西部证券股份有限公司独立董事关于
 控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
                  情况的专项说明和独立意见


    根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制

度的指导意见》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司

对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通

知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企

业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为西部

证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们本着对公司、

全体股东及投资者负责的态度，对2018年度控股股东及其他关联方占

用公司资金、公司对外担保情况进行了认真细致的核查，现发表独立

意见如下：

    1、报告期内，公司的控股股东及其他关联方不存在违规占用公

 司资金的情况；

     2、报告期内，不存在为公司的股东、股东的控股子公司、股东

 的附属企业、公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个

 人提供担保的情况；

     3、公司不存在以前年度发生并累计至报告期的对外担保事项。

 公司在对外担保的管理上严格遵守了中国证监会上述通知和《公司章

 程》及其他有关规定。
（此页无正文，为西部证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其

他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见签

字页）



    独立董事：昌孝润、郭随英、段亚林、郑智