证券代码：002673      证券简称：西部证券     公告编号：2019-003


        西部证券股份有限公司关于公司监事会
                   换届选举的提示性公告
    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期已

届满。为了顺利完成监事会的换届选举(以下简称“本次换届选举”)，

公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《证券公司董事、监事和高

级管理人员任职资格监管办法》等有关规定，现将第五届监事会的组

成、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格

等事项公告如下：

    一、第五届监事会的组成
    按照现行《公司章程》的规定，公司监事会由8名监事组成（其
中职工监事3名），为进一步优化公司治理结构，提高公司运作效率，
公司计划适度减少监事会监事人数，将监事会的人数由8名减至5名
（其中职工监事人数由3人减至2人），并计划在监事会审议换届选举
事项的同时，修订《公司章程》中关于监事会构成的条款，并提交股
东大会审议。公司第五届监事会将由5名监事组成，其中职工监事2
名，监事任期自相关股东大会选举通过之日起计算，任期三年。监事
任期届满，可连选连任。
    二、选举方式
     根据《公司章程》规定，本次股东监事选举采用累积投票制，
即股东大会选举股东监事时，每一股份拥有与拟选股东监事人数相同
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的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，也可以分开使用。
    职工监事由公司职工代表大会或职工大会选举产生。
    三、监事候选人的提名推荐
   1、股东监事候选人的提名推荐（股东监事候选人推荐表见附件）
   本公告发布之日单独或合计持有公司股本总额的 3%以上的股东
可提出非由职工代表担任的下届监事候选人名单，并提供候选人的简
历和基本情况，经监事会进行资格审查后，提交股东大会选举。
   现任监事有权向公司监事会推荐非由职工代表担任的下届监事
候选人，并提供监事候选人的简历和基本情况，经监事会进行资格审
查后，提交股东大会选举。
   2、职工监事的提名推荐
   按照《公司职工监事选任办法》，职工监事候选人由公司工会委
员会提名，并经公司党委审核。工会负责组织进行民主选举。
   四、本次换届选举的程序
   1、本次换届选举的推荐期自本公告发布之日起至 2019 年 1 月 16
日 17:00 截止。
   2、推荐人应在推荐期内按本公告约定的方式向公司监事会推荐
监事候选人并提交相关文件，因公司监事会需对监事候选人进行资格
审查并召开监事会确定监事候选人名单，需要一定的时间，推荐期满
后，公司监事会不再接收各方的股东监事候选人推荐。
   3、推荐期满后，公司监事会将召开会议，对推荐的股东监事候
选人进行资格审查，确定股东监事候选人名单，并以提案的方式提请
公司股东大会审议。
   4、股东监事候选人应在公司监事会审议股东监事候选人名单前
向公司作出书面承诺，同意接受提名，承诺资料真实、完整，并保证
当选后履行监事职责。
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   5、经股东大会选举产生的股东监事与经公司职工代表大会或职
工大会民主选举产生的职工监事共同组成公司第五届监事会。
   6、在新一届监事会监事就任前，公司第四届监事会监事仍按有
关法律法规的规定继续履行职责。
   五、监事任职资格
   根据《公司法》、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格
监管办法》、《公司章程》等有关规定，公司监事候选人应具备以下条
件，并需在任职前取得中国证监会核准的任职资格：
   1、从事证券、金融、法律、会计工作三年以上或者经济工作五年
以上；
   2、具有大专以上学历；
   3、正直诚实，品行良好；
   4、熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履
行职责所必需的经营管理能力。
   凡具有下列情形之一的，不能担任公司的监事：
   1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；
   2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权
利，执行期满未逾五年；
   3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未
逾三年；
   4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代
表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未
逾三年；
   5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；
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   6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
   7、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记
结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被
解除职务之日起未逾五年；
   8、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证
机构的专业人员，自被撤销之日起未逾五年；
   9、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职
的其他人员；
   10、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期
满未逾三年；
   11、自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾三年；
   12、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾二年；
   13、被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高
级管理人员；
   14、最近三年内受到证券交易所公开谴责；
   15、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
监会立案调查，尚未有明确结论意见；
   16、法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他内容。
   六、推荐人应提供的相关文件
   1、推荐人推荐股东监事候选人，必须向公司监事会提供下列文件：
   （1）股东监事候选人推荐表(原件)；
   （2）推荐的股东监事候选人的身份证明复印件(原件备查)；
   （3）推荐的监事候选人的履历表、学历、学位证书复印件(原件
备查)；
   （4）监事候选人承诺及声明（原件）；
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   （5）能证明符合本公告规定条件的其他文件。
   2、若推荐人为公司股东，则该推荐人应同时提供下列文件：
   （1）如是个人股东，则需提供其身份证明复印件(原件备查)；
   （2）如是法人股东，则需提供其营业执照复印件并加盖公章(原
件备查)；
   （3）股票账户卡复印件(原件备查)；
   （4）持有公司股份及数量的证明材料。
   3、推荐人向公司监事会推荐股东监事候选人的方式如下：
   本次推荐仅限于亲自送达或邮寄两种方式。
   （1）如采取亲自送达的方式，则推荐人应在推荐期内将相关文件
送达至公司指定联系人处方为有效。
   （2）如采取邮寄的方式，则推荐人应在推荐期内先将相关文件传
真至 029-87406259，并经公司指定联系人确认收到；同时，股东监
事候选人推荐表原件及其他相关文件应在推荐期内(以邮戳时间为准)
邮寄至公司指定联系人处方为有效。
   七、联系方式
   联系人：康晓静     李逸潇
   联系电话：029-87406372
   联系传真：029-87406259
   联系地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 13 层
   邮政编码：710004
   特此公告。
                                   西部证券股份有限公司监事会
                                         2019 年 1 月 10 日




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  附件：

                       西部证券股份有限公司
                 第五届监事会股东监事候选人推荐表
   推荐人                                   推荐人联系电话

                                  推荐的候选人信息


    姓名                          年龄                           性别

    电话                          传真                        电子邮箱


任职资格：是/

否符合本公告

 规定的条件



简历（包括学

历、称职、工

作履历、兼职

   情况）




  其他说明

 （如适用）
                注：指与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；持有上市公司股份数
                量；是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒等


                                         推荐人：（签名/盖章）




                                                        年      月      日




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