西部证券股份有限公司 2012 年第三季度报告正文
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
安红军 董事 因工作原因请假 无
王伟 独立董事 因工作原因请假 无
公司负责人刘建武、主管会计工作负责人祝健及会计机构负责人(会计主管人员) 何峻声明：保证季度
报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
本报告期末比上年度期末增减
2012.9.30 2011.12.31
(%)
总资产（元） 10,823,478,586.88 9,874,710,211.02 9.61%
归属于上市公司股东的所有
5,013,894,723.75 3,169,190,589.98 58.21%
者权益（元）
股本（股） 1,200,000,000.00 1,000,000,000.00 20%
归属于上市公司股东的每股
4.18 3.17 31.86%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 205,005,493.00 -34.97% 623,700,216.90 -28.55%
归属于上市公司股东的净利
62,163,991.84 73.95% 164,371,729.66 -37.32%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- -1,043,877,370.68 -36.92%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- -0.87 -47.43%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.05 25% 0.15 -42.31%
稀释每股收益（元/股） 0.05 25% 0.15 -42.31%
加权平均净资产收益率（%） 1.24% 10.71% 3.93% -52.54%
扣除非经常性损益后的加权
1.24% 12.73% 3.9% -52.67%
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
项目 年初至报告期期末金 说明
1
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额（元）
非流动资产处置损益 61,894.59
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
276,000.00
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,408,196.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -115.78
所得税影响额 -436,522.70
合计 1,309,452.33 --
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 42,733
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售 股份种类及数量
股东名称
条件股份的数量 种类 数量
中国建设银行-国泰双利债券证券投资基金 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
广发证券－工行－广发金管家新型高成长集合资产管理计划 2,000,000 人民币普通股 2,000,000
2
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中信信托有限责任公司－上海建行 820 1,190,000 人民币普通股 1,190,000
张俊生 1,061,839 人民币普通股 1,061,839
侯桂筱 863,491 人民币普通股 863,491
中国建设银行－华富竞争力优选混合型证券投资基金 861,812 人民币普通股 861,812
刘旭霞 800,000 人民币普通股 800,000
叶少群 800,000 人民币普通股 800,000
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资基金 779,329 人民币普通股 779,329
东海证券有限责任公司 700,000 人民币普通股 700,000
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 2012年9月30日 2011年12月31日 增减幅度 变动原因
交易性金融资产 878,522,634.25 581,777,371.66 51.01% 交易性金融资产规模增加
递延所得税资产 16,793,469.14 10,636,919.58 57.88% 金融工具公允价值变动影响
其他资产 117,331,757.97 77,683,233.76 51.04% 本期融出资金和预付款项增加
应付职工薪酬 38,535,332.27 117,064,595.37 -67.08% 本期支付上年计提的绩效工资与奖金
应交税费 25,763,150.87 -742,527.89 上年末应交所得税为负数
递延所得税负债 670,550.18 1,924,535.09 -65.16% 金融工具公允价值变动影响
1,456,004,318.17 -24,328,085.95 新股溢价发行资本公积和金融工具公允价
资本公积
值变动增加
项目 2012年1-9月 2011年1-9月 增减幅度 变动原因
手续费及佣金净收入 402,822,584.66 670,631,713.48 -39.93% 证券市场行情低迷，手续费收入下降
代理买卖证券业务净收入 351,790,443.64 558,247,884.26 -36.98% 同上
证券承销业务本期比上年同期完成项目减
证券承销业务净收入 27,115,000.00 85,755,000.00 -68.38%
少
受托客户资产管理业务净收入 2,127,304.83 3,875,599.65 -45.11% 受托资产管理业务规模减少
财务顾问业务本期比去年同期完成项目减
财务顾问业务净收入 2,360,000.00 4,853,000.00 -51.37%
少
期货公司业务规模增加，相应手续费收入
期货交易手续费净收入 15,060,090.58 10,038,730.53 50.02%
增加
投资咨询服务净收入 0.00 179,739.17 -100.00% 本年无投资咨询服务收入
买入返售金融资产规模以及募集资金存款
172,774,836.12 122,538,365.67 41.00%
利息净收入 利息增加
对联营企业和合营企业的投资收
-958,898.36 -18,285,109.60 -94.76% 合营企业本期亏损减少
益
公允价值变动收益 -5,015,939.65 -7,596,709.82 -33.97% 金融工具公允价值变动
汇兑收益 100,756.49 -600,210.70 汇率变动
营业税金及附加 28,851,702.18 50,358,665.49 -42.71% 应税营业收入减少
因期货公司收入增加，提取期货风险准备
其他业务成本 888,714.28 667,509.58 33.14%
金增加
营业利润 218,055,210.48 346,381,956.35 -37.05% 本期营业收入减少
营业外收入 1,765,622.81 2,678,579.37 -34.08% 本期政府补助减少
营业外支出 19,532.00 873,310.00 -97.76% 本期未发生对外捐赠支出
利润总额 219,801,301.29 348,187,225.72 -36.87% 本期营业收入减少
所得税费用 55,539,276.11 86,405,697.57 -35.72% 本期利润总额减少
净利润 164,262,025.18 261,781,528.15 -37.25% 同上
归属于母公司所有者的净利润 164,371,729.66 262,259,496.30 -37.32% 同上
3
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少数股东损益 -109,704.48 -477,968.15 -77.05% 本期子公司亏损减少
基本每股收益 0.15 0.26 -42.31% 本期净利润减少
稀释每股收益 0.15 0.26 -42.31% 同上
其他综合收益 8,711,097.77 -160,716,824.00 可供出售金融资产公允价值变动
综合收益总额 172,973,122.95 101,064,704.15 71.15% 可供出售金融资产公允价值变动
归属于母公司所有者的综合收益
173,082,827.43 101,542,672.30 70.45% 同上
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -109,704.48 -477,968.15 -77.05% 子公司亏损减少
-1,654,764,278.7 证券市场行情低迷，代理买卖证券款减少
经营活动产生的现金流量净额 -1,043,877,370.68 -36.92%
3 但减幅缩小
筹资活动产生的现金流量净额 1,682,021,306.35 -4,000,000.00 本期新股发行，股东投入增加
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
√ 适用 □ 不适用
公司重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，根据《公司法》、《公司章程》的规定和有关
监管要求，严格履行利润分配的决策程序,保障中小股东合法权益。
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的有关规定，公司董事会立足公司长远发展，综合考虑公司
经营情况、发展战略、行业状况及股东回报等多方因素，在原《公司章程》的基础上，对利润分配相关条款进一步细化，明
确了公司现金分红的具体条件和比例，对利润分配的决策程序、调整利润分配方案的决策程序及其他内容进行了完善。修订
后的《公司章程》经中国证券监督管理委员会陕西监管局《关于核准西部证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复》
（陕证监许可字[2012]58 号）核准实施。
公司未来的利润分配将根据国家相关政策及《公司章程》（2012 年 8 月）规定，严格履行决策程序，并通过股东大会、
日常投资者接待、投资者关系互动平台、投资者电话、邮件等渠道，充分听取中小股东意见和诉求，努力回报广大投资者。
公司股东陕西省电力建设投资开发公司于 2012 年 9 月 9 日向公司发函，提出关于利润分配的提案，公司第三届董事会
第十四次会议决议，同意将该提案提交公司 2012 年第三次临时股东大会审议。
本次利润分配预案为：以 2012 年 6 月 30 日总股本 12 亿股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4.50 元（含税），
共派发现金红利 5.40 亿元,本次分配后剩余未分配利润 612,276,784.25 元。
公司 2012 年上半年度合并报表净利润为 102,162,641.99 元，归属于母公司所有者的净利润 102,207,737.82 元。根据规定，
提取法定盈余公积金 10,252,340.86 元、交易风险准备金 10,252,340.86 元、一般风险准备金 10,252,340.86 元后，公司 2012
年上半年度实现可供分配利润 71,450,715.24 元，累计可供分配利润 1,158,348,187.64 元。扣除公允价值变动损益 6,071,403.39
元后，累计可供现金分配利润为 1,152,276,784.25 元。
本次利润分配方案实施后，公司各项风险控制指标均符合监管部门的规定，不会对公司正常经营产生重大影响。
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
4
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承诺 承诺
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
时间 期限
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产置换时所作承诺
1.陕西省电力建设投资开发公司承诺：自公司股票在证
券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托
他人管理其直接和间接持有的公司股份，也不由发行
1. 陕西省电力
人收购该部分股份；鉴于证监会于 2011 年 1 月 10 日
建设投资开发 上述股东所持
核准陕西省电力建设投资开发公司受让西部信托有限
公司 2. 上海城 股份，在承诺限
公司所持本公司 5000 万股股权，承诺：自持股日起 60
投控股股份有 售期内仍处于
个月内不转让其所持发行人前述股权。2.上海城投控股
发行时所作承诺 限公司 3. 西部 锁定之中，报告
股份有限公司承诺：自持股之日起 36 个月内，不转让
信托股份有限 期未发生转让、
其持有的公司股份。3. 西部信托股份有限公司承诺：
公司 4. 北京远 发行人收购事
自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，
大华创投资有 项。
不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司股
限公司
份，也不由发行人收购该部分股份。4. 北京远大华创
投资有限公司：自持股之日起 36 个月内，不转让其持
有的公司股份。
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体原
因及下一步计划
是否就导致的同业竞
争和关联交易问题作 √ 是 □ 否 □ 不适用
出承诺
承诺的解决期限
解决方式
承诺的履行情况
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
2012 年度预计的经营业绩情况：
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
占期末证券
证券品 最初投资成本 期末持有数 期末账面价值 报告期损益
序号 证券代码 证券简称 总投资比例
种 （元） 量（股） （元） （元）
（%）
1 债券 982013 中船 MTN1 60,356,021.51 600,000 61,044,600.00 4.48% 2,310,000.00
2 债券 1182021 11 本钢 MTN1 49,973,178.08 500,000 52,689,000.00 3.86% 2,820,000.00
3 债券 1182074 11 美兰 MTN1 53,289,953.28 500,000 52,479,200.00 3.85% 2,304,246.72
4 债券 122020 09 复地债 49,990,000.00 499,900 51,999,598.00 3.81% 3,649,270.00
5 债券 1182134 龙建 MTN1 50,149,616.67 500,000 51,627,950.00 3.79% 4,148,800.00
6 债券 1182183 11 杉杉 MTN2 53,689,262.30 500,000 51,490,100.00 3.78% 920,837.70
5
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7 债券 1082131 10TCLMTN2 49,565,036.34 500,000 49,254,950.00 3.61% 1,994,913.66
8 债券 1182316 11 吉煤 MTN1 43,606,980.98 400,000 43,181,960.00 3.17% 2,105,605.57
9 债券 41259018 12 南高轮 CP001 41,439,632.88 400,000 41,620,640.00 3.05% 181,007.12
10 债券 41152017 11 三福船舶 CP001 32,039,324.92 300,000 32,224,440.00 2.36% 185,115.08
期末持有的其他证券投资 897,705,532.13 -- 876,051,650.93 64.24% 24,326,304.79
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- -- 24,245,636.05
合计 1,381,804,539.09 -- 1,363,664,088.93 100% 69,191,736.69
证券投资审批董事会公告披露日期
证券投资审批股东会公告披露日期
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对象
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
类型
2012 年 7 月 31 日至 了解公司经营情况、公司公告内
公司总部 电话沟通 个人 个人投资者
2012 年 09 月 30 日 容。
1、公司传统业务最新竞争策略；
2012 年 08 月 15 日 公司总部 实地调研 机构 民族证券 2、创新业务进展情况；3、子公
司各项业务开展情况等。
宏源证券、海富通基
金、平安资管、申银万 1、公司目前最新战略；2、创新
2012 年 08 月 17 日 公司总部 实地调研 机构
国、招商证券等联合调 业务发展情况。
研。
了解网络上关于公司信息的有
2012 年 09 月 12 日 互动易平台 书面问询 个人 个人投资者
关情况。
了解公司经营战略，对公司分红
2012 年 09 月 18 日 互动易平台 书面问询 个人 个人投资者
政策提出的建议。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
西部证券股份有限公司
法定代表人：刘建武
二〇一二年十月二十三日
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