    （二）对公司的治理结构及经营管理的监督
    2018年，本人对公司治理有关制度与执行情况、生产经营管理状况、内部控
制建立健全及执行情况、经营层对股东大会决议和董事会决议的执行与跟踪情况
等，进行调查与了解，凡须经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的
情况和提供的资料进行认真审核，并结合自身专业知识，在董事会决策中发表专
业意见，出具同意纳入董事会讨论的书面意见和发表专项独立意见；在公司2017
年年报的编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生产经营情况和重大事
项进展情况的汇报，了解、掌握2017年年报审计工作安排及审计工作进展情况，
以确保审计报告全面反映公司真实情况，切实维护广大社会公众股股东的利益。
    （三）主动了解、调查公司经营管理情况
    2018年凡需经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提供
的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；并仔细听取公司有关工
作人员对公司的生产经营、管理和内部控制等制度的建设及执行、董事会决议执
行、财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展的进度等情况的介绍和汇报，
审阅有关资料，及时了解公司动态。在此基础上，对有关事项做出了客观、公正
的判断，发表了独立意见，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实的维护了
公司和广大社会公众股股东的利益，有效地履行了独立董事的职责。
    （四）任职董事会相关委员会的工作情况
    2018年度，本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委
员、审计委员会委员主要履行以下职责：
    1、薪酬与考核委员会工作情况
    2018年度，薪酬与考核委员会未召开会议。
    2、提名委员会工作情况
    2018年度，本人作为公司董事会提名委员会委员出席会议共一次，主要履行
以下职责：
    出席了第三届董事会提名委员会第三次会议，讨论审议了《关于对拟提名董
事会董事候选人进行审查的议案》和《关于对拟提名董事会独立董事候选人进行
审查的议案》。
    3、审计委员会工作情况
    2018年度，本人作为公司董事会审计委员会委员出席会议共四次，主要履行
以下职责：
    出席了第三届董事会审计委员会第七次会议，讨论审议了《关于内审部2017
年第四季度工作报告的议案》、《关于2017年度内部审计工作报告的议案》、《关
于内审部2018年第一季度工作计划的议案》。
    出席了第三届董事会审计委员会第八次会议，讨论审议了《关于内审部2018
年第一季度工作报告的议案》和《关于内审部2018年第二季度工作计划的议案》。
    出席了第三届董事会审计委员会第九次会议，讨论审议了《关于内审部2018
年第二季度工作报告的议案》、《关于内审部2018年第三季度工作计划的议案》。
    出席了第三届董事会审计委员会第十次会议，讨论审议了《关于内审部2018
年第三季度工作报告的议案》、《关于内审部2018年第四季度工作计划的议案》
和《关于内审部2019年度内部审计工作计划的议案》。
    （五）无提议召开董事会会议的情况
    （六）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况
    五、培训和学习情况
    报告期内，本人认真学习中国证监会、上海市证监局及深圳证券交易所最新
的法规和各项规章制度，积极参加公司、保荐机构以各种方式组织的其他相关培
训，不断提高自身的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和
建议，切实保护公司及社会公众投资者的合法权益。


    以上是本人在2018年度履行职责情况的汇报。

                                                   独立董事： 蒋岩波

                                                   二〇一九年四月十三日