西部证券股份有限公司
              2018 年度独立董事述职报告

                            昌孝润



     本人作为西部证券股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董

事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理

条例》等法律法规，以及《西部证券股份有限公司章程》（以下简称

“公司章程”）、《西部证券股份有限公司独立董事制度》的要求，勤

勉尽责, 积极出席相关会议，认真审议董事会议案，审慎发表独立意

见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是社会公众股股东的合

法权益。同时，公司对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍

独立董事独立性的情况发生。作为公司第四届董事会独立董事，现将

本人 2018 年度履行职责情况报告如下：

    一、报告期内出席股东大会及董事会会议情况

   2018年度，本着勤勉尽责的态度，本人亲自出席了任期内公司召

开的全部董事会和担任的专业委员会会议，认真审阅会议相关资料，

积极参与各议题的讨论并提出合理建议，认为这些议案均未损害全体

股东，特别是中小股东的利益，为董事会的正确、科学决策发挥了积

极作用。2018年度，公司董事会、股东大会和专业委员会的召集、召

开程序符合法律规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相

关的审批程序。本人对董事会、股东大会、专业委员会的各项议案均

投赞成票，无反对票及弃权票。
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   2018年度公司召开了8次董事会，4次股东大会，本人出席会议情

况如下：

               出席董事会情况                       出席股东大会情况
召 开 董 应 出 席 现 场 出 通 讯 方 委 托 出 缺 席 召 开 股 东 出席股东大
事 会 次 董 事 会 席次数 式 出 席 席次数 次数 大会次数 会次数
数       次数              次数

  8        8        5        3          0     0        4           4

      2018 年度公司召开审计委员会 5 次，其中本人任期内应出席 5

次，实际出席 5 次。

      2018 年度公司召开提名委员会 3 次，其中本人任期内应出席 3

次，实际出席 3 次。

      2018 年度公司召开风险控制委员会 4 次，其中本人任期内应出

席 4 次，实际出席 4 次。

      二、报告期内发表独立意见情况

      2018年，按照公司独立董事工作制度的要求，公司独立董事在认

真学习监管政策、加强调查研究的基础上，对公司提交董事会审议的

重大事项，在会前多渠道了解情况并独立、公正地发表独立意见，切

实履行了独立董事职责，发挥了独立董事的作用，维护了公司股东尤

其是中小股东的合法权益。共发表以下独立意见：

      1、关于更换公司非独立董事的提案的独立意见；

      2、关于计提单项金融资产减值准备的独立意见；

      3、独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对

外担保情况的专项说明和独立意见；

      4、关于公司《2017年度内部控制评价报告》的独立意见;
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      5、关于公司2017年度利润分配预案的独立意见;

      6、关于公司《2017年度董事绩效考核和薪酬情况的专项说明》

的独立意见;

      7、关于公司《2017年度高管人员绩效考核和薪酬情况的专项说

明》的独立意见;

      8、关于公司预计2018年度日常关联交易的独立意见;

      9、关于公司会计政策变更的独立意见;

      10、关于公司2017年度募集资金存放与使用专项报告的独立意

见;

      11、关于聘请2018年度审计机构的独立意见;

      12、关于公司原董事长刘建武先生辞职的独立意见；

      13、关于公司选举新任董事长的独立意见；
      14、关于提请审议公司2018年上半年度募集资金存放与使用专项

报告的提案的独立意见；

      15、关于提请审议公司计提2018年上半年度资产减值准备的提案

的独立意见；

      16、关于西部证券股份有限公司和陕西金泰恒业房地产有限公司

联建西部证券总部办公楼的独立意见；

      17、关于公司租赁上海“晶耀商务广场”3 号楼房产的独立意见。

      三、报告期内日常工作情况

      1、多种途径掌握公司日常经营管理状况

      2018年度，公司独立董事积极参加历次董事会会议及专业委员会

                                 3
会议了解公司经营管理情况。及时获取公司的经营管理状况及行业其

他相关信息；通过电子邮件或电话的形式与公司保持日常联系，不时

提出有关问题及要求提供相关资料。

    我认为，作为公司独立董事，能够通过多种途径和方式了解公司

经营管理状况，与公司的沟通渠道畅顺及时，不存在任何的障碍。

    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

    报告期内，本人未对董事会议案及其他议案提出异议。

    3、切实保护中小股东合法权益

   2018年度，本人听取了相关人员对公司经营管理、关联交易等情

况的汇报,并通过主动调查获取做出决策所需要的信息和资料,及时

了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险。董事会会前认真审

阅会议资料,会上充分发表个人意见，积极有效地履行独立董事职责,

发挥独立作用，切实维护公司和中小股东的合法权益。

   本人认为：公司能够以股东利益为最高宗旨，努力提升经营业绩

和盈利能力，积极回报股东，制定的利润分配方案科学合理，报告期

内不存在损害中小股东合法权益的行为。

     4、其他事项

    2018 年度我作为独立董事没有单独提议召开董事会会议；也没

有独立聘请外部审计机构和咨询机构；依据公司各专门委员会工作规

则履行职责，发挥了对董事会科学决策的支持和监督作用。

   四、个人联系方式

    电子邮箱：changxiaorun @xbmail.com.cn

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    以上是我在 2018 年度履行职责情况的汇报，在今后的履职过程

中，我将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实

地履行独立董事职务，利用自己的专业知识和经验为公司决策服务，

对董事会决议事项发表独立、客观意见，进一步提高公司科学决策水

平、切实维护公司整体利益，切实维护股东合法权益。




                                         述职人：昌孝润

                                         二〇一九年四月




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