证券代码：002673 证券简称：西部证券 公告编号：2019-020
西部证券股份有限公司
2019年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
★特别提示：
1、本次股东大会不存在否决议案的情形。
2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
3、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决
议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中
小投资者是指以下股东以外的其他股东：上市公司的董事、监事、高
级管理人员；单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。
一、会议召开和出席情况
1、西部证券股份有限公司（以下简称“公司”）2019年第一次临
时股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
（1）本次股东大会现场会议于2019年3月21日14:00在西安市东
新街319号西安人民大厦有限公司索菲特酒店会展中心二楼召开。
（2）本次股东大会网络投票时间为：
通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间：2019年3月
21日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系
统进行投票的具体时间：2019年3月20日15:00至2019年3月21日15:00
期间的任意时间。
2、本次会议由公司董事会召集，公司董事长徐朝晖女士主持，
公司董事会在《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）分别刊登了《西部证券股份有限公司
关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》、《西部证券股份有限
公司关于召开2019年第一次临时股东大会的提示性公告》。会议召集、
召开程序符合《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件
以及《公司章程》的规定，会议合法合规。
3、通过现场和网络投票的股东20人，代表股份1,980,411,083
股，占上市公司总股份的56.5534％，其中：
（1）通过现场投票的股东11人，代表股份1,972,636,194股，占
上市公司总股份的56.3314％；
（2）通过网络投票的股东9人，代表股份7,774,889股，占上市
公司总股份的0.2220％;
（3）通过现场和网络投票的中小投资者17人，代表股份
202,795,446股，占上市公司总股份的5.7911％。
4、公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议；公司高级管
理人员、见证律师等人员列席了本次会议。
二、议案审议表决情况
本次会议审议并通过了以下事项：
议案1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的
提案。
总表决情况：
同意1,980,411,083股，占出席会议所有股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持
股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意202,795,446股，占出席会议中小股东所持股份的
100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；
弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持
股份的0.0000％。
表决结果：该议案获得通过。
议案2.00 关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提
案。
该提案采用累积投票方式，总表决情况：
2.01.候选人：选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事,同意
股份数:1,980,018,322股；
2.02.候选人：选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事，同
意股份数:1,980,018,322股；
2.03.候选人：选举陈强为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:1,980,018,322股；
2.04.候选人：选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:1,980,018,322股；
2.05.候选人：选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事，同
意股份数:1,980,018,322股；
2.06.候选人：选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:1,979,998,302股；
2.07.候选人：选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:1,980,018,102股。
中小股东总表决情况：
2.01.候选人：选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事，同
意股份数:202,402,685股；
2.02.候选人：选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事，同
意股份数:202,402,685股；
2.03.候选人：选举陈强为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:202,402,685股；
2.04.候选人：选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:202,402,685股；
2.05.候选人：选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事，同
意股份数:202,402,685股；
2.06.候选人：选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:202,382,665股；
2.07.候选人：选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事，同意
股份数:202,402,465股。
表决结果：该议案获得通过。
议案3.00 关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案。
该提案采用累积投票方式，总表决情况：
3.01.候选人：选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:1,980,405,464股；
3.02.候选人：选举郭随英为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:1,980,405,464股；
3.03.候选人：选举段亚林为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:1,980,405,464股；
3.04.候选人：选举郑智为公司第五届董事会独立董事，同意股
份数:1,980,405,464股。
中小股东总表决情况：
3.01.候选人：选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:202,789,827股；
3.02.候选人：选举郭随英为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:202,789,827股；
3.03.候选人：选举段亚林为公司第五届董事会独立董事，同意
股份数:202,789,827股；
3.04.候选人：选举郑智为公司第五届董事会独立董事，同意股
份数:202,789,827股。
表决结果：该议案获得通过。
议案4.00 关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案。
该提案采用累积投票方式，总表决情况：
4.01.候选人：选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事，同意
股份数:1,979,610,915股；
4.02.候选人：选举刘洁为公司第五届监事会股东监事，同意股
份数:1,981,828,202股；
4.03.候选人：选举亢伟为公司第五届监事会股东监事，同意股
份数:1,979,588,695股。
中小股东总表决情况：
4.01.候选人：选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事，同意
股份数:201,995,278股；
4.02.候选人：选举刘洁为公司第五届监事会股东监事，同意股
份数:204,212,565股；
4.03.候选人：选举亢伟为公司第五届监事会股东监事，同意股
份数:201,973,058股。
表决结果：该议案获得通过。
三、律师见证情况
1、律师事务所名称：北京金诚同达（西安）律师事务所
2、见证律师姓名：何锐律师、王洁律师
3、结论性意见：
本次股东大会选举产生的公司非独立董事、独立董事及股东监事
均不存在作为失信被执行人的情形，亦均未受过中国证监会和其他有
关部门的处罚和证券交易所惩戒；均已获得监管机构核准的任职资
格。
本次股东大会的召集、召开程序合法；本次股东大会召集人、出
席会议人员资格合法有效；本次股东大会表决程序、表决结果合法有
效。
四、备查文件
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的《西部证
券股份有限公司2019年第一次临时股东大会决议》；
2、北京金诚同达（西安）律师事务所出具的《关于西部证券股
份有限公司2019年第一次临时股东大会之法律意见书》。
特此公告。
西部证券股份有限公司董事会
2019年3月21日
