证券代码：002673      证券简称：西部证券     公告编号：2019-002



        西部证券股份有限公司关于公司董事会
                   换届选举的提示性公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期已

届满。为了顺利完成董事会的换届选举(以下简称“本次换届选举”)，

公司董事会根据《公司法》、《公司章程》、《证券公司董事、监事和高

级管理人员任职资格监管办法》等有关规定，现将第五届董事会的组

成、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格

等事项公告如下：

    一、第五届董事会的组成
    按照现行《公司章程》的规定，董事会由 14 名董事组成（其中
有 5 名独立董事）。为进一步优化公司治理结构，提高公司运作效率，
公司计划适度减少董事会董事人数，将董事会的人数由 14 名减至 11
名（其中独立董事人数由 5 人减至 4 人），并计划在董事会审议换届
选举事项的同时，修订《公司章程》中关于董事会构成的条款，并提
交股东大会审议。公司第五届董事会将由 11 名董事组成，其中独立
董事 4 名，董事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。
董事任期届满，可连选连任。
    二、选举方式
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    本次换届选举采用累积投票制，即股东大会选举非独立董事或独
立董事时，每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表
决权（独立董事、非独立董事分开投票），股东拥有的表决权可以集
中使用，也可以分开使用。
       三、董事候选人的推荐(董事候选人推荐表见附件)
    1、非独立董事候选人的推荐
   公司董事会、监事会及本公告发布之日单独或者合并持有公司 3％
以上(含 3％)股份的股东有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董
事会非独立董事候选人。
   2、独立董事候选人的推荐
   公司董事会、监事会及在本公告发布之日单独或合并持有公司 1％
以上(含 1％)股份的股东有权向第四届董事会书面提名推荐第五届董
事会独立董事候选人。
   四、本次换届选举的程序
   1、推荐人应在本公告发布之日起，至 2019 年 1 月 16 日 17:00
前以书面方式向公司提交所推荐的董事候选人名单及相关资料，上述
推荐时间过后，公司不再接受股东各方本次换届董事的候选人推荐。
   2、在上述推荐时间期满后，公司董事会提名委员会将对推荐的
董事人选进行资格审查，对于符合资格的董事人选，将提交公司董事
会。
   3、公司董事会根据选定的人选召开董事会确定董事候选人名单，
并以提案的方式提请公司股东大会审议。
   4、董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受
提名，并承诺资料真实、完整，保证当选后履行董事职责。
   5、公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独
立董事候选人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声明、
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独立董事履历表）报送深圳证券交易所进行审核。
   6、在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事仍按有
关法律法规的规定继续履行职责。
   五、董事任职资格
   1、非独立董事任职资格
   根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格
监管办法》、《公司章程》等有关规定，公司非独立董事候选人应具备
以下条件，并在任职前取得中国证监会核准的任职资格：
    （1）从事证券、金融、法律、会计工作三年以上或者经济工作

五年以上；

    （2）具有大专以上学历；

    （3）正直诚实，品行良好；

    （4）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具

备履行职责所必需的经营管理能力。

    有下列情形之一的，不能担任公司的非独立董事：

    （1）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

    （2）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市

场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政

治权利，执行期满未逾五年；

    （3）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该

公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之

日起未逾三年；

    （4）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法

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定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日

起未逾三年；

    （5）个人所负数额较大的债务到期未清偿；

    （6）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；

    （7）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券

登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，

自被解除职务之日起未逾五年；

    （8）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师

或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、

验证机构的专业人员，自被撤销之日起未逾五年；

    （9）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中

兼职的其他人员；

    （10）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行

期满未逾三年；

    （11）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年；

    （12）自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾二年；

    （13）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和

高级管理人员；

    （14）最近三年内受到证券交易所公开谴责；

    （15）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国

证监会立案调查，尚未有明确结论意见；

    （16）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他内

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容。

   2、独立董事任职资格
   公司独立董事候选人除需具备上述非独立董事任职资格之外，还

必须满足下述条件：

   （1）从事证券、金融、法律、会计工作五年以上，具有履行独

立董事职责所必需的工作经验；

   （2）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；

   （3）有履行职责所必需的时间和精力；

   （4）符合《公司章程》其他关于董事任职的条件。

   独立董事不得与公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能

妨碍独立客观判断的情形。下列人员不得担任公司的独立董事：

   （1）在公司或者其附属企业和关联方任职的人员及其近亲属和

主要社会关系人员；

   （2）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单

位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其近亲属；

   （3）在直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公

司前十名股东中的自然人股东及其近亲属；

   （4）为公司或者其附属企业及关联方提供财务、法律、咨询等

服务的人员及其近亲属和主要社会关系；

   （5）最近 1 年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员；

   （6）在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员；

   （7）法律、行政法规、部门规章及《公司章程》规定的其他人

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 员。

    独立董事在任职期间出现上述情况的，本公司应当及时解聘，并

 向公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。

    上述主要社会关系，是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐

妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。

    六、推荐人应提供的相关文件
    1、推荐人推荐董事候选人，必须向公司董事会提供下列文件：
    （1）董事候选人推荐表(原件)；
    （2）推荐的董事候选人的身份证明复印件(原件备查)；
    （3）推荐的董事候选人的履历表、学历、学位证书复印件(原件
 备查)；
    如推荐独立董事候选人，则需提供独立董事履历表、培训证书复
 印件等文件(原件备查)；
    （4）董事候选人承诺及声明（原件）；
    （5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
    2、若推荐人为公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：
    （1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)；
    （2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件并加盖公章(原
 件备查)；
    （3）股票账户卡复印件(原件备查)；
    （4）持有公司股份及数量的证明材料。
    3、推荐人向公司董事会推荐董事候选人的方式如下：
    本次推荐仅限于亲自送达或邮寄两种方式。
    （1）如采取亲自送达的方式，则推荐人应在推荐期内将相关文件
 送达至公司指定联系人处方为有效。
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   （2）如采取邮寄的方式，则推荐人应在推荐期内先将相关文件传
真至 029-87406259，并经公司指定联系人确认收到；同时，董事候
选人推荐表原件及其他相关文件应在推荐期内(以邮戳时间为准)邮
寄至公司指定联系人处方为有效。
   七、联系方式
   联系人：韩丹   贾咏斐
   联系电话：029-87406381
   联系传真：029-87406259
   联系地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 13 层
   邮政编码：710004
   特此公告。




                                   西部证券股份有限公司董事会
                                         2019 年 1 月 10 日




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  附件：

                         西部证券股份有限公司
                     第五届董事会董事候选人推荐表
   推荐人                                   推荐人联系电话

推荐的候选人 □非独立董事                 □独立董事

    类别        （请在推荐的董事类别前打“√”）

                                  推荐的候选人信息


    姓名                          年龄                           性别

    电话                          传真                        电子邮箱


任职资格：是/

否符合本公告

 规定的条件



简历（包括学

历、称职、工

作履历、兼职

   情况）




  其他说明

 （如适用）
                注：指与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司股份数
                量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等


                                         推荐人：（签名/盖章）

                                                       年      月       日




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